北京市天元律师事务所 关于宁波杉杉股份有限公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划 注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票的 法律意见 北京市天元律师事务所 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元 邮编：100033 北京市天元律师事务所 关于宁波杉杉股份有限公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划 注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票的 法律意见 京天股字（2022）第 073-13 号 致：宁波杉杉股份有限公司 北京市天元律师事务所（以下简称"本所"）接受宁波杉杉股份有限公司（下 称"公司"）的委托，担任公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简 称"本次激励计划"）的专项中国法律顾问并出具法律意见。 基于上述，本所律师发表法律意见如下： 本所及经办律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办 法》（以下简称"《管理办法》"）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》等法 律、法规和中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）的有关规定及 本法律意见出具日 ...

证券代码：600884 证券简称：杉杉股份 公告编号：临 2025-014 宁波杉杉股份有限公司 宁波杉杉股份有限公司董事会 2025 年 2 月 13 日 关于高级管理人员职务调整的公告 1 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 宁波杉杉股份有限公司（下称"公司"）于 2025 年 2 月 12 日召开第十一 届董事会第十八次会议，审议通过了《关于公司高级管理人员职务调整的议 案》。赵志刚先生不再担任公司副总经理职务，另作安排。 特此公告。 ...

证券代码：600884 证券简称：杉杉股份 编号：临2025-011 宁波杉杉股份有限公司 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 （一）宁波杉杉股份有限公司（下称"公司"）第十一届监事会第十二次会 议的召开符合《中华人民共和国公司法》《宁波杉杉股份有限公司章程》及有关 法律法规的相关规定。 （二）本次监事会会议于2025年2月7日以书面形式发出会议通知。 （三）本次监事会会议于2025年2月12日以通讯表决方式召开。 （四）本次监事会会议由公司监事会召集人主持，应出席监事3名，实际出 席会议监事3名，无缺席会议的监事。 二、监事会会议审议情况 第十一届监事会第十二次会议决议公告 根据公司已披露的2024年度业绩预告数据，预计公司2024年度财务数据与 会议审议并表决通过如下议案： 关于公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划注销部分股票期权及回购 注销部分限制性股票的议案。 （详见上海证券交易所网站） （3 票同意，0 票反对，0 票弃权） 根据《上市公司股权激励管理办法》《宁波杉杉股份 ...

证券代码：600884 证券简称：杉杉股份 公告编号：临 2025-010 宁波杉杉股份有限公司 第十一届董事会第十八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 根据《上市公司股权激励管理办法》《宁波杉杉股份有限公司 2022 年股票 期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》（下称"本激励计划"）相关规定以 及公司 2022 年第一次临时股东大会的授权，公司董事会拟同意对第三个行权/ 解除限售期业绩考核指标未成就及激励对象因离职而不再具备激励对象资格所 对应的合计 9,562,420 份股票期权和 3,983,305 股限制性股票进行注销/回购注 销。具体如下： 1、第三个行权/解除限售期业绩考核指标未成就 （一）宁波杉杉股份有限公司（下称"公司"）第十一届董事会第十八次 会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《宁波杉杉股份有限公司章程》及有 关法律法规的相关规定。 （二）本次董事会会议于 2025 年 2 月 7 日以书面形式发出会议通知。 （三）本次董事会会议于 2025 年 2 ...

证券代码：600884 证券简称：杉杉股份 公告编号：临 2025-008 宁波杉杉股份有限公司 三、本次变更对公司的影响 1 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 王润 2008 年 3 月成为中国注册会计师，自 2008 年 3 月开始在本所执业。王 润不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》有关独立性要求的情形，最近三 年未曾因执业行为受到过刑事处罚、行政处罚和纪律处分，在执行上市公司山子 高科 2023 年财务报表审计中，因针对已识别的营业收入重大错报风险，设计的应 对措施不充分，导致未发现山子高科 2 家全资子公司之间内部销售会计处理错误， 造成 2023 年山子高科合并利润表中披露的营业收入、营业成本均少计 2,147.56 万元（占合并财务报表营业收入的 0.4%），于 2024 年 11 月收到甘肃证监局出具 警示函的行政监管措施。 宁波杉杉股份有限公司（下称"公司"）分别于 2024 年 12 月 30 日和 2025 年 1 月 15 日召开第十一届董事会第十七次会议和 2025 年第一次临时股东 ...

证券代码：600884 证券简称：杉杉股份 公告编号：临 2025-009 宁波杉杉股份有限公司 1 关于控股股东收到《执行裁定书》暨权益变动的 提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、《执行裁定书》主要内容 2025 年 2 月 7 日，公司控股股东杉杉集团有限公司（下称"杉杉集团"）、 杉杉控股有限公司（下称"杉杉控股"）及其一致行动人宁波朋泽贸易有限公司 （下称"朋泽贸易"）、宁波市鄞州捷伦投资有限公司（下称"鄞州捷伦"）收到 《山东省青岛市中级人民法院执行裁定书》（（2025）鲁 02 执 343 号之一）。因申 请执行人上海海毅供应链管理有限公司与被执行人杉杉集团、杉杉控股、朋泽贸 易、鄞州捷伦的借款合同纠纷一案，山东省青岛市中级人民法院（下称"法院"） 作出的（2024）鲁 02 民初 1347 号民事判决已发生法律效力。申请执行人上海海 毅供应链管理有限公司向法院申请强制执行，法院依法立案执行并裁定如下： 1、将被执行人宁波市鄞州捷伦投资有限公司所持有的宁波杉杉股份有限公 ...

证券代码：600884 证券简称：杉杉股份 公告编号：临 2025-007 宁波杉杉股份有限公司 关于控股股东重大事项的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 杉杉集团的相关债权人已向人民法院递交对杉杉集团进行重整的申请， 但该重整申请能否被人民法院裁定受理，后续是否进入重整程序均存在重大不确 定性。 截至本公告披露日，杉杉集团持有公司股份 782,222,036 股，占公司总 股本的 34.71%；杉杉集团及其一致行动人合计持有公司股份 1,138,227,502 股， 占公司总股本的 50.51%。前述所持公司股份存在较高比例被质押、司法冻结、标 记或轮候冻结的情况，详见公司发布的相关公告。 公司具有独立完整的业务及自主经营能力，公司与控股股东在资产、业 1 务、财务等方面均保持独立。目前公司生产经营一切正常，本次事项目前未对公 司日常生产经营造成重大实质影响，后续无论控股股东是否进入重整程序，公司 将持续努力做好各项经营管理工作，以保障上市公司稳健经营。 一、控股股东重大事项情况概述 公司于 ...

Financial Performance Expectations - The company expects a net profit attributable to shareholders for 2024 to be between -480 million and -320 million RMB, indicating a loss compared to the previous year[2]. - The projected net profit after deducting non-recurring gains and losses is estimated to be between -900 million and -750 million RMB[4]. - The significant losses are primarily due to substantial losses from equity investments in BASF Shanshan Battery Materials Co., Ltd. and Suinong Holdings Co., Ltd., with estimated losses of 620 million to 570 million RMB[7]. - The company has made provisions for impairment losses on long-term equity investments and goodwill, expected to impact profits by approximately 460 million to 425 million RMB[8]. - Financial expenses and other costs are anticipated to affect profits by about 310 million to 290 million RMB[8]. Business Segment Performance - Core businesses, including anode materials and polarizers, are expected to generate total revenue of 18 billion to 19 billion RMB, with a net profit of 650 million to 750 million RMB[6]. - The anode materials business has seen significant sales growth and improved profitability through product optimization and cost reduction measures[6]. - The polarizer business has maintained strong growth and successfully launched mass production of OLED polarizers, enhancing market share[6]. - The acquisition of SP business has been completed, which is expected to support long-term profitability in the high-end polarizer market[6]. Forecast and Reporting - The company emphasizes that the forecast data is preliminary and subject to change pending the audited annual report[10].

证券代码：600884 证券简称：杉杉股份 公告编号：临 2025-005 宁波杉杉股份有限公司 二、股东股份累计被冻结/标记情况 前述股份被冻结/标记后，公司控股股东及其一致行动人累计被冻结/标记股 1 股东 名称 冻结/标记股 份数量 （股） 占其所持 股份比例 （%） 占公司总 股本比例 （%） 冻结/标记 股份是否为 限售股 冻结/标记 起始日 冻结/标记到 期日 冻结申请人 冻结 原因 朋泽 贸易 38,000,000 18.51 1.69 是 2025-01-22 2028-01-21 浙江省宁波市 中级人民法院 司法 标记 13,300,000 6.48 0.59 是 2025-01-22 2028-01-21 浙江省宁波市 中级人民法院 司法 标记 22,000,000 10.72 0.98 是 2025-01-22 2028-01-21 浙江省宁波市 中级人民法院 司法 标记 合计 73,300,000 35.71 3.25 / / / / / 朋泽 贸易 78,420,000 38.20 3.48 是 2025-01-22 2028-01-21 浙江省宁波市 中级人民法院 司法 冻结 质押 ...