建元信托股份有限公司公告 证券代码：600816 股票简称：建元信托 编号：临 2024-023 建元信托股份有限公司 第九届监事会第十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 审议通过《公司 2023 年度监事会工作报告》 具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的 《2023 年度监事会工作报告》。 表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 本议案尚需提交股东大会审议。 建元信托股份有限公司（以下简称"公司"）第九届监事会第十二次会议于 2024 年 4 月 23 日在公司会议室以现场结合视频方式召开，本次会议通知于 2024 年 4 月 10 日以电子邮件方式发出。本次会议应出席表决监事 3 名，实际出席表 决监事 3 名，本次会议由公司监事会主席徐立军先生主持。本次会议的召集召开 及程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关规定，会议合法有效。 经全体监事审议并表决，通过如下决议： 二、 审议通过《2023 年度募集资金存放与实际使用 ...

建元信托股份有限公司 2023 年度财务决算报告 建元信托股份有限公司（以下简称"公司"）根据财政部制定的 《企业会计准则》和中国证监会的相关规定，已完成《建元信托股份有 限公司2023 年度财务决算报告》，财务决算报告内容如下： 一、经营成果 1、营业总收入 按合并报表，2023 年度公司实现营业总收入 33,423.41 万元，与上年 同期相比增加13,936.63 万元，涨幅为71.52％。其中：利息收入 2,906.59 万元、手续费及佣金净收入 30,516.83 万元。 2、归属于母公司的净利润 二、财务状况 1、总资产 按合并报表，截至 2023年12 月31 日，公司总资产2,228,886.06 万 元，较年初增加584,152.53 万元，增幅为35.52%。 按合并报表，2023 年度归属于母公司所有者的净利润为 4,247.95 万元，上年同期为亏损 104,283.13 万元。 3、其他指标 按合并报表，公司2023 年度每股收益 0.0051 元；2023 年度公司加 权平均净资产收益率 0.48%。 按合并报表，公司 2023 年度经营活动产生的现金流量净额为 -203,138. ...

一是通过有序组织监事会会议对公司重大事项发表意见。2023 年公司第九届监事会召开监事会会议 7 次，认真审议包括公司定期报 告、利润分配预案、内部控制评价报告、董事监事履职评价报告等议 案合计 26 项。 二是深度参与公司治理，认真履行监督责任。2023 年监事会成 员出席股东大会 3 次（共召开 3 次），列席董事会会议 9 次（共召开 9 次），累计听取报告 47 项。监事会通过列席会议的形式，依据监管 规则通过多种形式对公司依法运作、经营决策、财务情况、风险管理 和内部控制情况、关联交易情况、董事高管履职情况等方面进行有效 监督，持续推动公司治理机制的完善。 三是持续追踪整改结果，压实监督责任。2023 年，监事会结合监 建元信托股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年，建元信托股份有限公司（以下简称"公司"）监事会在 监管部门指导下，勤勉尽职，忠实履行有关法律法规和《公司章程》 赋予的职权，切实维护股东和其他利益相关者的合法权益，促进公司 持续稳健发展。现将 2023 年主要工作情况报告如下： 一、2023 年监事会工作情况 （一）参与公司治理，履行基本职责 1 管意见与内部自查，对 ...

在资管新规的框架之下，持续严格的金融监管将推动信托行业进 入新的发展阶段，高质量发展成为趋势。按照信托资金来源划分，集 合资金信托占比开始超过单一资金信托，成为最主要的资金来源；按 照信托功能划分，投资类信托步入快速发展阶段，通道类业务占比的 不断下降，信托业回归主业、服务支持实体经济的转型取得明显成效。 （二）行业转型引领各公司发展转型 建元信托股份有限公司 未来三年资本管理及使用规划（2024 年-2026 年） 根据《信托公司净资本管理办法》，国家金融监督管理总局（以 下简称"金融监管总局"）对信托公司实行净资本管理，要求信托公 司按照各项业务的规模及金融监管总局规定的各项业务的风险资本 比例计算风险资本。信托公司应当持续符合净资本不得低于各项风险 资本之和的 100%以及净资本不得低于净资产的 40%两项指标。净资 本成为信托公司经营风险的最后一道防线，是衡量信托公司实力强弱、 抵御风险能力高低的重要指标。 信托公司资本金除了满足监管要求、抵御风险外，还需要满足安 全性、流动性和盈利性的要求，并根据宏观经济形势、监管政策导向、 市场变化等情况，按照公司经营范围和战略规划等灵活配置。为进一 步增强公司抗 ...

建元信托股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东： 2023 年，本人作为建元信托股份有限公司（以下简称"公司"、 "本公司"）独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司独立董事规则》《上市公司独立董事 管理办法》《信托公司治理指引》《银行保险机构公司治理准则》《上 海证券交易所股票上市规则》等法律、法规的规定以及《公司章程》 《公司独立董事制度》等规章制度的要求，本着恪尽职守、勤勉尽责 的工作态度，积极出席公司相关会议，认真行使职权，及时了解公司 的经营信息，全面关注公司的发展状况，并对审议的相关事项发表了 客观、公正、独立的意见，忠实履行了独立董事的职责，切实维护了 公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。 现就 2023 年度的履职情况报告如下： 一、 独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 不存在影响独立性的情况。作为公司独立董事，本人不在公司兼 任除董事会专门委员会委员外的其他职务，与公司及其主要股东不存 1 / 6 在可能妨碍本人进行独立客观判断的关系，独立履行职责，不受上市 公司主要股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单 ...

(特) 建元信托股份有限公司 专项报告 二〇二三年度 您可使用手机"扫一扫"或进入"让服务计师行业统一监管平台（http://acc.gor.gov.cn） 我在登录 您可使用手机"扫一扫"或进入"让服会计师行业统一监管平台（http://acc.gov.cn） 我在登录 【 : 立信会计师事务所(特殊普通合伙) O CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS 关于建元信托股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 编制汇总表并确保其真实、准确、完整是建元信托管理层的责任。 我们将汇总表所载信息与我们审计建元信托 2023 年度财务报表时所 审核的会计资料及已审计财务报表中披露的相关内容进行了核对,没 有发现在重大方面存在不一致的情况。 为了更好地理解建元信托 2023 年度非经营性资金占用及其他关 联资金往来情况,汇总表应当与已审计财务报表一并阅读。 专项报告第1页 立信会计师事务所(特殊普通合 DO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 信会师报字[2024]第 ZA11 ...

信会师报字[2024]第ZA11639号 建元信托股份有限公司 鉴证报告 2023 年度 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业明该审计报告是否用具有执业许可的会计师事务所出具 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查验 关于建元信托股份有限公司2023年度募集资金存放与使用 情况专项报告的鉴证报告 建元信托股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的建元信托股份有限公司(以下简称"建 元信托")2023年度募集资金存放与使用情况专项报告(以下简称"募 集资金专项报告")执行了合理保证的鉴证业务。 一、董事会的责任 建元信托董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公 司监管指引第2号 -- 上市公司募集资金管理和使用的监管要求 (2022年修订)》(证监会公告〔2022〕15号)、《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》以及《上海证券交易所上市 公司自律监管指南第1号——公告格式》的相关规定编制募集资金专 项报告。这种责任包括设计、执行和维护与募集资金专项报告编制相 关的内部控制,确保募集资金专项报告真实 ...

建元信托股份有限公司公告 证券代码：600816 证券简称：建元信托 编号：临 2024-024 建元信托股份有限公司 2023 年度募集资金 存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号—— 公告格式（2023 年 12 月第二次修订）》的相关规定，建元信托股份有限公司（以下 简称"公司"、"本公司"、"建元信托"）就 2023 年度募集资金存放与实际使用 情况作如下专项报告： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额及到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准安信信托股份有限公司非公开发行股票的 批复》（证监许可〔2023〕291 号）核准，公司向特定对象上海砥安投资管理有限公 司发行人民币普通股 4,375,310,335 股，每股价格人民币 2.06 元。公 ...

一、董事会风险控制与审计委员会基本情况 2023 年，公司第九届董事会风险控制与审计委员会由三名委员 组成，分别为独立董事郭永清先生、原董事王他竽先生、独立董事徐 新林先生。其中，独立董事郭永清先生担任主任委员，王他竽先生已 于 2024 年 1 月 2 日辞去公司董事会董事、董事会风险控制与审计委 员会委员职务。 建元信托股份有限公司 董事会风险控制与审计委员会 2023 年度履职情况报告 2023 年，建元信托股份有限公司（以下简称"公司"）董事会风 险控制与审计委员会根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所股 票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》以及《公司章程》《董事会专门委员会实施细则》等有关规 定，勤勉尽责，认真履行了审计监督职责。现就风险控制与审计委员 会 2023 年度履职情况作如下报告： 三、董事会风险控制与审计委员会 2023 年度履职情况 （一）监督及评估外部审计机构工作 2023 年，董事会风险控制与审计委员会对公司聘请的审计机构 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信会计师事务所"） 执行的外部审计工作进行了监督和评估，根据财务审计工作与 ...

建元信托股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 吴大器先生：教授，中国注册会计师（非执业）。曾任上海金融 学院副院长，中海集运、上海电力、上实发展、东方创业、浙江联化、 上海邮通、西昌电力等公司的独立董事。现任中轻长泰长沙智能科技 股份有限公司独立董事，无锡锡商银行股份有限公司外部监事，本公 司独立董事，并担任公司提名委员会主任委员、关联交易委员会主任 委员、战略委员会委员。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 不存在影响独立性的情况。作为公司独立董事，本人不在公司兼 1 / 6 任除董事会专门委员会委员外的其他职务，与公司及其主要股东不存 在可能妨碍我进行独立客观判断的关系，独立履行职责，不受上市公 司主要股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人 的影响。 二、独立董事年度履职概况 （一）独立董事出席股东大会、董事会会议情况 各位股东： 2023 年，本人作为建元信托股份有限公司（以下简称"公司"、 "本公司"）独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司独立董事规则》《上市公司独立董事 管理办法》《信托公司治理指引》《银行保险机构公司治理准则》《上 海 ...