证券代码：601137 证券简称：博威合金 公告编号：临 2023-080 宁波博威合金材料股份有限公司 第五届监事会第十五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 宁波博威合金材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 12 日 召开第五届监事会第十五次会议，本次会议以现场结合通讯表决方式召开，会议 应参加监事 3 名，实际参与表决监事 3 名，符合《公司法》和《公司章程》的规 定，会议召开合法有效。会议由监事会主席黎珍绒女士主持，与会监事经审议通 过了以下议案，形成决议如下： 一、审议通过了《关于向 2023 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象 授予预留股票期权的议案》 公司监事会对本次激励计划预留权益授予的激励对象是否符合授予条件进行 了核实，监事会认为：截止本次激励计划授予日，本次授予的激励对象均为公司 正式在职员工，激励对象中无独立董事、监事、单独持有或合计持有 5%以上股份 的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。 经核查，激励对象不存在下列情形： （1）最近 12 个 ...

综上所述，我们一致同意公司以 2023 年 10 月 12 日为授予日，向 65 名激励 对象授予 321.5 万份股票期权。 1、公司本次授予预留股票期权的激励对象均具备《公司法》《证券法》等法 律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《上市公司股权 激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等文件规定的激励对象条件，不 存在《管理办法》规定的不得成为激励对象的情形，符合公司本次《激励计划》 及其摘要规定的激励对象范围，激励对象中无独立董事、监事、单独持有或合计 持有 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。本次授予预留股票 期权的激励对象主体资格合法、有效，满足授予股票期权的条件。 2、公司和本次授予预留股票期权的激励对象均未发生不得授予股票期权的情 形，公司本次激励计划的激励对象获授股票期权的条件已经成就。 3、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或 安排。 4、本次激励计划确定的授予日符合《管理办法》和《激励计划》及其摘要中 关于授予日的规定。 宁波博威合金材料股份有限公司 独立董事关于第五届董事会第十六次会议相关事项的独立意见 根据《上海证券交易 ...

证券代码：601137 证券简称：博威合金 公告编号：临 2023-075 宁波博威合金材料股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 (一) 非累积投票议案 1、 议案名称：《关于延长公司向不特定对象发行可转换公司债券股东大会决议 有效期的议案》 审议结果：通过 (一) 股东大会召开的时间：2023 年 9 月 15 日 (二) 股东大会召开的地点：宁波市鄞州区鄞州大道东段 1777 号 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 24 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 321,674,024 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 41.1418 | | 份总数的比例（%） | | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等 ...

证券代码：601137 证券简称：博威合金 公告编号：临2023-076 宁波博威合金材料股份有限公司 关于向不特定对象发行可转换公司债券提交 募集说明书(注册稿)的提示性公告 1 宁波博威合金材料股份有限公司（以下简称"公司"）向不特定对象发行可 转换公司债券的申请已于 2023 年 8 月 23 日经上海证券交易所上市审核委员会审 议通过。 根据本次发行项目进展和公司实际情况，公司会同相关中介机构对募集说明 书等申请文件的财务数据及其他变动事项进行了更新和修订，形成了《宁波博威 合金材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（注册 稿）》，具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露 的相关文件。 公司本次向不特定对象发行可转换公司债券事项尚需获得中国证券监督管 理委员会（以下简称"中国证监会"）作出同意注册的决定后方可实施。本次发 行最终能否获得中国证监会同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。公司将严 格按照有关法律法规的规定和要求，根据该事项的审核进展情况，及时履行信息 披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 宁波博威合金材料股份有限公司董事会 ...

关于宁波博威合金材料股份有限公司 主板向不特定对象发行可转换公司债券的 上市保荐书 保荐人（主承销商） 国信证券股份有限公司 （住所：深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层） 保荐机构声明 本保荐机构及所指定的两名保荐代表人均是根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"） 等法律法规和中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）及上海证券 交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则和行业 自律规范出具本上市保荐书，并保证所出具的文件真实、准确、完整。 3-2-2 上海证券交易所： 宁波博威合金材料股份有限公司（以下简称"博威合金"、"发行人"、"公 司"）拟申请向不特定对象发行可转换公司债券。国信证券股份有限公司（以下 简称"国信证券"、"保荐机构"）认为发行人符合《公司法》《证券法》《注 册管理办法》以及《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 等法律、法规和规范性文件的规定，同意向贵所保荐博威合金申请向不特定对象 ...

上海市锦天城律师事务所 关于宁波博威合金材料股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 锦 天 城 律师事务 所 ALLBRIGHT LAW OFFICES 地址:上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11/12 楼 传真:021-20511999 电话: 021-20511000 邮编: 200120 上海市锦天城律师事务所法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于宁波博威合金材料股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 致:宁波博威合金材料股份有限公司 上海市锦天城律师事务所(以下简称"本所")接受宁波博威合金材料股份有 限公司(以下简称"公司")委托,就公司召开 2023年第二次临时股东大会(以 下简称"本次股东大会")的有关事宜,根据《中华人民共和国公司法》(以下简 称《公司法》)、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文 件以及《宁波博威合金材料股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)的有关 规定,出具本法律意见书。 为出具本法律意见书,本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务 管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等 ...

宁波博威合金材料股份有限公司 Ningbo Boway Alloy Material Company Limited （宁波市鄞州区云龙镇太平桥） 向不特定对象发行可转换公司债券 募集说明书 （注册稿） 保荐机构（主承销商） （深 圳 市红 岭 中路 1012号国 信 证券 大 厦 十六 至 二十 六 层） 二零 二 三年 九 月 股票简称：博威合金 股票代码：601137 宁波博威合金材料股份有限公司 募集说明书 声 明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对申 请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行 人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与 之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由 发行人自行负责。投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自 行承担证券依法发行后因发行人经营与收益变化或者证券价格变动引致的投资 风险。 1-1-1 宁波博威合金材料股份有限公司 募集说明书 重大事项提示 公司特别提示投资者对下列重大事项给予充分关注，并仔细阅读本募集说 明书中有关 ...

国信证券股份有限公司 关于 宁波博威合金材料股份有限公司 主板向不特定对象发行可转换公司债券的 发行保荐书 保荐人（主承销商） （注册地址：深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层） 3-1-1 保荐机构声明 本保荐机构及所指定的两名保荐代表人均是根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）等有关法律、 法规和中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）的有关规定，诚实守信， 勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐 书，并保证所出具的文件真实、准确、完整。 3-1-2 第一节 本次证券发行基本情况 一、保荐代表人情况 姚焕军先生：国信证券投资银行事业部业务总监，保荐代表人，硕士研究生学历。 2013 年加入国信证券从事投资银行工作，先后参与了中新赛克（002912）、众望布艺 （605003）、彩蝶实业（603073）等 IPO 项目，博威合金（601137）可转债项目，山 东路桥（000498）、任子行（300311）、博 ...

证券代码：601137 证券简称：博威合金 公告编号：临 2023-074 宁波博威合金材料股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 宁波博威合金材料股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年8月30日在 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）以及公司指定信息披露媒体发布了《关 于召开2023年第二次临时股东大会的通知》（临2023-071），定于2023年9月15 日召开公司2023年第二次临时股东大会，现发布本次股东大会提示性公告如下： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第二次临时股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2023 年 9 月 15 日 14 点 00 分 召开地点：宁波市鄞州区鄞州大道东段 1777 号 (五) 网络投票的系统、起止日期 ...

宁波博威合金材料股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 2023 年 9 月 15 日 目 录 | 宁波博威合金材料股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议议程…………………1 | | --- | | 1、《关于延长公司向不特定对象发行可转换公司债券股东大会决议有效期的议案》………2 | | 2、《关于提请股东大会延长授权董事会及其授权人士全权办理本次向不特定对象发行可转 | | 换公司债券具体事宜有效期的议案》…………………………………………………………3 | | 3、《关于前次募集资金使用情况报告的议案》………………………………………………4 | 现场会议时间： 1、现场会议时间：2023 年 9 月 15 日（星期五）下午 14:00，会期半天。 2、网络投票时间：自 2023 年 9 月 15 日至 2023 年 9 月 15 日（星期五） 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召 开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30,13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时 间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 ...