上海环境集团股份有限公司董事会议事规则 （2025年9月修订稿） 第一条 为了进一步规范上海环境集团股份有限公司（以下简称 公司）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履 行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上 市公司独立董事管理办法》和《上海环境集团股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）等有关规定，制定本规则。 第二条 本规则对全体董事、董事会秘书、列席董事会会议的高 级管理人员和其他有关人员都具有约束力。 第三条 公司设董事会，董事由股东会选举或者更换，并可在任 期届满前由股东会解除其职务。董事任期3年，任期届满可连选连任。 董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事 任期届满未及时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照 法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定，履行董事职务。 董事可以由高级管理人员兼任，但兼任高级管理人员职务的董 事以及由职工代表担任的董事， ...

上海环境集团股份有限公司 募集资金使用管理办法 第一章 总则 第一条 为规范上海环境集团股份有限公司（以下简称公司）募集资金的管 理和使用，最大限度的保障投资者的利益，根据《中华人民共和国证券法》《首 次公开发行股票注册管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司 信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规 则》）、《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号—规范运作》等有关法律、法规的规定和要求，结合公司的实际情况， 制定本管理办法。 第二章 募集资金存储 第六条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户，将募集资金 存放于经董事会批准设立的专项账户集中管理和使用。募集资金专项账户不得存 放非募集资金或者用作其他用途。公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集 资金专户。超募资金也应当存放于募集资金专户管理。 第二条 本办法所指募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划 或员工持股计划募集的资金。 本办法所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的 ...

上海环境集团股份有限公司 独立董事工作制度 （2025年9月修订稿） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善上海环境集团股份有限公司(以下简称公 司)的法人治理结构，改善董事会结构，规范董事行为，充分发挥独 立董事在公司治理中的作用，强化对公司董事及高级管理人员的约 束和监督机制，保护社会公众股股东及利益相关者的利益，促进公 司的规范运作，根据《关于上市公司独立董事制度改革的意见》 《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券 交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》《上海环境集团股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）和《上海环境集团股份有限公司董事会议事规则》 等相关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并 与公司及主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或 者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控 制人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应 当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下 ...

上海环境集团股份有限公司 投资管理制度 （2025年8月修订稿） （一）独立或与其他投资人共同出资成立公司； （二）收购或增资持有其他单位股权； （三）股权处置行为； （四）需要政府行政主管部门立项备案或批准的基本建设项目和更新改 造项目投资。 第四条 金融资产和金融衍生工具的投资业务，如股票、债券、基金、外 汇交易、期货交易等投资行为，除非事先已得到有权机构的授权，均由公司 董事会或股东会批准。 第五条 投资行为和投资项目的选择，必须符合公司发展战略要求，坚 持聚焦主业的专业化发展方向。未经公司批准，各级子公司不得进行对外股 权投资业务。 第二章 职责分工与授权批准 第一章 总 则 第一条 为了规范上海环境集团股份有限公司（以下简称公司）的投资 行为，加强内部控制，有效防范风险，提高投资效益，保护股东和其他利益 相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《 上海证券交易所股票上市规则》等法律法规及《上海环境集团股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）等相关规定，制订本制度。 第二条 本制度适用于公司及各级子公司。子公司包括公司直接和间接 持股比例50%以上的绝对控股子公司和拥 ...

上海环境集团股份有限公司股东会议事规则 （2025年9月修订稿） 第一章 总 则 第一条 为规范上海环境集团股份有限公司（以下简称公司）行为， 保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公司股东会规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《上海环境集团股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章 程》的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 （三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效； （四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。 第二章 股东会的召集 第六条 董事会应当在本规则第四条规定的期限内按时召集股东 会。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司 全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内 行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年 召开1次，应当于上一会 ...

上海环境集团股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强上海环境集团股份有限公司（以下简称公司）对外担保业务 的内部控制，规范对外担保行为，防范对外担保风险，根据《中华人民共和国民 法典》（以下简称《民法典》)、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》)、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上海证券交易所 股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》)、《上海环境集团股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）等法律法规、规范性文件的规定，并结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司本部及各级子公司。子公司包括公司直接和间接 持股比例 50%以上的绝对控股子公司和拥有实际控制权的相对控股子公司。共同 控制企业和参股企业可参照执行。 第三条 本制度所述的对外担保，指公司和子公司以自有资产或信誉为其他 单位提供的保证、抵押、质押、保函等，包括： 1、公司为子公司提供的担保； 2、子公司为其下级公司提供的担保； 3、子公司相互之间提供的担保； 4、公司和子公司为其他单位的担保。 提供的反担保金额为标准履行相应审议程序和信息披露义务，但公司 或子公司为以自身债务为基础 ...

上海环境集团股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 （2025 年 8 月修订稿） 第一章 总 则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定 公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资 决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和 国公司法》《上市公司治理准则》《上海环境集团股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）及其他有关规定，公司设立董事会战略委 员会，制定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会按照《公司章程》设立的专 门机构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提 出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会由五名董事组成，其中至少包括一名独立 董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者 全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生，经全体董事的过半 数通过。委员在任期内出现不适合任职的情形时，该委员应主动辞职 或由公司董事会予以撤换。 第五条 战略委员会设主任（召集人）一名，负责召集和主持战 略委员会工作，由董事会在战略委员会成员内直接选举产生。 第六条 战略委员会委员任期与同届董事会董事任期一致。委员 ...

上海环境集团股份有限公司 董事会 ESG 委员会工作细则 （2025 年 8 月修订稿） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善上海环境集团股份有限公司（以下简称公 司）法人治理结构，健全公司环境、社会和治理（以下简称 ESG）管 理体系，建立和规范公司董事会 ESG 委员会的议事和决策程序，提 高 ESG 委员会的科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司治理准则》《上海环境集团股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）及其他有关规定，并结合公司实际情况，公司设立董事会 ESG 委员会，制定本工作细则。 第二条 董事会 ESG 委员会是董事会下设的专门委员会，主要 负责对公司环境、社会、治理相关工作进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 ESG 委员会由三名董事组成。 第四条 ESG 委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者 全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生，经全体董事的过半 数通过。委员在任期内出现不适合任职的情形时，该委员应主动辞职 或由公司董事会予以撤换。 第五条 ESG 委员会设主任（召集人）一名，负责召集和主持 ESG 委员会工作，由董事会在 ESG 委员会成员内 ...

上海环境集团股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 （2025 年 8 月修订稿） 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全上海环境集团股份有限公司（以下 简称公司）董事及高级管理人员的业绩考核与评价体系，制订科学、 有效的薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》、《上市公司治理准则》、《上海环境集团股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）及其他有关规定，公司设立董事会薪酬与 考核委员会，制定本工作细则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会按照《公司章程》设 立的专门机构，主要负责制定在公司领取薪酬的董事、高级管理人员 的考核标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬政策 与方案，并向董事会提出建议。 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会由五名董事组成，独立董事占多数。 第四条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立 董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生，经全体董 事的过半数通过。委员在任期内出现不适合任职的情形时，该委员应 主动辞职或由公司董事会予以撤换。 （四）法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的 其他事项。 第五条 薪 ...

上海环境集团股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海环境集团股份有限公司（以下简称公司）的关联交易 管理，保证公司关联交易的公允性，维护公司及公司全体股东的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（简称《证券法》）、《上 市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等有关法 律法规以及《上海环境集团股份有限公司章程》（简称《公司章程》）相关规定， 结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度适用于公司和各级子公司（以下统称为公司）的关联交易 行为。各级子公司是指公司直接或间接持股比例 50%以上的绝对控股子公司和公 司拥有实际控制权的相对控股子公司。 第二章 关联交易和关联人 第三条 公司的关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人（或者其他组织），为公司的关联法人 （或者其他组织）： （一）直接或者间接控制公司的法人（或者其他组织）； （二）由上述第（一）项所列法人（或者其他组织）直接或者间接控制的除 公司、控股子公司及控 ...