上海九百股份有限公司 内部控制审计报告 国府专审字（2026）第 01220001 号 北京国府嘉盈会计师事务所（特殊普通合伙） 二〇二六年三月二十五日 目 录 内部控制审计报告 1-2 项 目 起始页码 北京国府嘉盈会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市朝阳区霄云里南街 9 号院 5 号楼 华瑞大厦九层 邮编 100016 电话 +86 10 64790905 内部控制审计报告 国府专审字（2026）第 01220001 号 上海九百股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了上海九 百股份有限公司（以下简称"九百股份"）2025 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》的规 定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是九百股份董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见，并对 注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 北京国府嘉盈会计师事务所 (特殊普通合伙) ...

上海九百股份有限公司 审计报告 国府审字（2026）第 01220009 号 北京国府嘉盈会计师事务所（特殊普通合伙） 二〇二六年三月二十五日 目 录 | 项 目 | 起始页码 | | --- | --- | | 审计报告 | | | 财务报表 | | | 合并资产负债表 | 1-2 | | 合并利润表 | 3 | | 合并现金流量表 | 4 | | 合并股东权益变动表 | 5-6 | | 资产负债表 | 7-8 | | 利润表 | 9 | | 现金流量表 | 10 | | 股东权益变动表 | 11-12 | | 财务报表附注 | 13-88 | | 财务报表附注补充资料 | | 北京国府嘉盈会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市朝阳区霄云里南街 9 号院 5 号楼 华瑞大厦九层 邮编 100016 电话 +86 10 64790905 审 计 报 告 国府审字（2026）第 01220009 号 上海九百股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了上海九百股份有限公司（以下简称九百股份）财务报表，包括 2025 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2025 年度的合并及公司利润表、合并及公司现金 ...

上海九百股份有限公司 2025 年度独立董事述职报告 本人张伏波作为上海九百股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事，在 2025 年度严格按照《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》、《上 市公司治理准则》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的 规定和要求，认真、勤勉、独立的履行职责，积极出席相关会议， 认真审议董事会各项议案，充分发挥了独立董事及各专门委员会 委员的作用，切实维护了公司和全体股东的利益。现将本人 2025 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 张伏波，男，1962 年 6 月出生，博士。曾任国泰君安证券有 限责任公司总裁助理兼经纪业务部总监、代办股份中心总经理， 兴安证券有限责任公司副总裁，上海证券有限责任公司副总经理， 海证期货有限公司董事长，西藏城市发展投资股份有限公司独立 董事，辽宁申华控股股份有限公司独立董事，香港玖源化工（集 团）有限公司董事会副主席，上海顺风绿景新能源科技有限公司 董事长，无锡优波生命科技有限公司董事，顺风国际清洁能源有 限公司执行董事，无锡优波健康科技 ...

上海九百股份有限公司 2025 年度独立董事述职报告 本人王莺作为上海九百股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事，在 2025 年度严格按照《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》、《上 市公司治理准则》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的 规定和要求，认真、勤勉、独立的履行职责，积极出席相关会议， 认真审议董事会各项议案，充分发挥了独立董事及各专门委员会 委员的作用，切实维护了公司和全体股东的利益。现将本人 2025 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 王莺，女，1973 年 4 月出生，中共党员，研究生学历，工商管 理硕士，高级会计师。曾任普华永道中天会计师事务所有限公司高级 审计员、高级经理、总监，中国太平洋保险（集团）股份有限公司副 总会计师，中国太平洋人寿保险股份有限公司副总经理、财务负责人， 长江养老保险股份有限公司副总经理、财务负责人、临时董事会秘书， 大家保险集团有限责任公司副总经理、财务负责人；现任君乐宝乳业 集团股份有限公司独立董事，中华联合人寿保险股份有限公司独立董 事，上 ...

上海九百股份有限公司 总经理工作细则 （2026 年 3 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善上海九百股份有限公司（以下简称"公 司"）的法人治理结构，明确公司总经理的工作权限和程序，更好地 管理公司生产经营工作，确保公司的经营管理高效有序进行，根据 《中华人民共和国公司法》、中国证监会《上市公司章程指引》及本 公司章程有关规定，结合公司的实际情况，制定本细则。 第二条 本细则对总经理和其他高级管理人员的工作做出规范， 依据公司章程和本细则规定，总经理对公司日常经营活动实行有效管 理，全面负责，副总经理（助理）、财务总监在总经理授权范围内， 协助总经理有效开展工作。总经理向董事会负责；副总经理（助理）、 财务总监向总经理负责。 第二章 总经理任免程序 第三条 公司设总经理一名，由董事长提名，董事会聘任或解聘； 设副总经理若干名、总经理助理一名、财务总监一名，由总经理提名， 董事会聘任或解聘。 第四条 总经理每届任期三年，可以连聘连任。 第五条 总经理在任期中提出辞职，须按公司劳动合同的有关规 定办理。 1 第三章 总经理权限 第六条 根据公司章程的有关规定，公司总经理对公司董事会负 责，行使下列职权 ...

（一）合规性原则：公司投资者关系管理应当在依法履行信息披 露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规 范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和 行为准则。 （二）平等性原则：公司开展投资者关系管理活动，应当平等对 待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。 上海九百股份有限公司 投资者关系管理工作制度 （2026 年 3 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范上海九百股份有限公司(以下简称"公司")投资者 关系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司完善治 理，提高公司质量，切实保护投资者特别是中小投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、 法规、中国证监会相关规定和《上海证券交易所股票上市规则》、《公 司章程》等规范性文件的要求，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息 披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间 的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企 业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关 活动。 ...

上海九百股份有限公司 董事、高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理制度 （2026 年 3 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了加强上海九百股份有限公司(以下简称"公司")对 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股 份及其变动管理规则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 8 号——股份变动管理》、《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人员 减持股份》等法律法规、部门规章、规范性文件及《上海九百股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）等国家法律法规及规范性文件 的相关规定,结合公司实际情况,特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员所持本公司股份 及其变动的管理。 公司董事、高级管理人员就其所持股份变动相关事项作出承诺的， 应当严格遵守。 第三条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记在 其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份。 公司董事、高级管理人员 ...

上海九百股份有限公司 2025 年度独立董事述职报告 本人汤红兵作为上海九百股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事，在 2025 年度严格按照《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》、《上 市公司治理准则》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的 规定和要求，认真、勤勉、独立的履行职责，积极出席相关会议， 认真审议董事会各项议案，充分发挥了独立董事及各专门委员会 委员的作用，切实维护了公司和全体股东的利益。现将本人 2025 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 汤红兵，男，1966 年 10 月出生，大学学历，法学学士，律师。 现任上海市理诚律师事务所管理合伙人，本公司第十一届董事会独立 董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司独立董事，经自查，我确认在任职期间与公司不存 在任何关联关系，也不存在任何影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席董事会及股东会情况 2025 年度，公司共召开 9 次董事会会议，2 次股东会，本人 出席情况如下： 1 | | | | 出席董事会情 ...

上海九百股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 （2026 年 3 月） 第一章 总 则 第一条 为进一步规范上海九百股份有限公司（以下简称"公 司"）董事、高级管理人员的绩效考核和薪酬管理，建立健全完善的 公司收入分配制度和激励约束机制，根据《中华人民共和国公司法》、 《上市公司治理准则》等相关法律法规、规范性文件和《公司章程》、 《董事会薪酬与考核委员会工作细则》等有关规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于在公司领取薪酬的董事和高级管理人员。 第三条 公司董事、高级管理人员薪酬管理制度遵循以下原则： （一）坚持薪酬与公司长远发展和长期利益相结合原则； （二）坚持薪酬与公司效益及工作目标挂钩的原则； （三）坚持按劳分配与责、权、利相结合的原则； （四）坚持绩效考核公平、公正、透明的原则。 第二章 薪酬管理机构 第四条 公司董事和高级管理人员薪酬方案由董事会薪酬与考 核委员会制定。绩效评价由薪酬与考核委员会负责组织，公司可以 委托第三方开展绩效评价。 1 第五条 董事薪酬方案由股东会决定。高级管理人员薪酬方案 由董事会批准，并向股东会说明。 在董事会或者薪酬与考核委员会对董事个人进 ...

上海九百股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2026 年 3 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了规范上海九百股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，有效防范内幕交易，维护信 息披露的公开、公平、公正的原则，保护广大投资者的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券 交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监 管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法 律法规，结合《上海九百股份有限公司章程》、《上海九百股份有限公 司信息披露管理制度》等有关规定及公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，保证内幕信息知情 人档案的真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责 办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘 书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 第六条 本制度所称内幕信息的范围包括但不限于： （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化； （二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产 超过公司资产总额 30%，或 ...