上海环境集团股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会对 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）履行监督职责情况 的报告 根据中国证监会《上市公司治理准则》、《国有企业、上市公司选 聘会计师事务所管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》及《股票上市规则》、《上海环境集团股份有限 公司（以下简称"《公司章程》"）和《公司董事会审计委员会工作细 则》的有关规定，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履责。 现将董事会审计委员对会计师事务所 2023 年度履行监督职责的情况 汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"安永华明"） 于 1992 年 9 月成立，2012 年 8 月完成本土化转制，从一家中外合 作的有限责任制事务所转制为特殊普通合伙制事务所。安永华明总部 设在北京，注册地址为北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室。截至 2023 年末拥有合伙人 245 人，首席合伙人为毛 鞍宁先生。安永华明拥有财政部颁发的会计师事务所执业资格，于美 国公共公司会计 ...

风劲帆满启新程，奋楫逐浪向未来 ——上海环境集团股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2024 年是全面贯彻落实党的二十大精神的关键之年，是深入实 施"十四五"规划的攻坚之年。上海环境集团股份有限公司（以下简称 "上海环境"或"公司"）董事会严格遵守《公司法》、《证券法》等法 律法规，认真履行《公司章程》赋予的各项职责，严格执行股东大会 各项决议，积极推进董事会各项决议实施，不断规范公司法人治理结 构，强化信息披露，恪尽职守、勤勉尽责，为董事会科学决策和规范 运作做出了富有成效的工作，有效地保障了公司和全体股东的利益。 现将公司董事会 2023 年度的主要工作报告如下： 第一部分 2023 年工作回顾 一、董事会运作 2023年，公司董事会根据《公司法》、《上市公司治理准则》、 《公司章程》及其他有关规定，从稳定及可持续性发展出发，以维护 股东利益为立足点，积极履行职责，认真负责地审议提交董事会的各 项议案，对公司治理及经营管理的重大问题作出了重要决策。年内， 共召开董事会会议10次，审议了定期报告、ESG报告、利润分配、制 度修订、关联交易、项目融资等49项议案，具体情况如下： 1月17日，公司以通讯 ...

上海环境关于上海城投集团财务有限公司的风险持续评估报告 财务公司基本情况和实际已开展的业务情况，符合 2022 年 11 月 13 日起正式施行的新版《企业集团财务公司管理办法》的管理要求。 根据上交所《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—— 交易与关联交易》的要求，上海环境集团股份有限公司（以下简称"本 公司"）为有效进行风险控制，特对上海城投集团财务有限公司（以 下简称"城投财务公司"或"财务公司"）进行年度风险评估。 本公司通过查验财务公司《金融许可证》、《企业法人营业执照》 等证件资料，并查阅了财务公司 2023 年 12 月 31 日的资产负债表、 利润表和现金流量表，对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行 了评估，现将有关风险评估情况报告如下： 一、城投财务公司基本情况 上海城投集团财务有限公司于 2019 年 12 月 20 日经上海银保监 局批准开业，并于同年 12 月 25 日取得《企业法人营业执照》，于 2019 年 12 月 26 日取得《金融许可证》（机构编码：L0273H231000001）。 城投财务公司采用集团及成员单位参股模式设立，注册资本人民币 10 亿元，其中上 ...

关于上海环境集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 委托单位：上海环境集团股份有限公司 审计单位：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：38959218 本文档中除附表《非经营性资金占用及其他关联资金往来情况表》需要按照表格样式填写外， 其他内容可以自由编辑。 （1） 附表中的字体、页边距可以调整，以满足排版要求； （2） 封面及附表前后预留页面，只是减少公司排版； （3） 对应有盖章要求的内容，可以将盖章内容扫描成图片，插入到当前文档，设置图片浮 动，拖动图片覆盖整个页面。 例如：Word 2013 以上操作：选中图片 – 图片工具 – 图片格式 – 环绕文字 – 浮 于文字上方。或按照自己熟悉的方式调整。 （4）此文档需要和年报一起上传，往年上传 PDF，今年需上传此 Word 文档。 【已阅后请双击此处，删除此表】 1、 专项审计报告 2、 附表 | 上海城投老 港基地管理 | 控股股东、实 际控制人的附 | 应收账款 | 6,302.62 | 10,730.36 | 14,969.19 | 2,063.79 | 提供劳 | 经营性往 | | - ...

上海环境集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（王学江） 本人是上海环境集团股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董 事会的独立董事，目前已离任。报告期内在任期间，本人严格按照《公 司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》、公司《独 立董事工作制度》等相关法律、法规、制度的规定和要求，严格保持 独立董事的独立性和职业操守，勤勉并认真地行使公司所赋予独立董 事的权利和职责，积极出席公司2023年度召开的董事会及相关会议， 对各项议案进行认真审议，参与重大经营决策并对重大事项独立、客 观地发表意见，充分发挥了独立董事的独立作用，有效地维护了公司 全体股东尤其是中小股东的合法权益。 现将2023年度主要工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 1、个人工作履历、专业背景及兼职情况 王学江，男，汉族，1974 年 12 月出生，博士研究生，教授、博 士生导师。2003 年 6 月至 2005 年 12 月先后于同济大学和法国里昂 中央理工大学（Ecole Centrale De Lyon）从事博士后研究工作，2006 年至今在同济大学环境科学与工程学院任教，2013 年 8 月至 2014 ...

上海环境集团股份有限公司 第三届监事会第六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 证券代码：601200 证券简称：上海环境 公告编号：临 2024-005 上海环境集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 18 日向各 位监事发出了召开第三届监事会第六次会议的通知。会议于 2024 年 3 月 28 日以 现场结合通讯表决方式召开。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本 次会议的召集和召开符合有关法律、法规和公司章程的规定。 二、监事会会议审议情况 （一）以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权通过了《关于公司 2023 年年度报告 及摘要的议案》 根据《公司法》、《证券法》的规定和《上海证券交易所股票上市规则》的 规定，公司监事会对 2023 年年度报告进行了审核，并发表审核意见如下： 1、公司 2023 年年度报告的编制和审议程序符合相关法律、法规、《公司章 程》和公司内部管理制度的各项规定； 2、公司 2023 年年度报告的内容和格式符合中 ...

上海环境集团股份有限公司 已审财务报表 2023年度 上海环境集团股份有限公司 目 录 | | 页 | | 次 | | --- | --- | --- | --- | | 审计报告 | 1 - | | 9 | | 已审财务报表 | | | | | 合并资产负债表 | 10 - | | 12 | | 合并利润表 | 13 | | | | 合并股东权益变动表 | 14 - | | 15 | | 合并现金流量表 | 16 - | | 17 | | 公司资产负债表 | 18 - | | 19 | | 公司利润表 | 20 | | | | 公司股东权益变动表 | 21 - | | 22 | | 公司现金流量表 | 23 | - | 24 | | 财务报表附注 | 25 | - | 117 | | 补充资料 | | | | | 1. 非经常性损益明细表 | | 1 | | | 2. 净资产收益率和每股收益 | | 2 | | 审计报告 安永华明（2024）审字第70000393_B01号 上海环境集团股份有限公司 上海环境集团股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了上海环境集团股份有限公司的财务报表，包括2023 ...

上海环境集团股份有限公司 涉及财务公司关联交易的专项说明 2023年度 涉及财务公司关联交易的专项说明 安永华明（2024）专字第70000393_B02号 上海环境集团股份有限公司 上海环境集团股份有限公司董事会： 我们审计了上海环境集团股份有限公司的2023年度财务报表，包括2023年12月31 日的合并及公司资产负债表，2023年度的合并及公司利润表、股东权益变动表和现金 流量表以及相关财务报表附注，并于2024年3月28日出具了编号为安永华明（2024） 审字第70000393_B01号的无保留意见审计报告。 按照中国证券监督管理委员会《关于规范上市公司与企业集团财务公司业务往来 的通知》的要求，上海环境集团股份有限公司编制了后附的2023年度涉及上海城投集 团财务有限公司关联交易汇总表（以下简称"汇总表"）。 如实编制和对外披露汇总表，并确保其真实性、合法性、完整性是上海环境集团 股份有限公司的责任。我们对汇总表所载资料与我们审计上海环境集团股份有限公司 2023年度财务报表时所复核的会计资料和经审计的财务报表的相关内容进行了核对， 在所有重大方面没有发现不一致之处。除了对上海环境集团股份有限公司2 ...

证券代码：601200 证券简称：上海环境 公告编号：临 2024-003 上海环境集团股份有限公司 关于公司 2023 年度日常关联交易执行情况及 2024 年度预计日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 上海环境集团股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会审计委员会 第四次会议审议通过了《关于公司<2023 年度日常关联交易情况及 2024 年度预 计日常关联交易>的议案》，认为公司与控股股东、实际控制人等关联企业之间 的关联交易确保了公司正常的生产经营需要，遵循了公开、公平、公正的原则， 双方交易按照市场价格结算，不存在损害公司及中小股东利益的行为，不影响公 司的市场独立地位。同意将《关于公司<2023 年度日常关联交易情况及 2024 年 度预计日常关联交易>的议案》提交公司董事会予以审议，关联董事应回避表决。 关联董事刘延平先生在审计委员会审议表决时予以了回避。 公司第三届董事会第五次会议以 3 票同意、0 票 ...

上海环境集团股份有限公司董事会 ESG 委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善上海环境集团股份有限公司（以下简称 "公司"）法人治理结构，健全公司环境、社会和治理（以下简称"ESG"） 管理体系，建立和规范公司董事会 ESG 委员会的议事和决策程序， 提高 ESG 委员会的科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司治理准则》《上海环境集团股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）及其他有关规定，并结合公司实际情况，公司设 立董事会 ESG 委员会，制定本工作细则。 第二条 董事会 ESG 委员会是董事会下设的专门委员会，主要负 责 ESG 方案审定、重大事项审定、ESG 报告审批等工作，对公司环 境、社会、治理相关工作进行研究并提出建议，监督相关工作的有 效实施。 第二章 人员组成 第三条 ESG 委员会由三名董事组成。 第四条 ESG 委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者 全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生，经全体董事的过 半数通过。委员在任期内出现不适合任职的情形时，该委员应主动 辞职或由公司董事会予以撤换。 第五条 ESG 委员会设主任一名，负责召集和主持 ...