内蒙古君正能源化工集团股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （2025年修订） 第一章 总 则 第一条 为了进一步提高内蒙古君正能源化工集团股份有限公司（以下简称 "公司"）规范运作水平，加大对公司年度报告（以下简称"年报"）信息披露责 任人的问责力度，提高年报信息披露的质量和透明度，增强年报信息披露的真实 性、准确性、完整性和及时性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"），中国证券监督管 理委员会《上市公司信息披露管理办法》（以下简称"《上市公司信息披露管理办 法》"），上海证券交易所《股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等有 关法律、法规、规范性文件和《公司章程》有关规定，结合公司的实际情况，制 定本制度。 第二条 本制度所指"责任追究"是指在年报信息披露工作中，有关人员不 履行或者不正确履行职责、义务或其他个人原因，造成年报信息披露存在重大差 错，导致公司承担重大经济损失或者不良社会影响时的追究和处理。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、各部门负责人、各分子公 司负责人以及与年报信息披露工作有关的其他工作 ...

第一章 总 则 第一条 为规范内蒙古君正能源化工集团股份有限公司（以下简称"公司"） 总经理及其他高级管理人员的工作行为，保障高级管理人员依法履行职权，根据 《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规和其他规范性文件及《公司章程》 的规定，结合公司实际情况，制定本工作细则。 第二条 公司高级管理人员包括公司总经理、副总经理、财务负责人、董事 会秘书及《公司章程》规定的其他高级管理人员。 内蒙古君正能源化工集团股份有限公司 总经理工作细则 （2025 年修订） （八）不得擅自披露公司秘密； （九）不得利用其关联关系损害公司利益； 第三条 高级管理人员应当遵守法律、行政法规和《公司章程》的规定，对 公司负有忠实义务，应当采取措施避免自身利益与公司利益冲突，不得利用职权 牟取不正当利益。 高级管理人员对公司负有下列忠实义务： （一）不得侵占公司的财产、挪用公司资金； （二）不得将公司资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储； （三）不得利用职权贿赂或者收受其他非法收入； （四）未向董事会或者股东会报告，并按照《公司章程》的规定经董事会或 者股东会决议通过，不得直接或者间接与公司订立合同或者进行交易； （五）不得利 ...

董事会薪酬与考核委员会工作细则 内蒙古君正能源化工集团股份有限公司 （2025 年修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全内蒙古君正能源化工集团股份有限公司（以下简 称"公司"）董事、高级管理人员的薪酬和考核管理制度，完善公司治理结构， 根据中国证券监督管理委员会《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办 法》、上海证券交易所《上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及《公司 章程》等规定，结合公司实际情况，公司设立董事会薪酬与考核委员会，并制定 本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责研究公 司董事、高级管理人员的考核标准，进行考核并提出意见；制定、审查公司董事、 高级管理人员的薪酬政策与方案。 第三条 本工作细则所称董事是指在公司领取薪酬的董事；高级管理人员是 指董事会聘任的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书及《公司章程》规 定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会由 3 名董事组成，其中独立董事应当过半数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、过半数独立董事或者全体董事的 1/3 以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与 ...

内蒙古君正能源化工集团股份有限公司 董事会审计与风险控制委员会工作细则 （2025年修订） 第一章 总 则 第一条 为充分发挥董事会审计与风险控制委员会对内蒙古君正能源化工 集团股份有限公司（以下简称"公司"）财务信息、内部控制、内外部审计等 工作的监督作用，健全公司内部监督机制，根据《中华人民共和国公司法》、 中国证券监督管理委员会《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办 法》、上海证券交易所《上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《公 司章程》等规定，结合公司实际情况，公司设立董事会审计与风险控制委员 会，并制定本工作细则。 第二条 审计与风险控制委员会是董事会设立的专门工作机构，行使《公 司法》规定的监事会的职权，负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内 外部审计工作和内部控制。 第二章 审计与风险控制委员会的设立与运行 第三条 审计与风险控制委员会的构成应当满足以下条件： （一）由 3 名以上董事构成； （二）成员不得在公司担任高级管理人员； （三）独立董事应当过半数； （四）由独立董事中的会计专业人士担任召集人。 董事会成员中的职工代表可以成为审计与风险控制委员会成员。 第四条 审计与 ...

内蒙古君正能源化工集团股份有限公司 投资管理办法 （2025年修订） 第一章 总 则 第一条 为建立规范、有效、安全、科学的投资决策机制，保护内蒙古君正能 源化工集团股份有限公司（以下简称"公司"）、股东和债权人的合法权益，防范投 资风险，保障投资安全，提高投资经济效益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、上海证券交易所《股票上市规则》等有关法律、行政法规、 规范性文件及《公司章程》的规定，制定本办法。 （一）符合国家产业政策及相关法律法规； （二）符合公司发展战略规划和产业规划要求； （三）有利于促进资源的有效配置、优化组合，提升资产质量； （四）有利于公司健康、可持续发展，提高核心竞争力和整体实力； （五）依法规范运作，科学论证与决策，控制投资风险。 第四条 本办法适用于公司及合并报表范围内各级子公司的投资行为。 第二章 投资的管理机构及审批 第二条 本办法所称投资主要指公司为满足经营发展需要进行的各种形式的投 资，包括但不限于投资新项目、新设立公司，对包括子公司、参股公司在内的现有 公司增资，委托理财、证券及衍生品投资等事项。 上述投资不包括日常生产经营相关的原材料、低值易耗资产、 ...

内蒙古君正能源化工集团股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 （2025年修订） 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平 地披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不 得实施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第四条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事 项，履行内部审核程序后实施。暂缓、豁免事项的范围原则上应当与公司股票 首次在上交所上市时保持一致，在上市后拟增加暂缓、豁免披露事项的，应当 有确实充分的证据。 第二章 暂缓、豁免信息的范围 第五条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息 涉及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项 （以下统称"国家秘密"），依法豁免披露。 第六条 公司和其他信息披露义务人有保守国家秘密的义务，不得通过信 息披露、投资者互动问答、新闻发布、接受采访等任何形式泄露国家秘密，不 1 第一章 总 则 第一条 为规范内蒙古君正能源化工集团股份有限公司（以下简称"公司"） 和其他信息披露义务人信息披露暂缓与豁免行为，保证公司依法合规履行信息 披露义务，保护投资者的合法权益，根据中 ...

内蒙古君正能源化工集团股份有限公司 内部审计制度 （2025年修订） 第一章 总 则 第一条 为了规范内蒙古君正能源化工集团股份有限公司（以下简称"公 司 "）内部审计工作，加强公司内部监督与风险控制，实现内部控制的闭环管理， 促进经营效率与效果，维护公司和全体股东的合法权益。根据中国内部审计协会 《中国内部审计准则第 1101 号——内部审计基本准则》、上海证券交易所《上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《公司章程》等有关规定，结合公 司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部的一种独立、客观的确认和咨 询活动，它通过运用系统、规范的方法，审查和评价公司经营活动、内部控制和 风险管理的适当性、合法性和有效性，以促进公司完善治理、增加价值和实现目 标。 第三条 本制度适用范围包括公司及公司全资、控股子公司（以下简称"子 公司"）。 第二章 内部审计机构设置和人员配备 第四条 公司设置内部审计机构，对董事会负责，向董事会审计与风险控制 委员会报告工作。内部审计机构对公司业务活动、风险管理、内部控制、财务信 息等事项进行监督检查，在监督检查过程中，接受董事会审计与风险控制委员 ...

内蒙古君正能源化工集团股份有限公司 金融工具管理办法 （2025 年修订） 第一章 总 则 第一条 为规范内蒙古君正能源化工集团股份有限公司（以下简称"公司"） 金融工具的确认和计量，保证财务信息的真实性，加强对金融工具业务的内部控 制，提高金融工具业务风险管理水平，维护股东及相关方合法权益，根据《企业 会计准则》等相关规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司及下属各子公司、分公司。 第三条 公司应建立有效的金融工具风险控制制度，采取合理的风险管理措 施对金融工具的价值变化进行有效监控和风险评估，并按规定披露金融工具投资 的相关信息。 第二章 金融工具的定义及分类 （二）在潜在有利条件下，与其他方交换金融资产或金融负债的合同权利； （三）将来须用或可用公司自身权益工具进行结算的非衍生工具合同，且公 司根据该合同将收到可变数量的自身权益工具； （四）将来须用或可用公司自身权益工具进行结算的衍生工具合同，但以固 定数量的自身权益工具交换固定金额的现金或其他金融资产的衍生工具合同除 外。其中，公司自身权益工具不包括应当按照《企业会计准则第37号——金融工 具列报》分类为权益工具的可回售工具或发 ...

内蒙古君正能源化工集团股份有限公司 对外担保管理办法 （2025 年修订） 第一章 总 则 第一条 为了规范内蒙古君正能源化工集团股份有限公司（以下简称"公 司"）的对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，保证公司资产安全，根 据《公司法》《民法典》《证券法》、中国证监会《上市公司监管指引第8号— —上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、上海证券交易所《股票上市规 则》《上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律、法规、规范性 文件及《公司章程》的规定，特制定本办法。 第二条 本办法所称对外担保是指公司及合并报表范围内各级子公司为他 人提供的担保，包括但不限于公司对各级子公司的担保、各级子公司对公司的 担保以及各级子公司之间的相互担保。 第三条 公司及合并报表范围内各级子公司的对外担保由公司进行统一管 理，未经公司董事会或股东会批准，公司及合并报表范围内各级子公司不得对 外提供担保，也不得相互提供担保。 第四条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控 制担保风险。 第五条 公司子公司为合并报表范围以外的其他人提供担保的，视同公司 提供担保，按照本办法执行。公司应当采取反担保等必要的 ...

内蒙古君正能源化工集团股份有限公司 对外信息报送和使用管理制度 （2025年修订） 第一章 总 则 第一条 为规范内蒙古君正能源化工集团股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）对外报送相关信息和外部信息使用人使用公司信息的相关行为， 明确定期报告、临时报告和重大事项等在筹划、编制、审议和披露期间对外信息 报送和使用管理工作，确保信息披露公平、公正、公开，杜绝内幕信息泄露、内 幕交易等违法违规行为，根据中华人民共和国《公司法》《证券法》、中国证券 监督管理委员会《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号—— 上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、上海证券交易所《股票上市规则》等 有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度适用于以下组织及人员： （一）公司各部室、分子公司； （二）公司董事、高级管理人员及其他相关人员； （三）公司对外报送信息涉及的外部单位或个人。 第三条 本制度所称"信息"是指《君正集团信息披露管理制度》《君正集 团内幕信息知情人管理制度》中所明确的可能对公司证券及其衍生品种交易价格 产生重大影响的，尚未在符合中国证券监督 ...