北京市嘉源律师事务所 关于中铝国际工程股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 调整及授予相关事项的法律意见书 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国·北京 关于中铝国际工程肤份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 调整及授予相关事项的法律危见书 嘉 源(2024)-05-210 敬启者: 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和 国证券法》(以下简称"《证券法》")、《上市公司股权激励管理办法》(以下简称 "《管理办法》")、《国有控股上市公司(境内)实施股权激励试行办法》(以下简 称"《试行办法》")、《国务院国有资产监督管理委员会、财政部关于规范国有控 股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》(以下简称"《通知》")、《中央企 业控股上市公司实施股权激励工作指引》(以下简称"《工作指引》")等法律、行 政法规、部门规章及规范性文件及《中铝国际工程股份有限公司章程》(以下简 称"《公司章程》")等有关规定,北京市嘉源律师事务所(以下简称"本所")接 受中铝国际工程股份有限公司(以下简称"中铝国际"或"公司")的委托,就 中铝国际对《中铝国际工程股份有限 ...

北京市嘉源律师事务所 关于中铝国际工程股份有限公司 二〇二三年年度股东大会及 类别股东会的法律意见书 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国·北京 二〇二四年六月十八日 YUAN LAW OFFICES 在本法律意见书中,本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会 议人员资格、召集人资格以及会议表决程序等所涉及的有关法律问题发表意见, 不对本次股东大会审议的议案内容以及这些议案所表述的事实或数据的真实性 及准确性发表意见。 1 北京 BEIJING · 上海 SHANGHAI · 深圳 SHENZHEN · 香港 HONGKONG · 广州 GUANGZHOU· 西安 XI `AN 致:中铝国际工程股份有限公司 北京市嘉源律师事务所 关于中铝国际工程股份有限公司 二(二三年年度股东大会及 类别股东会的法律危见书 嘉源(2024) -04-479 受中铝国际工程股份有限公司(以下简称"公司")委托,北京市嘉源律师事 务所(以下简称"本所")指派律师对公司 2023年年度股东大会、2024年第一次 A 股类别股东会及 2024 年第一次 H 股类别股东会(以下统称"本次股东大会") 进行见证, ...

证券代码：601068 证券简称：中铝国际 公告编号：临 2024-030 中铝国际工程股份有限公司 关于向公司 2023 年限制性股票激励计划 激励对象首次授予限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 重要内容提示： 《中铝国际工程股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划》（以 下简称激励计划或本次激励计划）规定的限制性股票授予条件已经成 就，根据中铝国际工程股份有限公司（以下简称公司）2023 年年度 股东大会、2024 年第一次 A 股类别股东会及 2024 年第一次 H 股类别 股东会的授权，公司于 2024 年 6 月 18 日召开第四届董事会第二十一 次会议，审议通过了《关于向公司 2023 年限制性股票激励计划激励 对象首次授予限制性股票的议案》，董事会认为本次激励计划规定的 授予条件已经成就，同意限制性股票的首次授予日为 2024 年 6 月 18 日，以 2.37 元/股的授予价格向符合授予条件的 240 名激励对象首次 授予 2,715.83 万股限制性股票。现将有关事项说明如 ...

证券代码：601068 证券简称：中铝国际 公告编号：临 2024-032 一、监事会会议召开情况 （一）中铝国际工程股份有限公司（以下简称公司）第四届监事 会第十七次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》(以下简称《公 司法》)等相关法律、法规及《中铝国际工程股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）等的规定。 （二）本次会议于 2024 年 6 月 18 日以现场结合视频通讯方式召 开。会议通知于 2024 年 6 月 13 日以邮件的方式向全体监事发出。 中铝国际工程股份有限公司 第四届监事会第十七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 （三）本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，有效表决 人数 3 人。 二、监事会会议审议情况 本次会议审议并通过如下议案： （一）审议并通过了《关于调整 2023 年限制性股票激励计划相 关事项的议案》 公司监事会认为：鉴于《中铝国际工程股份有限公司 2023 年限 制性股票激励计划》（以下简称激励计划或本次激励计划）的首次授 予的激励对象名单中， ...

(四)具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级 管理人员情形的: (五）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的; 中铝国际工程股份有限公司监事会关于 2023 年限制性股票激励计划授予激励对象 名单及相关事项的核查意见 中铝国际工程股份有限公司（以下简称公司）监事会依 据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华 人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《上市公司股权 激励管理办法》(以下简称《管理办法》)、《中央企业控股上 市公司实施股权激励工作指引》( 以下简称《工作指引》)、《上 海证券交易所股票上市规则》和《中铝国际工程股份有限公 司章程》(以下简称《公司章程》)等有关规定,对公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象名单及相关事项进行核查, 发表核查意见如下: 一、鉴于《中铝国际工程股份有限公司 2023 年限制性 股票激励计划》(以下简称激励计划或本次激励计划）的首 次授予的激励对象名单中，有 2 名激励对象因岗位调整、个 人自愿放弃认购等原因不再纳入激励对象范围,根据激励计 划的有关规定和公司 2023 年年度股东大会、2024 年第一次 A 股类别股东会、2024年第一次 H ...

证券代码：601068 证券简称：中铝国际 公告编号：临 2024-027 中铝国际工程股份有限公司关于 委任公司董事会专门委员会委员及主席的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 鉴于刘瑞平先生已向中铝国际工程股份有限公司（以下简称公司） 董事会递交辞呈，辞去公司执行董事、董事会提名委员会委员职务； 周新哲先生已向公司董事会递交辞呈，辞去公司非执行董事、董事会 风险管理委员会委员、董事会审核委员会委员、董事会薪酬委员会委 员及董事会战略委员会委员职务；桂卫华先生已不再担任公司独立非 执行董事、董事会薪酬委员会委员及主席、董事会提名委员会委员、 董事会战略委员会职务。公司董事会需重新委任相关董事会专门委员 会委员及主席。 2024 年 6 月 18 日 2024 年6 月18 日召开的公司第四届董事会第二十一次会议审议通 过了《关于调整公司第四届董事会专门委员会人员组成的议案》，公司 董事会决议委任刘东军先生任公司第四届董事会提名委员会委员，杨 旭先生任公司第四届董事会风险管理委员会委员、审核委员会委员、 薪酬 ...

证券代码：601068 证券简称：中铝国际 中铝国际工程股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 中铝国际工程股份有限公司 二 O 二四年六月 1 声 明 本公司及全体董事、监事保证本计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 特别提示 1．本计划依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以 下简称"《管理办法》"）、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》 （国资发分配〔2006〕175 号）（以下简称"《175 号文》"）、《关于规范国有控股 上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》（国资发分配〔2008〕171 号）（以 下简称"《171 号文》"）、《关于进一步做好中央企业控股上市公司股权激励工作 有关事项的通知》（国资发考分规〔2019〕102 号）、《中央企业控股上市公司实施 股权激励工作指引》（国资考分〔2020〕178 号）（以下简称"《178 号文》"）、《香 港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则 ...

公司简称：中铝国际 证券代码:601068 中国国际金融股份有限公司关于 中铝国际工程股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 调整及授予相关事项 . 之 独立财务顾问报告 二〇二四年六月 | 一、释义 | | --- | | 二、声明… | | 三、基本假设 | | 四、独立财务顾问意见 | | （一）本次限制性股票激励计划履行的审批程序 | | (二)本次实施的限制性股票激励计划与股东大会审议通过的限制性股票激励计 | | 划美异情况 2017-04-20 09:00:00:00 000-00-20 00:00:00 | | (三) 本次限制性股票授予条件成就情况的说明. | | (四) 本次限制性股票的授予情况. | | (五)实施本次激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 12 | | (六) 结论性意见………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 12 | | 五、备查文件 . | | (一) 备查文件 | 目 录 一、释义 在本报告中,除 ...

证券代码：601068 证券简称：中铝国际 公告编号：临 2024-029 一、本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 根据中铝国际工程股份有限公司（以下简称公司）2023 年年度 股东大会、2024 年第一次 A 股类别股东会、2024 年第一次 H 股类别 股东会的授权，公司于 2024 年 6 月 18 日召开第四届董事会第二十一 次会议，审议通过了《关于调整公司 2023 年限制性股票激励计划相 关事项的议案》，对《中铝国际工程股份有限公司 2023 年限制性股 票激励计划》（以下简称本次激励计划）相关事项进行调整，现将有 关事项说明如下： （二）2024 年 4 月 3 日，公司披露了《中铝国际工程股份有限 公司关于 2023 年限制性股票激励计划获得国务院国资委批复的公告》 (公告编号：临 2024-015)，公司收到由控股股东中国铝业集团有限 公司转来的国务院国有资产监督管理委员会（以下简称国务院国资委） 《关于中铝国际工程股份有限公司实施限制性股票激励计划的批复》 （国资考分〔2024〕108 号），国务院国资委原则同意公司实施限制 性股票激励计划。 （三）2024 年 4 月 18 日， ...

证券代码：601068 证券简称：中铝国际 公告编号：临 2024-028 中铝国际工程股份有限公司 关于 2023 年限制性股票激励计划内幕信息 知情人及激励对象买卖公司股票情况的 自查报告 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》） 等规范性文件的要求，公司对 2023 年限制性股票激励计划（以下简 称本次激励计划）内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票的情况进 行自查，通过向中国证券登记结算有限公司上海分公司（以下简称中 登上海分公司）查询，具体情况如下： 一、核查的范围与程序 （一）核查对象为激励计划的内幕信息知情人及其直系亲属和本 次激励计划激励对象。 （二）本次激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情 人登记表》。 （三）公司向中登上海分公司就核查对象在本激励计划首次公开 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 中铝国际工程股份有限公司（以下简称公司）于 2023 年 12 月 8 日召开第四届董事会第十七次会议、第四届监事会第十一次会议，审 议通过了《关于<中铝国际工程股份有限公司 2 ...