关于宁波杉杉股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况的专项报告 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（hmm//world esses/form手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（hmm//world 立信会计师事务所(特殊普通合伙) DO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS I 关于宁波杉杉股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 专项报告第1页 立信会计师事务所(特殊普通合作 bdo china shu lun pan certified public accountants l 本报告仅供宁波杉杉股份有限公司为披露 2023 年年度报告的目 的使用,不得用作任何其他目的。 中国注册会计师: 信会师报字[2024]第 ZA11875 号 宁波杉杉股份有限公司全体股东: 我们审计了宁波杉杉股份有限公司(以下简称"宁波杉杉股份有 限公司")2023年度的财务报表,包括 2023年 12月 31 日的合并及母 公司资产负债表、2023 年度合并及母公司利润表、合并及母公司现 金流量表 ...

督促整改意见函 宁波杉杉股份有限公司管理层： 鉴于公司年审单位立信会计师事务所会计师对公司 2023 年度财 务会计报告和内部控制出具了带强调事项段无保留意见的审计报告。 根据宁波证监局和上交所的监管意见，对于审计报告中的强调事 项所涉内容，公司应尽快确定事件责任人并落实整改措施。为此，公 司全体独立董事依据《上市公司独立董事管理办法》等国家法律法规 之规定，特向公司管理层发送本函，请公司管理层在收到本函后尽快 确定本次资金占用事件责任人，以及制订可执行的整改措施并予实 施。 此致 顺颂商祺！ 公司独立董事：张纯义 徐衍修 张云峰 朱京涛 2024 年 4 月 24 日 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 每股分配比例：A 股每股派发现金红利 0.20 元 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的应分配股数（总股本 扣除公司回购专用账户中股份数量后的股份总数）为基数，具体日期将在权益分 派实施公告中明确，宁波杉杉股份有限公司（下称"公司"）通过回购专用账户 所持有的公司股份不参与本次利润分配。 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本或应分配股数发生变动的， 拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将在相关公告中披露。 本次利润分配预案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议通过后方 可实施。 一、利润分配预案内容 证券代码：600884 证券简称：杉杉股份 公告编号：临 2024-019 宁波杉杉股份有限公司 关于2023年度利润分配预案公告 （一）董事会会议的召开、审议和表决情况 公司于2024年4月24日召开的第十一届董事会第八次会议，以11票同意、0票 反对、0票弃权、0票回避的表决结果审议通过了《关于2023年度利润分配预案的 议案》，本预案符合《宁 ...

600884 杉杉股份独立董事 2023 年度述职报告 宁波杉杉股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 2023年，本人张纯义作为宁波杉杉股份有限公司（下称"公司"）独立董事， 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《宁波杉 杉股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）及《宁波杉杉股份有限公司独 立董事制度》（下称"《公司独立董事制度》"）等有关规定，忠实勤勉地履行 独立董事的职责和义务，充分发挥独立董事的作用，切实维护公司和股东尤其是 中小股东的合法权益。现将2023年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 张纯义：男，中国国籍，1963年出生，无境外永久居留权，硕士研究生学 历，1984年至2023年2月任职于上海开放大学（原上海电视大学），原上海开放 大学经济管理学院会计与金融系系主任、副教授，现任江苏卓胜微电子股份有限 公司独立董事。期内曾任公司第十届董事会独立董事、公司第十届董事会审计委 员会主任委员、公司第十届董事会薪酬与考核委员会委员；现任公司第十一届董 事会独立董事、公司第十一届董事会审计委员会主任委员、公司第十一届 ...

宁波杉杉股份有限公司 董事会审计委员会2023年度履职情况报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海 证券交易所上市公司自律监管指南第2号——业务办理：第六号——定期报告》 及《宁波杉杉股份有限公司董事会审计委员会工作细则》《宁波杉杉股份有限公 司董事会审计委员会工作规程》《宁波杉杉股份有限公司董事会审计委员会年报 工作规程》（以下分别简称"《董事会审计委员会工作细则》""《董事会审计 委员会工作规程》""《董事会审计委员会年报工作规程》"）等有关规定和要 求，宁波杉杉股份有限公司（下称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的 原则，认真履行了审计监督职责，现将董事会审计委员会2023年度履职情况报告 如下： 一、董事会审计委员会基本情况 2023年5月10日，公司董事会完成换届选举，公司审计委员会成员由第十届 的独立董事张纯义先生（为会计专业人士，任主任委员）、董事杨峰先生和独立 董事徐衍修先生变更为第十一届的独立董事张纯义先生（为会计专业人士，任主 任委员）、董事李克勤先生和独立董事徐衍修先生。 2023年10月30日，公司董事会根据中国证券监督管理委员会发布并自2023 年 ...

1、公司监事会尊重年审机构的独立判断，其在相关审计报告中增加带强调 事项段的说明旨在提醒财务报表和内部控制审计报告使用者关注有关内容，不影 响其已发表的审计意见，亦不影响公司财务报告内部控制的有效性。 宁波杉杉股份有限公司监事会 关于公司 2023 年度带强调事项段无保留意见的审计报告和带强调事 项段无保留意见的内部控制审计报告的专项说明的意见 立信会计师事务所(特殊普通合伙)（下称"立信会计师事务所"或"年审 机构"）对宁波杉杉股份有限公司（下称"公司"或"杉杉股份"）2023 年度 财务报告和内部控制进行了审计，并出具了带强调事项段无保留意见的审计报告 和带强调事项段无保留意见的内部控制审计报告。公司董事会已根据中国证券监 督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 14 号——非标准审计 意见及其涉及事项的处理》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作（2023 年 12 月修订）》等相关要求出具了专项说明。经认真审阅相 关文件，公司监事会现发表意见如下： 2024 年 4 月 25 日 2、公司董事会编制的《关于公司 2023 年度带强调事项段无保留意见的审计 报告和带强 ...

（一） 资质条件 会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：上海市黄浦区南京东路 61 号四楼 首席合伙人：朱建弟 2023 年度末合伙人数量：278 人 2023 年度末注册会计师人数：2,533 人 2023 年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：693 人 2023 年度收入总额（经审计）：50.01 亿元 2023 年度审计业务收入（经审计）：35.16 亿元 2023 年度证券业务收入（经审计）：17.65 亿元 2023 年度上市公司审计客户家数：671 家 （二） 聘任会计师事务所履行的程序 董事会审计委员会同意并向公司董事会建议续聘立信会计师事务所为公司 2023 年度审计机构。公司第十届董事会第四十一次会议审议通过了《关于续聘 立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度会计审计机构的议案》《关 于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度内控审计机构的议 案》，该议案经公司 2022 年度股东大会审议通过。公司独立董事对上述议案发表 了事前认可意见及同意的独立意见。 宁波杉杉股份有限公司 对会计师事务所 2023 年度履职情况评估报 ...

一、 回购股份的基本情况 公司于 2024 年 2 月 4 日召开第十一届董事会第七次会议，审议通过了《关于 以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》。为维护公司价值及股东权益，公司董 事会同意使用自有资金通过集中竞价交易方式进行股份回购，回购资金总额不低 于人民币 2.5 亿元（含）且不超过人民币 5 亿元（含）；回购价格不超过人民币 18.60 元/股（含）；回购期限为自董事会审议通过回购股份方案之日起不超过 3 个月。（详 见公司于 2024 年 2 月 5 日在上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 披露的相关公 告） 二、 回购股份的进展情况 证券代码：600884 证券简称：杉杉股份 公告编号：2024-014 宁波杉杉股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购股份进展的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2024/2/5 | | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 自董事会审议通过回购股份方案之日起不超过 3 个月 | | 预计回购 ...

证券代码：600884 证券简称：杉杉股份 公告编号：临 2024-015 宁波杉杉股份有限公司 关于2024年3月份提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 ● 被担保人名称及是否为上市公司关联人： 上海杉杉锂电材料科技有限公司下属全资子公司上海杉杉新材料有限公司、 四川杉杉新材料有限公司、云南杉杉新材料有限公司。上述被担保人均为宁 波杉杉股份有限公司（下称"公司"）合并报表范围内公司，不属于关联担 保。 一、 担保情况概述 （一）担保基本情况 2024年3月，为满足下属子公司的日常生产经营融资需求，公司同意为下属 子公司提供如下担保： 注1：本次被担保人上海杉杉新材料有限公司、四川杉杉新材料有限公司、云南杉 杉新材料有限公司均为上海杉杉锂电材料科技有限公司（公司持有其87.077%股份，其 他7名法人股东持有其剩余股份）下属全资子公司。 （1）公司为上海杉杉新材料有限公司向交通银行股份有限公司上海自贸试 验区新片区分行、厦门国际银行股份有限公司上海分行和大连银行股份有限公司 上海分行申请 ...

证券代码：600884 证券简称：杉杉股份 公告编号：临 2024-013 宁波杉杉股份有限公司 关于2024年2月份提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 ● 被担保人名称及是否为上市公司关联人： 上海杉杉锂电材料科技有限公司下属全资子公司宁波杉杉新材料科技有限公 司、云南杉杉新材料有限公司，杉金光电（苏州）有限公司。上述被担保人 均为宁波杉杉股份有限公司（下称"公司"）合并报表范围内公司，不属于 关联担保。 一、 担保情况概述 （一）担保基本情况 2024年2月，为满足下属子公司的日常生产经营融资需求，公司同意为下属 子公司提供如下担保： （1）公司为宁波杉杉新材料科技有限公司向澳门国际银行股份有限公司杭 州分行申请授信提供连带责任保证担保，担保金额为10,000万元人民币。 1 ● 本次担保金额及已实际为其提供的担保金额：本次提供的担保金额为194,000 万元人民币。截至2024年1月31日，公司及下属子公司已实际为其提供的担保 金额为567,516万元人民币。 ● 本次是否有反担 ...