利群商业集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 述职人：孙建强 本人作为利群商业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 任职期间严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》等法律法规和《公 司章程》、《独立董事工作制度》、《专门委员会工作细则》等规章制度的有关要求， 在工作中勤勉、尽责、忠实地履行职责，及时了解公司的经营信息，关注公司的 发展情况，积极出席了公司董事会的相关会议，认真审议董事会的各项议案，并 对公司相关事项发表了独立客观的意见，切实维护公司整体利益和全体股东利益。 现将本人 2023 年度履行职责情况报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 本人孙建强，中国海洋大学管理学院会计学系三级教授、会计硕士教育中心 副主任、中国混合所有制与资本管理研究院副院长、中国会计研究与教育杂志执 行主编。现任国家科技部火炬计划项目评审专家，青岛市科技局和财政局项目评 审专家，兼任青岛国恩科技股份有限公司、青岛康普顿科技股份有限公司独立董 事。 2019 年 5 月 9 日起至今，担任公司独立董事，并担任公司审计委员会主任 委员、提名委员会委员。 （二）是 ...

| 证券代码：601366 | 证券简称：利群股份 | 公告编号：2024-017 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113033 | 债券简称：利群转债 | | 利群商业集团股份有限公司 关于 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、 募集资金基本情况 （一） 募集资金金额及到位时间 根据中国证券监督管理委员会《关于核准利群商业集团股份有限公司公开发行可转 换公司债券的批复》（证监许可[2020]044 号），公司向社会公开发行面值总额 18 亿元 的可转换公司债券，期限 6 年。本次发行募集资金总额为人民币 180,000 万元，扣除不 含税的发行费用后，募集资金净额为 178,928.69 万元。上述募集资金到位情况已经信永 中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的"XYZH/2020JNA10017"号《验资报告》审验。 公司对募集资金进行了专户存储。 （二） 募集资金以前年度使用金额 截至 2022 年 12 月 31 日，公司可 ...

| 证券代码：601366 | 证券简称：利群股份 | 公告编号：2024-021 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113033 | 债券简称：利群转债 | | 利群商业集团股份有限公司 关于2024年度公司及子公司向银行申请综合授信额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本事项尚需提交公司 2023 年度股东大会审议通过。 特此公告。 利群商业集团股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 19 日 利群商业集团股份有限公司于 2024 年 4 月 18 日召开第九届董事会第十八次 会议，审议通过了《关于 2024 年度公司及子公司向银行申请综合授信额度的议 案》，同意 2024 年度公司及子公司拟向包括但不限于国家开发银行、中国进出 口银行、中国农业银行、中国建设银行、中国工商银行、中国银行、交通银行、 青岛银行、中信银行、光大银行、招商银行、浦发银行、民生银行、汇丰银行、 青岛农商银行、平安银行、恒丰银行、兴业银行、渤海银行、浙商银行、北京银 行、华夏银行、广发银行、江 ...

经核查，公司独立董事戴国强、孙建强、姜省路在 2023 年度任职期间，未 在公司担任除独立董事以外的任何职务，亦未在公司主要股东公司担任任何职务， 与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他任何可能妨碍其进行独立客观 判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理 办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 利群商业集团股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 18 日 1 利群商业集团股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项说明 根据《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求，利群商业集 团股份有限公司（以下简称"利群股份"、"公司"）董事会就公司在任独立董事 戴国强、孙建强、姜省路的独立性情况进行评估并出具如下专项说明： ...

证券代码：601366 证券简称：利群股份 公告编号：2024-013 利群商业集团股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 股东大会召开日期：2024年5月6日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 6 日 至 2024 年 5 月 6 日 2024 年第二次临时股东大会 召开的日期时间：2024 年 5 月 6 日 15 点 00 分 召开地点：青岛市崂山区海尔路 83 号金鼎大厦 37 楼会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 1 1、 各议案已披露的时间和披露媒体 上述议案已经公司第九届董事会第 ...

利群商业集团股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第十七次会 议的通知于 2024 年 4 月 10 日发出，会议于 2024 年 4 月 16 日下午以现场结合通 讯方式召开，应参会董事 9 人，实参会董事 9 人，会议由董事长徐恭藻先生主持。 公司高管、监事列席了本次会议。会议出席人数、召开和表决方式符合《公司法》 等法律、法规及《利群商业集团股份有限公司章程》的相关规定，合法有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事研究，会议审议通过了如下议案： | 证券代码：601366 | 证券简称：利群股份 | 公告编号：2024-011 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113033 | 债券简称：利群转债 | | 利群商业集团股份有限公司 第九届董事会第十七次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 二、《关于提请召开公司 2024 年第二次临时股东大会的议案》 一、《关于董事会提议向下修正"利 ...

| 证券代码：601366 | 证券简称：利群股份 | 公告编号：2024-012 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113033 | 债券简称：利群转债 | | 一、可转债的基本情况 （一）经中国证券监督管理委员会《关于核准利群商业集团股份有限公司公 开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]044号）核准，公司于2020年4 月1日公开发行了1,800万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额180,000 万元。 （二）经上海证券交易所同意，公司180,000万元可转换公司债券于2020年4 月21日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称"利群转债"，债券代码"113033"。 （三）根据有关规定和《利群商业集团股份有限公司公开发行可转换公司债 券募集说明书》的约定，公司本次发行的"利群转债"自 2020 年 10 月 9 日起 可转换为本公司股份，初始转股价格 7.16 元/股，最新转股价格为 6.80 元/股。历 次转股价格调整情况如下： 1 截至 2024 年 4 月 16 日，利群商业集团股份有限公司（以下简称"公司"） 股价已出现任意 20 个连续交易日中至少 ...

| | | 利群商业集团股份有限公司 关于可转债预计触发转股价格向下修正条件的提示性公告 一、可转换公司债券基本概况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准利群商业集团股份有限公司公 开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]044号）核准，利群商业集团 股份有限公司于2020年4月1日公开发行了1,800万张可转换公司债券，每张面值 1 转债代码：113033，转债简称：利群转债 转股价格：6.80元/股 转股期限：2020年10月9日至2026年3月31日 为人民币100元，发行总额为18亿元，期限6年。本次发行的可转债票面利率设定 为：第一年0.40%、第二年0.60%、第三年1.00%、第四年1.50%、第五年1.80%、 第六年2.00%。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 自2024年4月1日至2024年4月9日，利群商业集团股份有限公司（以 下简称"公司"或"利群股份"）股票在连续20个交易日中已有5个交易日 的收盘价低于当期转股价格的85%（即5.78元/股），若公司股票 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： | 证券代码：601366 | 证券简称：利群股份 公告编号：2024-009 | | --- | --- | | 债券代码：113033 | 债券简称：利群转债 | 利群商业集团股份有限公司 可转债转股结果暨股份变动公告 一、可转债发行上市概况 （一）经中国证券监督管理委员会《关于核准利群商业集团股份有限公司公 开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]044号）核准，公司于2020年4 月1日公开发行了1,800万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额180,000 万元。 （二）经上海证券交易所同意，公司180,000万元可转换公司债券于2020年4 月21日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称"利群转债"，债券代码"113033"。 （三）根据有关规定和《利群商业集团股份有限公司公开发行可转换公司债 券募集说明书》的约定，公司本次发行的"利群转债"自 2020 年 10 月 9 日起可 转换为本公司股份，初始转股价格 7.16 元/股， ...

| 股票代码：601366 | 股票简称：利群股份 公告编号：2024-008 | | --- | --- | | 转债代码：113033 | 转债简称：利群转债 | 利群商业集团股份有限公司 关于调整不向下修正"利群转债"转股价格期限的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、可转换公司债券基本概况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准利群商业集团股份有限公司公 开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]044号）核准，利群商业集团 股份有限公司（以下简称"公司"或"利群股份"）于2020年4月1日公开发行了 1,800万张可转换公司债券，每张面值为人民币100元，发行总额为18亿元，期限 6年。本次发行的可转债票面利率设定为：第一年0.40%、第二年0.60%、第三年 1.00%、第四年1.50%、第五年1.80%、第六年2.00%。 公司可转换债券于2020年4月21日起在上海证券交易所上市交易，债券简称 为"利群转债"，转债代码为"113033"。根据《利群商业集团股份有限公司公 开发行可转 ...