公司简称：广安爱众 证券代码：600979 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 四川广安爱众股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 2023 年 12 月 目 录 | 一、 释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、本次限制性股票激励计划的主要内容 6 | | （一）激励对象的范围 6 | | （二）标的股票来源和数量 6 | | （三）限制性股票的分配情况 6 | | （四）激励计划的时间安排 7 | | （五）限制性股票的授予价格及其确定方法 9 | | （六）限制性股票的授予及解除限售条件 10 | | （七）激励计划其他内容 15 | | 五、独立财务顾问意见 16 | | （一）对限制性股票激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 16 | | （二）对公司实行激励计划可行性的核查意见 18 | | （三）对激励对象范围和资格的核查意见 18 | | （四）对激励计划权益授出额度的核查意见 19 | | （五）对激励计划权益授予价格确定方式的核查意见 20 | | （六）对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财 ...

四川广安爱众股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划管理办法 第一章 总则 第一条 为贯彻落实四川广安爱众股份有限公司（以下简称"广安爱众"或"公 司"）2023年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"），明确本激励计划 的管理机构及其职责权限、实施程序、特殊情形处理等各项内容，依据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》（证监 会令[2018]第148号）《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（国资 发分配[2006]175号文）《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的 通知》(国资发分配[2008]171号文），参照《中央企业控股上市公司实施股权激励 工作指引》（国资考分[2020]178号）及其他相关法律、法规、规章和规范性文件以 及《四川广安爱众股份有限公司章程》，结合公司实际情况，特制定本办法。 第二章 管理机构及其职责权限 第二条 股东大会作为公司的最高权力机构，负责审议批准本激励计划的实施、 变更和终止。股东大会可以在其权限范围内将与本激励计划相关的部分事宜授权董 事会办理。 第三条 董事会是本激励计划的执行管理机构，根据股东大 ...

四川广安爱众股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 为保证四川广安爱众股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年限制性股票 激励计划（以下简称"本激励计划"）的顺利进行，进一步完善公司法人治理结 构，形成良好均衡的价值分配体系，激励公司核心骨干人员诚信勤勉地开展工作， 保证公司业绩稳步提升，确保公司发展战略和经营目标的实现，根据国家有关规 定和公司实际，特制定本办法。 一、考核目的 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证公司限 制性股票激励计划的顺利实施，并最大程度上发挥限制性股票激励计划的激励作 用，促进激励对象勤勉开展工作，进而实现公司的可持续发展并为全体股东带来 更高效、更持续的回报。 二、考核原则 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的 绩效进行评价，以实现限制性股票激励计划与激励对象工作业绩、行为表现紧密 结合，从而提高管理绩效，实现公司与全体股东利益最大化。 三、考核范围 本办法适用于参与公司本次计划的所有激励对象。 （四）公司人力资源部、财务管理部等相关业务部门负责考核数据的搜集和 提供，并对数据的真实性和可靠性负责。 五 ...

证券代码：600979 证券简称：广安爱众 公告编号：2023-080 四川广安爱众股份有限公司 具体内容请详见公司同日在上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 披露的 《四川广安爱众股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》及《四川广 安爱众股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告》（公告编号： 2023-082）。 该议案尚需提交公司股东大会审议。 表决结果：11 票同意；0 票反对；0 票弃权。 第七届董事会十三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 四川广安爱众股份有限公司（以下简称"公司"）第七届董事会第十三次会 议于 2023 年 12 月 21 日以电子邮件形式发出会议通知和资料，并于 2023 年 12 月 26 日以通讯方式召开。本次会议应参与表决的董事 11 人，实际参与表决的董 事 11 人。本次会议的召开符合《公司法》《公司章程》的有关规定，会议审议通 过以下议案： 一、审议通过《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及 ...

二零二三年十二月 1 四川广安爱众股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 声 明 四川广安爱众股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 证券简称：广安爱众 证券代码：600979 四川广安爱众股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 （草案） 本公司及全体董事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、《四川广安爱众股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"本激励计划"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司股权激励管理办法》（证监会令[2018]第 148 号）、《国有 控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（国资发分配[2006]175 号文）、 《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的 ...

证券代码：600979 证券简称：广安爱众 公告编号：2023-082 四川广安爱众股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 股权激励方式：限制性股票 股份来源：定向发行 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：四川广安爱众股份有限公司 （以下简称"公司"）2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本计划"或"本激励 计划"）拟向激励对象授予 3,245.28 万股限制性股票，占本激励计划草案公告日 公司股本总额的 2.63%。本次股权激励计划不设置预留份额。 一、公司基本情况 （一）公司概况 公司名称：四川广安爱众股份有限公司 英文名称：Sichuan Guangan Aaa Public Co., Ltd 注册地址：四川省广安市广安区渠江北路 86 号 所属证监会行业分类：电力、热力、燃气及水生产和供应业-电力、热力生 产和供应业 经营范围：水力发电、供电(仅限在许可证规定的区域内经营)、天燃气供应 (凭建设行政主管部门资质证书经营) ...

证券代码：600979 证券简称：广安爱众 公告编号：2023-081 四川广安爱众股份有限公司 第七届监事会第十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 四川广安爱众股份有限公司（以下简称"公司"）第七届监事会第十二次会 议于 2023 年 12 月 21 日以电子邮件形式发出会议通知和资料，并于 2023 年 12 月 26 日以通讯方式召开。本次会议应参与表决的监事 5 人，实际参与表决的监 事 5 人。本次会议的召开符合《公司法》《公司章程》的有关规定，会议审议通 过以下议案： 一、审议通过《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要 的议案》 容符合现行法律法规、规范性文件的规定及公司实际情况，考核体系具有全面性、 综合性及可操作性，考核指标具备科学性和合理性，对激励对象具有约束效果， 能够达到本激励计划的考核目的，符合公司及全体股东的利益。 该议案尚需提交股东大会审议。 表决结果：5 票同意；0 票反对；0 票弃权。 三、审议通过《关于公司<2023 年限制性股票激励计 ...

证券代码：600979 证券简称：广安爱众 公告编号：2023-076 四川广安爱众股份有限公司 第七届董事会第十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 四川广安爱众股份有限公司（以下简称"公司"）第七届董事会第十二次会 议于 2023 年 12 月 1 日以电子邮件形式发出会议通知和资料，并于 2023 年 12 月 7 日以通讯方式召开。本次会议应参与表决的董事 11 人，实际参与表决的董 事 11 人。本次会议的召开符合《公司法》《公司章程》的有关规定，会议审议通 过以下议案： 一、审议通过《关于向控股子公司新能源公司提供财务资助展期的议案》 会议同意公司向控股子公司四川省广安爱众新能源技术开发有限责任公司 （简称"新能源公司"）已提供的人民币 300 万元的财务资助实施展期，期限为 1 年，年利率为 5.12%。 具体内容请详见公司同日在上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 披露的 《四川广安爱众股份有限公司关于向控股子公司新能源公司提供财务资助展期 的公告》（公告编号：20 ...

四川广安爱众股份有限公司 关于向控股子公司新能源公司提供财务资助展期的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 四川广安爱众股份有限公司（以下简称"公司"）向控股子公司四川省 广安爱众新能源技术开发有限责任公司（以下简称"新能源公司"）已提供的人 民币 300 万元的财务资助实施展期，期限 1 年，年利率为 5.12%。 证券代码:600979 证券简称：广安爱众 公告编号：2023-078 本次展期已经公司第七届董事会第十二次会议审议通过，本事项在董事 会审议权限范围内，无需提交股东大会审议。 一、财务资助事项概述 为支持新能源公司经营发展，满足其资金周转及正常生产经营需要，发挥公 司总部资金集中管理效益，降低公司总体财务费用，公司已向新能源公司提供了 人民币 300 万元的财务资助，该笔财务资助将于 2023 年 12 月 10 日到期。 2023 年 12 月 7 日，公司以通讯方式召开了第七届董事会第十二次会议，审 议并通过《关于向控股子公司新能源公司提供财务资助展期的议案》。根据《上 ...

证券代码:600979 证券简称：广安爱众 公告编号：2023-079 四川广安爱众股份有限公司 关于证券事务代表辞职及聘任证券事务代表的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 四川广安爱众股份有限公司(以下简称"公司")董事会于近日收到公司证 券事务代表曹瑞先生的辞职信。曹瑞先生因工作调整申请辞去证券事务代表职 务。根据《公司法》《公司章程》等相关规定，上述辞职信自送达董事会之日起 生效。公司董事会对曹瑞先生在任职期间为公司发展所做出的贡献表示衷心感 谢！ 公司于 2023 年 12 月 7 日召开第七届董事会第十二次会议，审议通过了《关 于聘任公司证券事务代表的议案》，同意聘任苏银川先生（简历见附件）为公司 证券事务代表，协助公司董事会秘书开展日常工作，任期自本次董事会审议通过 之日起至第七届董事会届满之日止。 苏银川先生已取得上海证券交易所颁发的《董事会秘书任职资格培训证明》， 具备担任证券事务代表所必备的专业知识，其任职符合《公司法》《上海证券交 易所股票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件的规定 ...