建元信托股份有限公司公告 证券代码：600816 证券简称：建元信托 编号：临 2024-024 建元信托股份有限公司 2023 年度募集资金 存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号—— 公告格式（2023 年 12 月第二次修订）》的相关规定，建元信托股份有限公司（以下 简称"公司"、"本公司"、"建元信托"）就 2023 年度募集资金存放与实际使用 情况作如下专项报告： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额及到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准安信信托股份有限公司非公开发行股票的 批复》（证监许可〔2023〕291 号）核准，公司向特定对象上海砥安投资管理有限公 司发行人民币普通股 4,375,310,335 股，每股价格人民币 2.06 元。公 ...

建元信托股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东： 2023 年，本人作为建元信托股份有限公司（以下简称"公司"、 "本公司"）独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司独立董事规则》《上市公司独立董事 管理办法》《信托公司治理指引》《银行保险机构公司治理准则》《上 海证券交易所股票上市规则》等法律、法规的规定以及《公司章程》 《公司独立董事制度》等规章制度的要求，本着恪尽职守、勤勉尽责 的工作态度，积极出席公司相关会议，认真行使职权，及时了解公司 的经营信息，全面关注公司的发展状况，并对审议的相关事项发表了 客观、公正、独立的意见，忠实履行了独立董事的职责，切实维护了 公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。 现就 2023 年度的履职情况报告如下： 一、 独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 不存在影响独立性的情况。作为公司独立董事，本人不在公司兼 任除董事会专门委员会委员外的其他职务，与公司及其主要股东不存 1 / 6 在可能妨碍本人进行独立客观判断的关系，独立履行职责，不受上市 公司主要股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单 ...

公司代码：600816 公司简称：建元信托 建元信托股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 建元信托股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部 ...

一是通过有序组织监事会会议对公司重大事项发表意见。2023 年公司第九届监事会召开监事会会议 7 次，认真审议包括公司定期报 告、利润分配预案、内部控制评价报告、董事监事履职评价报告等议 案合计 26 项。 二是深度参与公司治理，认真履行监督责任。2023 年监事会成 员出席股东大会 3 次（共召开 3 次），列席董事会会议 9 次（共召开 9 次），累计听取报告 47 项。监事会通过列席会议的形式，依据监管 规则通过多种形式对公司依法运作、经营决策、财务情况、风险管理 和内部控制情况、关联交易情况、董事高管履职情况等方面进行有效 监督，持续推动公司治理机制的完善。 三是持续追踪整改结果，压实监督责任。2023 年，监事会结合监 建元信托股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年，建元信托股份有限公司（以下简称"公司"）监事会在 监管部门指导下，勤勉尽职，忠实履行有关法律法规和《公司章程》 赋予的职权，切实维护股东和其他利益相关者的合法权益，促进公司 持续稳健发展。现将 2023 年主要工作情况报告如下： 一、2023 年监事会工作情况 （一）参与公司治理，履行基本职责 1 管意见与内部自查，对 ...

建元信托股份有限公司公告 证券代码：600816 股票简称：建元信托 编号：临 2024-026 建元信托股份有限公司 关于计提资产减值损失及公允价值变动损失的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 建元信托股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召开第九 届董事会第十六次会议、第九届监事会第十二次会议，审议通过《关于计提资产 减值损失及公允价值变动损失的议案》，根据《企业会计准则》和公司会计政策 的相关规定，为充分、审慎反映公司的财务状况，公司根据相关金融资产的情况 实施了减值测试，具体情况如下： 一、本次计提资产减值损失及公允价值变动损失情况概述 （二）计提减值准备及公允价值变动损益的情况 建元信托股份有限公司公告 经测算，公司 2023 年度需计提金融资产信用减值损失及公允价值变动损失 0.97 亿元，其中主要包括：贷款减值准备 0.24 亿元，债权投资减值准备转回 0.92 亿元，交易性金融资产（非证券等标品类）公允价值变动损失 1.43 亿元，应收及 其他应收款减值准备计提 0 ...

在资管新规的框架之下，持续严格的金融监管将推动信托行业进 入新的发展阶段，高质量发展成为趋势。按照信托资金来源划分，集 合资金信托占比开始超过单一资金信托，成为最主要的资金来源；按 照信托功能划分，投资类信托步入快速发展阶段，通道类业务占比的 不断下降，信托业回归主业、服务支持实体经济的转型取得明显成效。 （二）行业转型引领各公司发展转型 建元信托股份有限公司 未来三年资本管理及使用规划（2024 年-2026 年） 根据《信托公司净资本管理办法》，国家金融监督管理总局（以 下简称"金融监管总局"）对信托公司实行净资本管理，要求信托公 司按照各项业务的规模及金融监管总局规定的各项业务的风险资本 比例计算风险资本。信托公司应当持续符合净资本不得低于各项风险 资本之和的 100%以及净资本不得低于净资产的 40%两项指标。净资 本成为信托公司经营风险的最后一道防线，是衡量信托公司实力强弱、 抵御风险能力高低的重要指标。 信托公司资本金除了满足监管要求、抵御风险外，还需要满足安 全性、流动性和盈利性的要求，并根据宏观经济形势、监管政策导向、 市场变化等情况，按照公司经营范围和战略规划等灵活配置。为进一 步增强公司抗 ...

建元信托股份有限公司公告 证券代码：600816 证券简称：建元信托 编号：临 2024-021 二、说明会召开的时间、地点 （一）会议召开时间：2024 年 4 月 25 日（星期四）下午 15:00-16:00 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 建元信托股份有限公司（以下简称"公司"）将于 2024 年 4 月 25 日（星期四） 发布公司 2023 年年度报告及 2024 年第一季度报告，为便于广大投资者更全面深入地 了解公司 2023 年年度及 2024 年第一季度经营成果、财务状况，公司计划于 2024 年 4月 25日（星期四）下午 15:00-16:00举行 2023年度暨 2024年第一季度业绩说明会， 就投资者关心的问题进行交流。 一、说明会类型 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2023 年年度及 2024 年第一 季度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露 允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。 建元信托股份有限公司 关于召开 ...

建元信托股份有限公司公告 证券代码：600816 股票简称：建元信托 编号：临 2024-020 建元信托股份有限公司 关于重大资产出售实施进展情况的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、本次重大资产出售的基本情况及进展情况 2021 年 7 月 23 日，建元信托股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"、 "建元信托"）与中国银行股份有限公司上海市分行（以下简称"中国银行上海 分行"）签署了《中国银行股份有限公司上海市分行与安信信托股份有限公司之 债务和解协议》（以下简称"《债务和解协议》"）。建元信托向中国银行上海分行 转让持有的中信银行（国际）有限公司（以下简称"信银国际"）3.4%股权、建 元信托持有的"华安资产-信盛 1 号专项资产管理计划"全部收益权（不含该部 分收益权于偿债确认日对应的底层现金资产）、建元信托持有的"国海成长一号 定向资产管理计划"全部收益权（不含该部分收益权于偿债确认日对应的底层现 金资产）、建元信托持有的"国海成长二号定向资产管理计划"全部收益权（不 含该部分收益权于偿债 ...

北京市君泽君（上海）律师事务所 关于中信证券股份有限公司出具的 《关于建元信托股份有限公司非公开发行限售股上市流通 之核查意见》相关事宜 的 法律意见书 二零二四年三月 地址：上海市浦东新区杨高南路 729 号陆家嘴世纪金融广场 4002&4003 单元 Address: Suite 4002&4003, Lujiazui Century Financial Plaza, No.729 South Yanggao Road, Pudong New District, Shanghai, P.R.China 电话(Tel): (86 21) 6106 0889/传真(Fax): (86 21) 6106 0890 网址 Web: www.junzejun.com 1 关于中信证券股份有限公司出具的 《关于建元信托股份有限公司非公开发行限售股上市流通之核查意见》 相关事宜的法律意见书 致：建元信托股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国信 托法》《上海证券交易所股票上市规则》《证券发行上市保荐业务管理办法》以及中 国证监会与中华人民共和国司法部共同发布的《律师事务所从事证 ...

建元信托股份有限公司公告 证券代码：600816 证券简称：建元信托 编号：临 2024-019 公司前期于《诉讼公告》（编号：临 2019-046）中披露了涉及重庆臻闰投资管 理有限公司的案件。近日，公司收到上海金融法院送达的【（2019）沪 74 民初 3029 号】《民事裁定书》，裁定如下： 建元信托股份有限公司 诉讼进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 前期诉讼案件的进展情况 （一）涉及深圳平安汇富资产管理有限公司的案件 建元信托股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"）前期于《诉讼公告》 （编号：临 2019-046）中披露了涉及深圳平安汇富资产管理有限公司的案件。近日， 公司收到上海金融法院送达的【（2019）沪 74 民初 3024 号】《民事裁定书》，裁定 如下： "准许原告深圳平安汇富资产管理有限公司撤诉。 案件受理费人民币 1,653,614.56 元，减半收取计人民币 826,807.28 元，由原告深 圳平安汇富资产管理有限公司负担。" （二）涉及重庆臻闰投资 ...