2024 年 4 月 7 日 经核查独立董事吉争雄先生、肖胜方先生、朱桂龙先生 的任职经历以及签署的相关自查文件，上述人员未在公司担 任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担 任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其 他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董 事独立性的情况。符合《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》中 对独立董事独立性的相关要求。 广州港股份有限公司董事会 广州港股份有限公司董事会 关于公司独立董事 2023 年度独立性情况评估的 专项意见 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理 办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》等要求，广州港 股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司 2023 年度在任独立董事吉争雄先生、肖胜方先生、朱桂龙先生的 独立性情况进行评估并出具如下专项意见： ...

公司代码：601228 公司简称：广州港 广州港股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 广州港股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 □是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 √有效 □无效 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内 部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制。 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务 报告内部控制重大缺陷。 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经 ...

广州港股份有限公司 关联交易管理规定 第一章 总则 第一条 为规范广州港股份有限公司（以下简称"公司"）关联交 易管理，维护公司股东的合法利益，保证公司与关联方之间的关联交 易符合公平、公正、公开的原则，根据《中华人民共和国公司法》(以 下简称"《公司法》")、《广州港股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等相关规定，制定本制度。 第二条 公司的关联交易应遵循以下基本原则： （一）诚实信用的原则； （二）关联股东及董事回避原则； （三）公司董事会须根据客观标准判断该关联交易是否对公司有 利，必要时应聘请独立财务顾问或专业评估机构； （四）关联交易遵循市场公正、公平、公开的原则。 第二章 关联交易 第三条 关联交易是指公司或其控股子公司与公司关联人之间发 生的转移资源或义务的事项，包括但不限于以下交易： （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（含委托理财、委托贷款等）； （三）提供财务资助（含有息或者无息贷款、委托贷款等）； （四）提供担保（含对控股子公司担保等）； （五）租入或者租出资产； （六）委托或者受托管理资产和业务； （七）赠与或者受赠资产； （八）债权、债务重组； （九）签订许可使用协议 ...

证券代码:601228 证券简称:广州港 公告编号:2024-016 债券代码：185817.SH、185969.SH、137626.SH、137812.SH、115012.SH、240489.SH 债券简称：22 粤港 K1、22 粤港 02、22 粤港 03、22 粤港 04、23 粤港 01、24 粤港 01 信永中和会计师事务所是首批获得证券执业资质的会计师事务所，建立了完 备的质量控制制度和内部管理制度，从事过大量各类证券服务业务，拥有一支经 验丰富的专业队伍。从业资质包括：财政部颁发的《会计师事务所执业证书》、 首批获准从事金融审计相关业务、首批获准从事 H 股企业审计业务、军工涉密业 务咨询服务安全保密资质等。 （二）人员信息 信永中和会计师事务所首席合伙人：谭小青先生，截止 2023 年 12 月 31 日， 合伙人（股东）245 人，注册会计师 1656 人，签署过证券服务业务审计报告的注 广州港股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、拟聘任 ...

广州港股份有限公司对 会计师事务所履职情况的评估报告 各位董事： 根据财政部、国务院国资委及中国证监会颁布的《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》的有关要求，公司对信永 中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"信永中和"）在 近一年审计中的履职情况进行了评估，现将评估情况报告如下： 一、 资质条件 1、基本信息 信永中和最早可追溯到 1981 年成立的中信会计师事务所（中 国国际经济咨询公司），是中国成立时间最早、存续时间最长的专 业服务机构之一；拥有 7 年与大型国际会计公司合资的经历。历 经 40 多年发展，信永中和已实现集团化、一体化管理和国际化发 展，成为当今中国具有品牌影响力且具备国际服务能力的综合性 专业服务机构。信永中和总部位于北京，同时在上海、深圳、成 都、西安、天津、青岛、长沙、长春、大连、广州、银川、济南、 昆明、南京、乌鲁木齐、武汉、杭州、太原、重庆、南宁、合肥、 郑州、苏州、厦门、海口、沈阳、南昌、雄安等 28 个城市，以及 香港特别行政区共设立了 100 个分支机构。 2、人员信息 首席合伙人为谭小青先生。截止 2023 年 12 月 31 日，信永中 和合伙人（股东） ...

关于广州港股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：广州港股份有限公司 审计单位：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：020-83052510 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况表 关于广州港股份有限公司 单位：万元 | | | | | | 2023 年度 | 2023 年度 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 非经营性资金占 | 资金占用方 | 占用方与上市 | 上市公司 | 2023 年 | 占用累计 | 占用资金 | 2023 年度 | 2023 年期 | 占用形成 | | | 用 | 名称 | 公司的关联关 | 核算的会 | 期初占用 | 发生金额 | 的利息 | 偿还累计 | 末占用资 | 原因 | 占用性质 | | | | 系 | 计科目 | 资金余额 | (不含利 | (如有) | 发生金额 | 金余额 | | | | | | | | | 息) | | | | ...

中国国际会融股份有限公司 关于广州港股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 中国国际金融股份有限公司(以下简称"中金公司"或"保荐机构")作为广 州港股份有限公司（以下简称"广州港股份"或"公司"）持续督导工作的保荐机 构,根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 -- 规范运作》等相关法律、 法规和规范性文件的规定,中金公司及其指定保荐代表人对广州港股份 2023年 度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，核查情况与意见如下: 一、募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额及到账情况 经中国证监会《关于核准广州港股份有限公司非公开发行股票的批复》 (证监许可（2022）958号）核准,通过保荐机构(主承销商)中金公司,公司 向十六名发行对象非公开发行人民币普通股(A 股) 股票 1.351.351.351 股〈以 下简称"本次非公开发行"或"本次发行"）,发行价为每股人民币 2.96元,共计 募集资金人民币 3,999,999,998.9 ...

广州港股份有限公司关于 广州港集团财务有限公司风险持续评估报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交 易与关联交易》《企业集团财务公司管理办法》等相关规定要求， 广州港股份有限公司（以下简称"公司"）通过查验广州港集团财 务有限公司（以下简称"广州港财务公司"）《金融许可证》《企业 营业执照》等证件资料，审阅了广州港财务公司 2023 年包括资产 负债表、利润表、现金流量表等定期财务报表（经审计），对广州 港财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，现将有关 风险评估情况报告如下： 一、广州港财务公司基本情况 广州港财务公司注册成立于 2020 年 8 月 31 日，是经中国银 行保险监督管理委员会批准设立的非银行金融机构。 法定代表人：李军武 注册地址：广州市越秀区沿江东路 408、410 号 201 部分 金融许可证机构编码：L0278H244010001 统一社会信用代码：91440101MA9UT3FE7B 注册资本：10 亿元人民币，其中：广州港集团有限公司（以 下简称"广州港集团"）出资 51,000 万元，占比 51%；公司出资 48,000 万元，占比 48%，广州金航 ...

中国国际会融股份有限公司 关于广州港股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票之保荐总结报告书 经中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")《关于核准广州港股 份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可（2022）958 号）核准并经上海 证券交易所同意,广州港股份有限公司(以下简称"广州港股份"、"公司"或 "发行人")获准向十六名发行对象非公开发行人民币普通股(A 股)股票 1,351,351,351 股(以下简称"本次非公开发行"或"本次发行"),发行价为每 股人民币 2.96元。 中国国际金融股份有限公司(以下简称"中金公司"或"保荐机构")担任广州 港股份本次非公开发行股票的保荐机构,持续督导期至 2023 年 12 月 31 日止。 截至 2023年 12月 31日,广州港股份本次非公开发行股票的募集资金未使 用完毕,保荐机构将继续履行与此次非公开发行股票募集资金使用相关的持续督 导责任。 中金公司根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 11 号 -- 持续督导》等有关法律法规和规范性文件的要求, 出具本持续督导保荐总结报告书,具体情况如下: 一、保荐机构 ...

证券代码:601228 证券简称:广州港 公告编号:2024-008 债券代码：185817.SH、185969.SH、137626.SH、137812.SH、115012.SH、240489.SH 债券简称：22 粤港 K1、22 粤港 02、22 粤港 03、22 粤港 04、23 粤港 01、24 粤港 01 广州港股份有限公司 关于第四届董事会第十一次会议决议的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会召开情况 （一）本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》及 相关法律、法规的要求。 （二）会议通知已于 2024 年 3 月 27 日以书面或电子邮件方式送交公司全体 董事。 （三）会议时间：2024 年 4 月 7 日 14:30 会议地点：广州市越秀区沿江东路 406 号港口中心 2706 会议室 会议召开方式：现场会议 （四）本次会议应出席会议的董事 7 名，实际出席会议的董事 7 名。 （五）会议由公司副董事长黄波先生主持，公司监事和高级管理人员列席了 会议。 和上海证券 ...