中铝国际工程股份有限公司 二〇二三年度 审计报告 致同会计师事务所(特殊普通合伙) 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn） 进行查 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn） 进行查 ， | | | | 审计报告 | 1-6 | | --- | --- | | 合并资产负债表 | 1-2 | | 合并利润表 | 3 | | 合并现金流量表 | 4 | | 合并股东权益变动表 | 5-6 | | 公司资产负债表 | 7-8 | | 公司利润表 | 9 | | 公司现金流量表 | 10 | | 公司股东权益变动表 | 11-12 | | 财务报表附注 | 13-128 | . Grant Thornton 的同 审计报告 致同审字(2024) 第 110A006032 号 中铝国际工程股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了中铝国际工程 股份有限公司(以下简称中铝国际)财务报表, 包括 2023年 12月 31日的合并及公司资产负债表,2023年度的合并及公司利润 表、合并及公司现金流量 ...

中铝国际工程股份有限公司 对 2023 年度会计师事务所履职情况 评估报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》《国有企业、上市公司选聘 会计师事务所管理办法》《中铝国际工程股份有限公司章程》 等规定和要求，经评估后，中铝国际工程股份有限公司（以 下简称公司）认为，致同会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称致同）在资质等方面合规有效，履职能够保持独立性， 勤勉尽责，公允表达意见。具体情况如下： 一、资质条件 会计师事务所名称：致同会计师事务所（特殊普通合 伙） 成立日期：1981 年（工商登记：2011 年 12 月 22 日） 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场 五层 首席合伙人：李惠琦 执业证书颁发单位及序号：北京市财政局 NO 0014469 截至 2023 年末，致同从业人员近六千人，其中合伙人 225 人，注册会计师 1,364 人，签署过证券服务业务审计报 告的注册会计师超过 400 人。致同 2022 年度业务收入 26.49 亿元，其中审计业务收入 19.65 亿元，证券业务 ...

中信建投证券股份有限公司 关于中铝国际工程股份有限公司 2023 年度涉及财务公司 关联交易之存款、贷款等金融业务的专项核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"独立财务顾问"） 作为中铝国际工程股份有限公司（以下简称"公司"、"中铝国际"）重大资产出 售的独立财务顾问，履行持续督导职责，根据《上市公司并购重组财务顾问业务 管理办法》、《关于规范上市公司与企业集团财务公司业务往来的通知》等有关规 定，对中铝国际 2023 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务进行 了审慎核查，核查情况及核查意见如下： （一）内部控制环境 中铝财务公司已按照《中铝财务有限责任公司章程》的规定建立了股东会、 董事会、监事会三权分立的现代企业法人治理结构，并对董事会和董事、监事、 高级管理层在内部控制中的责任进行了明确规定。股东会是中铝财务公司最高决 策者，董事会决定中铝财务公司重大事项，向股东会负责，以总经理为首的经营 班子负责中铝财务公司的日常运作。中铝财务公司法人治理结构健全，管理运作 规范，建立了分工合理、责任明确、报告关系清晰的组织结构，为风险管理的有 效性提供了必要的前提条件。 （二）风险 ...

中铝国际工程股份有限公司董事会 关于独立董事独立性的专项评估意见 四、独立董事及其配偶、父母、子女未在公司控股股东、 实际控制人的附属企业任职； 根据 上市公司独立董事管理办法》 上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的规定，中铝 国际工程股份有限公司 以下简称公司）董事会对公司在任 独立董事的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 一、独立董事及其配偶、父母、子女、具有主要社会关 系的人员未在公司或公司附属企业任职； 二、独立董事及其配偶、父母、子女未直接或间接持有 公司已发行股份百分之一以上，不是公司前十名股东中的自 然人股东； 三、独立董事及其配偶、父母、子女不是直接或间接持 有公司已发行股份百分之五以上的股东，未在公司前五名股 东处任职； 五、独立董事不是与公司及公司控股股东、实际控制人 或者其各自的附属企业有重大业务往来的人员，未在有重大 业务往来的单位及其控股股东、实际控制人处任职； 六、独立董事不是为公司及公司控股股东、实际控制人 或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的 人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、 各级复核人员、在报告上签字的人员、 ...

公司代码：601068 公司简称：中铝国际 中铝国际工程股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 中铝国际工程股份有限公司全体股东： 二. 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 √有效 □无效 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内 部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制。 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织 ...

中铝国际工程股份有限公司 董事会审核委员会对 2023 年度会计师事务 所履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师 事务所管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》《中铝国际工程股份有限公司章程》《中 铝国际工程股份有限公司董事会审核委员会议事规则》等规 定和要求，中铝国际工程股份有限公司（以下简称公司）董 事会审核委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。 现将董事会审核委员会对 2023 年度会计师事务所履行监督 职责的情况报告如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 会计师事务所名称：致同会计师事务所（特殊普通合 伙）（以下简称致同） 成立日期：1981 年(工商登记：2011 年 12 月 22 日) 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场 五层 首席合伙人：李惠琦 执业证书颁发单位及序号：北京市财政局 NO 0014469 截至 2023 年末，致同从业人员近六千人，其中合伙人 225 人，注册会计师 1,364 人，签署过证券服务 ...

证券代码：601068 证券简称：中铝国际 公告编号：临 2024-009 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场五层 首席合伙人：李惠琦 中铝国际工程股份有限公司 续聘会计师事务所公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称致同） 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 会计师事务所名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：1981 年(工商登记：2011 年 12 月 22 日) 执业证书颁发单位及序号：北京市财政局 NO 0014469 2.人员信息 首席合伙人为李惠琦。截至 2023 年 12 月 31 日，致同从业人员 总数近 6,000 人，其中合伙人 225 人，注册会计师 1,364 人。注册会 1 计师中，超过 400 人签署过证券服务业务审计报告。 3.业务信息 致同已购买职业保险，累计赔偿限额 9 亿元，职业保险购买符合 相关规定。2022 年末职业风险基金 ...

证券代码：601068 证券简称：中铝国际 公告编号：临 2024-011 中铝国际工程股份有限公司关于开展货币 类金融衍生品交易业务的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 重要内容提示： 交易目的：对冲汇率市场风险，管理及控制境外项目成本。 一、交易情况概述 （一）交易目的 1 近两年以来，人民币兑美元汇率波动较大，公司境外工程业务收 款以美元为主、支付以境内人民币进行支付，存在外汇敞口，需依靠 金融衍生品工具来对美元敞口进行管理。为更好地运用金融衍生工具 对冲汇率市场风险、管理及控制境外项目成本，公司拟开展 2024 年 度远期锁汇业务。 （二）交易金额 交易品种/工具：美元远期结汇。 交易场所：中国境内国有大型银行。 交易金额：中铝国际工程股份有限公司（以下简称公司）及子 公司美元汇率保值额度合计不超过 0.575 亿美元。 已履行的审议程序：公司第四届董事会第十九次会议审议通过。 特别风险提示：公司开展货币类金融衍生业务将遵循合法、审 慎、安全、有效的原则，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除 ...

证券代码：601068 证券简称：中铝国际 公告编号：临 2024-013 中铝国际工程股份有限公司 关于提名第四届董事会董事候选人、 委任风险管理委员会委员及主席的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 一、提名第四届董事会董事候选人情况 因工作安排调整，刘瑞平先生拟履职至中铝国际工程股份有限公 司（以下简称公司）股东大会选举新任执行董事时辞去公司执行董事、 董事会提名委员会委员职务。 因已达退休年龄，周新哲先生拟履职至公司股东大会选举新任非 执行董事时辞去公司非执行董事、董事会风险管理委员会委员、董事会 审核委员会委员、董事会薪酬委员会委员及董事会战略委员会委员职 务。 因连续担任公司独立非执行董事时间已达六年，桂卫华先生向公 司董事会递交辞呈，不再担任公司独立非执行董事、董事会薪酬委员会 委员及主席、董事会提名委员会委员、董事会战略委员会委员职务。桂 卫华先生的辞任将导致公司独立非执行董事人数低于三人，桂卫华先 生将继续履行职责至新任独立非执行董事产生。 公司于 2024 年 3 月 28 日召开公司第四 ...

独立董事提名人声明 提名人中铝国际工程股份有限公司董事会，现提名张廷安为 中铝国际工程股份有限公司第四届董事会独立董事候选人，并已 充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼 职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任中铝 国际工程股份有限公司第四届董事会独立董事候选人（参见该独 立董事候选人声明）。 提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与中铝国际 工程股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声 明如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； P A G E 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校 反腐倡廉建 ...