本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 1 / 21 | 公司概况 3 | | --- | | 一、 企业简介 3 | | 二、 企业文化价值观 4 | | 三、 企业荣誉 5 | | 党建 5 | | 一、党建引领 5 | | 责任管理 7 | | 一、 责任治理 7 | | 二、 责任沟通 9 | | 三、 强化内部控制 9 | | 四、 创造客户价值 11 | | 五、 员工责任 11 | | 市场绩效 13 | | 一、企业效益 13 | | 二、坚持依法诚信纳税 13 | | 三、股东和债权人权益 13 | | 社会与环境管理 14 | | 一、 信托文化建设 14 | | 二、 消费者保护与教育 15 | | 三、 公益慈善事业 18 | | 四、 环境管理与坚持可持续发展 19 | | 未来展望 20 | 建元信托股份有限公司 2024 年度社会责任报告 一、 企业简介 建元信托股份有限公司（以下简称"建元信托"或"公司"）于 2023 年 4 月完成重组，并于 5 月完成更名，成为一家国有控股信托 公司 ...

建元信托股份有限公司公告 证券代码：600816 证券简称：建元信托 公告编号：临 2025-002 建元信托股份有限公司 第九届监事会第十六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 建元信托股份有限公司（以下简称"公司"）第九届监事会第十六次会议于 2025 年 2 月 26 日在公司会议室以现场结合视频方式召开，本次会议通知于 2025 年 2 月 14 日以电子邮件方式发出。本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名，本次会议由公司监事会主席徐立军先生主持。本次会议的召集召开及程序符 合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关规定，会议合法有效。经全体 监事审议并表决，通过如下决议： 监事会认为：公司编制《2024 年年度报告》及摘要的程序符合法律、行政法 规和中国证监会的规定，报告内容公允地反映了公司的经营状况和经营成果，报 告所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 公司全体监事就该报告签署了书面确认意见。 一、 审议通过《公司 2024 年度监事会工作报告》 ...

建元信托股份有限公司公告 证券代码：600816 证券简称：建元信托 公告编号：临 2025-001 建元信托股份有限公司 第九届董事会第二十四次会议决议公告 上述事项已经公司第九届董事会风险控制与审计委员会第十八次会议审议 通过，并同意提交董事会审议。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 建元信托股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第二十四次会议 于 2025 年 2 月 26 日在公司会议室以现场结合视频方式召开，本次会议通知于 2025 年 2 月 14 日以电子邮件方式发出。本次会议应出席董事 9 名，实际出席董 事 9 名，会议由公司董事长秦怿先生主持。本次会议的召集召开及程序符合《中 华人民共和国公司法》《公司章程》等有关规定，会议合法有效。经全体董事审 议并表决，通过如下决议： 一、审议通过《公司 2024 年度董事会工作报告》 具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的 《2024 年度董事会工作报告》。 表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票 ...

建元信托股份有限公司公告 证券代码：600816 证券简称：建元信托 公告编号：临 2025-004 根据《公司章程》第一百六十三条，现金分红的条件包括"公司该年度的可 分配利润（即公司弥补亏损、提取信托赔偿准备金、公积金后所余的税后利润） 为正值"，鉴于公司合并及母公司期末可供分配利润均为负，不满足前述现金分 红条件，公司决定 2024 年度拟不进行利润分配。 三、公司履行的决策程序 建元信托股份有限公司 2024 年度拟不进行利润分配的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 建元信托股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"）2024 年度利 润分配预案为：不派发现金红利、不送红股、不以资本公积金转增股本。 本次利润分配预案尚需提交公司 2024 年年度股东大会审议。 是否可能触及《上海证券交易所股票上市规则》第 9.8.1 条第一款第（八） 项规定的可能被实施其他风险警示的情形：否。 一、利润分配方案内容 经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2024 年 12 月 31 日，公 司 ...

Financial Performance - Total revenue for 2024 was CNY 310,333,741.81, a decrease of 7.15% compared to 2023[21]. - Net profit attributable to shareholders for 2024 was CNY 53,163,075.16, an increase of 25.15% from 2023[21]. - Basic earnings per share for 2024 was CNY 0.0054, up 5.88% from CNY 0.0051 in 2023[22]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses for 2024 was CNY 83,670,493.81, a decrease of 43.10% compared to 2023[21]. - The company achieved total operating revenue of 310 million RMB in 2024, showing a slight year-on-year decline due to the overall industry downturn, but net profit attributable to shareholders increased by 25% to 53 million RMB[31]. - The company reported a consolidated net profit attributable to ordinary shareholders for the most recent fiscal year was CNY 53,163,075.16[141]. - The company has not made any cash dividends in the last three fiscal years, with a cumulative cash dividend amount of CNY 0[143]. Cash Flow and Assets - Net cash flow from operating activities for 2024 was CNY 263,725,760.78, a significant recovery from a negative cash flow in 2023[21]. - The company reported a significant decrease in operating costs, primarily due to the reversal of litigation fees from the previous year[52]. - The company’s cash flow from operating activities showed a significant improvement, reaching 263.73 million yuan, compared to a negative cash flow in the previous year[51]. - The total assets of the company reached 23.88 billion yuan, with equity attributable to the parent company amounting to 13.70 billion yuan, and a debt-to-asset ratio of 39.69%[49]. - The company reported a negative retained earnings of CNY -11,406,928,649.60 at the end of the most recent fiscal year[143]. Risk Management - The company has detailed various risks including credit risk, market risk, operational risk, compliance risk, reputation risk, strategic risk, and liquidity risk in the report[9]. - The company aims to enhance its asset management capabilities by accelerating the development of fixed-income products and diversifying its investment portfolio to improve returns[85]. - The company is committed to risk resolution and will implement targeted measures to maximize asset recovery and reduce existing risks[83]. - The company has identified various risks including credit, market, operational, compliance, reputation, strategic, and liquidity risks, and is implementing measures to manage them[93][94][95][96][97][98]. Corporate Governance - The company maintains complete independence from its controlling shareholder in terms of assets, personnel, finance, institutions, and business operations[102]. - The company has established an independent financial department with its own accounting system and financial management policies[103]. - The company’s governance practices align with the regulations set forth by the China Securities Regulatory Commission[102]. - The company has a well-structured governance system with specialized committees, including a strategic committee and a risk control and audit committee[101]. - The board of directors consists of 9 members, including 3 independent directors, enhancing decision-making and risk management[101]. Strategic Initiatives - The company is committed to digital transformation and data governance, with a three-year data governance goal to enhance business optimization and innovation[37]. - The company plans to optimize its organizational structure and talent system to support business development and enhance professional capabilities[90]. - The company is focused on expanding its market presence and enhancing its product offerings through new technologies and strategies[109]. - The company aims to improve its operational efficiency and risk management practices in the upcoming fiscal year[109]. Industry Context - The trust industry is experiencing a significant revenue decline, with total operating income for 51 trust companies at 64.768 billion RMB, a 13% decrease year-on-year, while net profit dropped by 18% to 28.754 billion RMB[79][80]. - The trust industry is expected to face both opportunities and challenges in 2025, with a focus on family trusts and wealth management as potential growth areas[80]. Employee and Talent Management - The company introduced over 50 talented individuals in 2024, focusing on key business areas such as standard products and risk disposal, enhancing its market competitiveness[38]. - The company’s training plan for 2024 focuses on risk prevention and enhancing professional skills, aiming for comprehensive employee training[135]. - The management team includes experienced professionals with backgrounds in finance and asset management, enhancing the company's strategic capabilities[109]. Regulatory Compliance - The company received a warning letter from the China Securities Regulatory Commission on September 15, 2023, indicating regulatory scrutiny[119]. - The company was publicly reprimanded by the Shanghai Stock Exchange on November 28, 2023, involving its former chairman and president[119]. - The company has faced regulatory penalties in the past, including a public reprimand for its former executives due to compliance issues[118]. Shareholder Information - The top shareholder, Shanghai Di'an Investment Management Co., Ltd., holds 4,951,853,439 shares, representing 50.30% of total shares[186]. - The second-largest shareholder, China Trust Industry Guarantee Fund Co., Ltd., holds 1,455,000,000 shares, accounting for 14.78%[186]. - The company has no preferred shareholders with restored voting rights as of the reporting period[183]. Legal Matters - The company has ongoing litigation with various parties, with claims including CNY 2.5 million and CNY 122,000, all of which have been withdrawn[168]. - The company’s litigation against Tianjin Wanli Petroleum Chemical Technology Co., Ltd. involves a claim for full repayment of amounts owed, totaling CNY 6,251 million[167]. - The company has reported a total of CNY 68.02 million in legal fees related to ongoing litigation[167].

建元信托股份有限公司 关联交易管理办法 （ 本制度已于 2024 年 12 月 26 日经公司第九届董事会第 二十二 次 会 议审议通过，尚 需 提交股东会审议 ） 第一章 总则 第一条 为规范建元信托股份有限公司（以下简称"公 司"）关联交易行为，防范关联交易风险，维护公司、股东 的合法权益，促进公司业务稳健发展，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国信托法》《中华人民共和国证 券法》，国家金融监督管理总局（以下简称"金融监管总局"） 《信托公司管理办法》《信托公司集合资金信托计划管理办 法》《银行保险机构关联交易管理办法》（以下简称"《关 联交易管理办法》"）《信托公司治理指引》《信托公司股 权管理暂行办法》，中国证券监督管理委员会（以下简称"证 监会"）《上市公司信息披露管理办法》，上海证券交易所 （以下简称"上交所"）《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件及《建元信托股份有限公 1 司章程》（以下简称 ...

建元信托股份有限公司 董事、监事和高级管理人员 所持公司股份及其变动管理制度 （本制度已于 2024 年 12 月 26 日经公司第九届董事会第 二十二 次 会 议审议通过 ） 第一章 总则 第一条 为加强对建元信托股份有限公司（以下简称"公 司"、"本公司"）董事、监事和高级管理人员所持本公司股 份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》 《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其 变动管理规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》等法 律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《建元信托股份 有限公司章程》等规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、监事、高级管理人员所 持本公司股份及其变动的管理。 公司董事、监事和高级管理人员就其所持股份变动相关 事项作出承诺的，应当严格遵守。 第三条 公司董事、监事、高级管理人员所持本公司的股 1 份是指登记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股 份。上述人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账 户内的本公司股 ...

建元信托股份有限公司公告 证券代码：600816 证券简称：建元信托 公告编号：临 2024-052 建元信托股份有限公司 第九届董事会第二十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 建元信托股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"）第九届董事会第二 十二次会议于 2024 年 12 月 26 日在公司会议室以现场结合视频方式召开，本次 会议通知于 2024 年 12 月 19 日以电子邮件方式发出。本次会议应出席董事 9 名， 实际出席董事 9 名，会议由公司董事长秦怿先生主持。本次会议的召集召开及程 序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关规定，会议合法有效。经 与会董事审议并表决，通过如下决议： 四、审议通过《关于制定公司<风险偏好管理办法（暂行）>的议案》 表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。 一、审议通过《关于制定公司<董事、监事和高级管理人员所持公司股份及 其变动管理制度>的议案》 具体内容详见同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《建 元 ...

18th Floor, East Tower, World Financial Center 1 Dongsanhuan Zhonglu Chaoyang District Beijing, 100020 P.R. China T +86 10 5878 5588 F +86 10 5878 5566 www.kwm.com 北京市金杜律师事务所 关于 建元信托股份有限公司 北京市朝阳区东三环中路1号 环球金融中心办公楼东楼18层 邮编：100020 重大资产出售 之 实施情况的法律意见书 二〇二四年十二月 金杜办公室 北京 | 长春 | 成都 | 重庆 | 广州 | 海口 | 杭州 | 香港特别行政区 | 济南 | 南京 | 青岛 | 三亚 | 上海 | 上海临港 | 深圳 | 苏州 | 无锡 | 珠海 | 赤利斯班 | 雄培拉 | 墨尔本 | 斩斯 | 悉尼 东京 | 新加坡 | 纽约 | 硅谷 Member firm of the King & Wood Mallesons network. Beijing | Changchun | Chengdu | Chongqing | Guangzhou | ...

建元信托股份有限公司公告 证券代码：600816 证券简称：建元信托 公告编号：临 2024-051 建元信托股份有限公司 关于重大资产出售之标的资产过户完成的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、交易概述 2021 年 7 月 23 日，建元信托股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"， 原安信信托股份有限公司）与中国银行股份有限公司上海市分行（以下简称"中 国银行上海分行"）签署了《中国银行股份有限公司上海市分行与安信信托股份 有限公司之债务和解协议》（以下简称"《债务和解协议》"）。公司向中国银行上 海分行转让持有的中信银行（国际）有限公司 3.4%股权、公司持有的"华安资 产—信盛 1 号专项资产管理计划"全部收益权（不含该部分收益权于偿债确认日 对应的底层现金资产）、公司持有的"国海成长一号定向资产管理计划"全部收 益权（不含该部分收益权于偿债确认日对应的底层现金资产）、公司持有的"国 海成长二号定向资产管理计划"全部收益权（不含该部分收益权于偿债确认日对 应的底层现金资产）、公司持有的"中铁信 ...