本制度适用于公司总部、各子（分）公司的内部控制评价工 作。 四川广安爱众股份有限公司 内部控制评价管理制度（修订稿） 第一章 总 则 第一条 目的 为规范四川广安爱众股份有限公司(以下简称"公司")内部控 制评价工作，及时发现公司内部控制缺陷，提出和实施改进方 案，确保内部控制有效运行，依据《公司法》《企业内部控制基本 规范》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公 司内部控制指引》等法律法规及规范性文件的规定，并结合本公 司的实际情况，特制定本制度。 第二条 适用范围 第三条 关键术语 第五条 公司实施内部控制评价，必须关注以下业务风险： (一)公司组织架构不合理，内部控制评价人员未能保持适当 的独立性、客观性，影响内部控制评价工作的有效性； (二)受内部控制评价人员自身业务素质的限制，评价质量达 不到专业要求，导致不恰当的判断。 内部控制评价：是指由公司董事会和管理层实施的，对公司 内部控制有效性进行全面评价，形成评价结论，出具评价报告的 过程。 内部控制有效性：是指公司建立与实施内部控制，能够为控 制目标的实现提供合理的保证。 第四条 基本原则 — 1 — (一)全面性原则。评价工作应当包括 ...

证券代码：600979 证券简称：广安爱众 公告编号：2024-016 四川广安爱众股份有限公司 第七届监事会第十五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 四川广安爱众股份有限公司（以下简称"公司"）第七届监事会第十五次会 议于 2024 年 3 月 8 日以电子邮件形式发出会议通知和资料，并于 2024 年 3 月 13 日以通讯方式召开。本次会议应参与表决的监事 5 人，实际参与表决的监事 5 人。本次会议的召开符合《公司法》《公司章程》的有关规定，会议审议通过以 下议案： 监事会认为：公司为全资子公司四川爱众综合能源技术服务有限公司（简称 "爱众综合能源"）提供担保的审议程序符合《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》有关规定，爱众综合能源为公司全资子公司，担保 风险可控。本次担保不会对公司的正常经营和业务发展造成不利影响，不存在损 害公司及股东利益的情形。 表决结果：5 票同意；0 票反对；0 票弃权。 二、审议通过《关于为全资子公司广安水务向银行申请办理"保理 e ...

合营和参股公司可参照执行。 第三条 风险是指未来的不确定性因素对公司实现战略目 标和经营目标的影响，一般可分为战略风险、财务风险、市场风 险、运营风险、法律风险等。 第四条 风险管理是指围绕公司战略目标和经营目标，在经 营管理过程中识别和分析影响公司潜在的重大事件、重大风险， 通过制定和执行相应的控制措施和策略，将风险控制在可承受的 程度内。 四 川 广 安 爱 众 股 份 有 限 公 司 风 险 管 理 制 度 （ 修 订 稿 ） 第一章 总则 第一条 为建立健全四川广安爱众股份有限公司(以下简称" 公司")风险管理体系，全面提升风险管理能力，保证公司安全、稳 健运行，根据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》 及配套指引等法律、法规、规章的相关规定，结合公司实际，特 制定本管理制度。 第二条 本制度适用于公司总部、各子（分）公司的风险管 理工作。国家法律法规有特殊规定的，从其规定。 第五条 风险管理原则 — 1 — (一) 全面性原则。风险管理应覆盖公司的所有业务、部门和 人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，实行全过程 管理，确保不存在风险管理的空白或漏洞处。 (二) 重要性原则。在全 ...

四川广安爱众股份有限公司 经济责任审计管理办法（修订稿） 第一章 总 则 第一条 为了坚持和加强党对审计工作的集中统一领导，强 化对四川广安爱众股份有限公司所属单位主要领导人员（以下简 称"公司"和"领导人员"）的管理监督，促进领导人员履职尽责、担 当作为，确保党中央令行禁止，根据《中华人民共和国审计法》《党 政主要领导人员和国有企事业单位主要领导人员经济责任审计规 定》和有关党内法规，制定本办法。 第二条 经济责任审计工作以马克思列宁主义、毛泽东思想、 邓小平理论、"三个代表"重要思想、科学发展观、习近平新时代 中国特色社会主义思想为指导，增强"四个意识"、坚定"四个自信"、 做到"两个维护"，认真落实党中央、国务院决策部署，紧紧围绕 统筹推进"五位一体"总体布局和协调推进"四个全面"战略布局，贯 彻新发展理念，聚焦经济责任，客观评价，揭示问题，促进经济 高质量发展，促进全面深化改革，促进权力规范运行，促进反腐 倡廉，推进国家治理体系和治理能力现代化。 第三条 本办法所称经济责任，是指企业领导人员在任职期 间，对其管辖范围内贯彻执行党和国家经济方针政策、决策部署， 推动经济和社会事业发展，管理公共资金、国有 ...

证券代码：600979 证券简称：广安爱众 公告编号：2024-013 四川广安爱众股份有限公司 关于推动公司"提质增效重回报"及控股股东增持公 司股份的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、增持主体的基本情况 （一）增持主体：公司控股股东爱众集团 （二）增持主体持有公司股份情况：截止本公告日（增持前），爱众集团持 1 重要内容提示： 为践行"以投资者为本"的上市公司发展理念，维护四川广安爱众股份 有限公司（以下简称"公司"）全体股东的利益，基于对公司发展前景的坚定信 心以及对公司长期投资价值的认可，同时为促进公司持续、稳定、健康发展，切 实维护广大投资者利益，公司控股股东四川爱众发展集团有限公司（以下简称"爱 众集团"）积极开展并实施增持计划，切实履行社会责任，促进公司持续健康发 展。 爱众集团计划自本公告之日起 6 个月内，通过上海证券交易所以二级市 场竞价交易方式增持公司股份，拟增持股份金额不低于 3000 万元、不高于 6000 万元。 本次增持计划可能存在因证券市场情况发生变化导致出现增持计 ...

四川省成都市锦江区东御街 18 号百扬大厦 11 楼 邮编：610000 11F,Square One,No.18 Dongyu St. ,Jinjiang District,Chengdu,PRC 电话/TEL：（028）87747485 传真/FAX：（028）86512848 网址/WEBSITE：www.kangdacdlawyers.com/ 北京康达（成都）律师事务所 关于四川广安爱众股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 康达股会字【2024】第 0043 号 致：四川广安爱众股份有限公司 北京康达（成都）律师事务所（以下简称"本所"）接受四川广安爱众股份有限 公司（以下简称"广安爱众"）的委托，指派田原律师、龚星铭律师（以下简称"本 所律师"或者"经办律师"）列席了广安爱众于 2024 年 1 月 25 日召开的 2024 年第 一次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"）。本所律师依据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》等法律法规及《四川 广安爱众股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并按照律 师行业公认的业务标准 ...

关于公司 2023 年限制性股票激励计划内幕信息知情人 买卖公司股票情况的自查报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 四川广安爱众股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 26 日召 开了公司第七届董事会十三次会议，审议通过了《关于公司<2023 年限制性股票 激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案，并于 2023 年 12 月 27 日在上海证 券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关公告。 证券代码：600979 证券简称：广安爱众 公告编号：2024-009 四川广安爱众股份有限公司 根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《信息披露义务人持 股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》，本次激励计划自查期间 共有 9 名激励对象存在买卖公司股票的行为，其余核查对象均不存在买卖公司股 票的行为。 根据上述 9 名激励对象出具的《自查期间买卖股票的承诺函》："本人承诺 在股票交易行为发生时，并不知晓股权激励的详细细节等相关事项。买卖公司股 票主要基于对二级市 ...

关于公司 2023 年限制性股票激励计划授予相关事项的 核查意见 根据《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司股权 激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《国有控股上市公司（境内）实施股 权激励试行办法》（以下简称"《试行办法》"）《关于规范国有控股上市公司实施 股权激励制度有关问题的通知》（以下简称"《规范通知》"），参考《中央企业控 股上市公司实施股权激励工作指引》（以下简称"《工作指引》"）等有关法律、法 规和规范性文件以及《四川广安爱众股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，四川广安爱众股份有限公司（以下简称"公司"）监事会对公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"或"本激励 计划"）授予日激励对象名单及授予安排等相关事项进行审核，现发表如下意见： （一）本次获授限制性股票的激励对象与公司 2024 年第一次临时股东大会 审议通过的《激励计划（草案）》中确定的激励对象相符。 （二）本次拟获授限制性股票的激励对象均具备《公司法》《证券法》等法 律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，均符合《管理办法》 《试行办法 ...

四川省成都市东御街 18 号百扬大厦 1 栋 11 楼 邮编：610000 11th floor, building 1, Baiyang building, No. 18, Dongyu street, Chengdu, Sichuan 电话/TEL:（028）87747485 传真/FAX：（028）86512848 网址/WEBSITE：www.kangdacdlawyers.com/ 北京康达（成都）律师事务所 关于四川广安爱众股份有限公司 2023 年限制性股票 激励计划授予事项的 法律意见书 康达法意字[2024]第 0298 号 二〇二四年一月 1 北京 BEIJING 上海 SHANGHAI 广州 GUANGZHOU 深圳 SHENZHEN 海口 HAIKOU 西安 XI'AN 天津 TIANJIN 杭州 HANGZHOU 南京 NANJING 沈阳 SHENYANG 成都 CHENGDU 菏泽 HEZE 苏州 SUZHOU 武汉 WUHAN 香港 HONGKONG 呼和浩特 HUHEHAOTE 厦门 XIAMEN 长沙 CHANGSHA 重庆 CHONGQING 郑州 ZHENGZHOU 合 ...