华电能源股份有限公司 审计委员会年报工作规程 第一条 为进一步完善华电能源股份有限公司（以下简称"公 司"）治理，建立健全公司内部控制制度，充分发挥董事会审计委 员会在公司年报编制和信息披露工作方面的监督作用，确保审计委 员会对年度审计工作的有效监督，保护投资者合法权益，根据中国 证监会、上海证券交易所的有关规定，结合公司年度报告编制和披 露工作的实际情况，特制订本工作规程。 第二条 审计委员会委员在公司年报编制和披露过程中，应当 按照有关法律、行政法规、规范性文件和公司章程的要求，认真履 行职责，勤勉尽责地开展工作，维护公司整体利益。 第三条 审计委员会委员应认真学习中国证监会、上海证券交 易所、黑龙江省证监局及其他主管部门关于年度报告的要求，积极 参与其组织的培训。 第四条 审计委员会应及时听取公司管理层对公司本年度的 生产经营情况和投、融资活动等重大事项的情况汇报，必要时可要 求公司安排对有关重大问题进行实地考察。 第五条 在会计年度结束后，审计委员会与审计机构协商确定 年度财务报告审计工作的时间安排。审计委员会应根据确定后的时 间安排督促会计师事务所在约定时限内提交审计报告，并形成书面 意见及签字确认 ...

华电能源股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为提高华电能源股份有限公司（以下简称"公司"） 的规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及 时性，提高年报信息披露的质量和透明度，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以 下简称《证券法》）及《华电能源股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）《华电能源股份有限公司信息披露事务管理制度》 （以下简称《公司信息披露事务管理制度》）的有关规定，结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行或 者不正确履行职责、义务以及其他个人原因，对公司造成重大经 济损失或不良社会影响时的追究与处理制度。 第三条 本制度适用范围：公司董事、高级管理人员、各部 门负责人、各分子公司负责人、控股股东及实际控制人以及与年 报信息披露工作有关的其他人员。 第四条 本制度遵循的原则：实事求是、客观公正、有错必 究；过错与责任相适应；责任与权利对等原则。 第五条 公司证券法务部在董事会秘书领导下负责收集、汇 总与追究责任有关的资料，按制度规定提出相关处理方案，逐级 2． ...

华电能源股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范华电能源股份有限公司（以下简称"公司"） 领导人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《华电能源股份有限 公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关规定，公司董事 会设立提名委员会，并制定本议事规则。 第二条 提名委员会是董事会按照股东会决议设立的专门 工作机构，主要负责对公司董事会和经理人员的人选、选择标准 和程序进行研究、审查并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会由三名董事组成，其中独立董事占多数， 为两名。 第四条 提名委员会由董事长、二分之一以上独立董事或者 全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董 事委员担任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并 报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会的任期与董事任期一致，委员任期届满， — 1 — （五）董事会授权的其它事宜。 第九条 提名委员会对董事会负责，委员会的提案提交董事 会审议决定。 连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去 ...

华电能源股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善华电能源股份有限公司（以下简称： "公司"）内幕信息管理制度，做好内幕信息保密工作，有效防 范和打击内幕交易等证券违法违规行为，根据《中华人民共和国 证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《上海证券交 易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件及《华电能 源股份有限公司章程》《华电能源股份有限公司信息披露实务管 理制度》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司内幕信息管理机构为公司董事会，董事会应保 证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。 董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事 宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准 确和完整签署书面确认意见。 第三条 公司董事会办公室为公司内幕信息的登记管理和 备案的日常工作机构，具体负责公司内幕信息的日常管理工作。 第四条 公司董事会办公室是公司唯一的信息披露机构。未 经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、 传送有关涉及公司内幕信 ...

第二条 本制度所称"信息"是指所有可能对公司股票价格产生 较大影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息；本制度所称"披 露"是指在规定的时间内、在规定的媒体上、以规定的方式向社会公 众公布前述的信息，并送达证券监管部门。 第三条 公司证券法务部（董事会办公室）为负责公司信息披露 的常设机构，即信息披露事务管理部门。公司董事会秘书负责组织协 调公司信息披露事项，包括建立信息披露制度、接待来访、回答咨询， 向投资者提供公司公开披露的资料，准备和向上海证券交易所递交信 息披露文件，与新闻媒体联系刊登披露的信息等。 第四条 本制度适用于如下人员和机构： — 1 — 1.公司董事会秘书和信息披露事务管理部门； 2.公司董事和董事会； 华电能源股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对华电能源股份有限公司（以下简称"公司"） 信息披露工作的管理，保护公司股东、债权人及其他利益相关人员的 合法权益，规范公司的信息披露行为，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《股票发 行与交易管理暂行条例》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股 票上市规则》（以下简称" ...

华电能源股份有限公司 信息披露暂缓与豁免制度 第一章 总 则 第一条 为规范华电能源股份有限公司（以下简称"公司"） 信息披露暂缓与豁免行为，确保公司及其他信息披露义务人依法合 规地履行信息披露义务，保护投资者的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管 理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《上海证券交 易所股票上市规则》（以下简称"上市规则"）、《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》等法律、 法规及《华电能源股份有限公司信息披露事务管理制度》，特制定 本制度。 第二条 公司按照《上市规则》及交易所其他相关业务规则的 规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 （一）属于核心技术信息等，披露后可能引致不正当竞争的； （二）属于公司自身经营信息，客户、供应商等他人经营信息， 披露后可能侵犯公司、他人商业秘密或者严重损害公司、他人利益 的； 第三条 公司及相关信息披露义务人应当真实、准确、完整、 及时、公平地披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露 义务、误导投资者，不得实施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第四条 公司 ...

华电能源股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强对华电能源股份有限公司（以下简称"公 司"）募集资金行为的管理，规范募集资金的使用，切实保护广 大投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》以及《首次公开发行股票注册管理办法》《上市公 司证券发行注册管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关 法律、法规、规范性文件以及《华电能源股份有限公司章程》（以 下简称"公司章程"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过发行股票及其衍 生品种，向投资者募集并用于特定用途的资金。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集 资金金额的部分。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用 与发行申请文件的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。 出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，应当及时公 告。 第四条 本制度作为募集资金存储、使用和管理的内部控制 — 1 — 制度，对募集资金存储、使用、变更、监督和责任追 ...

华电能源股份有限公司 独立董事制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善华电能源股份有限公司（以下简称"公 司"）法人治理结构，规范独立董事行为，充分发挥独立董事在 公司治理中的作用，维护公司整体利益及中小投资者的利益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司独立董事管理办法》及《华电能源股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）等规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务， 并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关 系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际 控制人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务， 应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）规定、上海证券交易所业务规则和《公司章程》 的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、 专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之 一，且至少包括一名会计专业人士。 — 1 — 公司应当 ...

华电能源股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范华电能源股份有限公司（以下简称"公司"） 关联交易行为，提高公司规范运作水平，保护公司和股东的合法权 益，根据中国证监会有关规范性文件、《上海证券交易所股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易 与关联交易》等及《华电能源股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程"）的规定，特制定本办法。 第二条 公司的关联交易，是指公司或者公司控股子公司与 公司关联人之间发生的可能导致转移资源或者义务的事项。 第三条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披 露规范。 第四条 公司董事会审计委员会履行公司关联交易控制和日 常管理的职责。 第五条 本办法适用于公司及所属基层企业（以下简称"各单 位"）与关联方之间发生的关联交易。 第二章 关联人及关联交易认定 第六条 公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第七条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联 — 1 — 法人： （一）直接或者间接控制公司的法人或其他组织； （二）由上述第（一）项所列主体直接或者间接控制的除公司 及公司控股子公司以外的法人或其他组织； （三） ...

华电能源股份有限公司 独立董事专门会议制度 第一条 为进一步完善华电能源股份有限公司（以下简称"公 司"）的法人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用， 规范独立董事专门会议的召开，维护公司整体利益及中小投资者的 利益。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》及《华电能源股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）等规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并 与公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系， 或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应 当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）规定、上海证券交易所业务规则和《公司章程》的规 定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨 询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司应当定期或者不定期召开全部由独立董事参加 的会议（以下简称" ...