广西五坤律师事务所 关于广西绿城水务股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会的 法律意见书 WK-G-[2025]-001-02 广西南宁市青秀区金湖路 59 号地王国际商会中心 46 楼 4607-4612 Room 4607-4612, 46/F, International Chamber of Commerce Tower, No.59 Jinhu Road, Qingxiu district, Nanning, Guangxi, China 法律意见书 广西五坤律师事务所 关于广西绿城水务股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会的 法律意见书 致：广西绿城水务股份有限公司 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）和中国证券监督管 理委员会《上市公司股东会规则》（以下简称《股东会规则》）等 法律、行政法规、规范性文件及《广西绿城水务股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的要求，广西五坤律师事务所（以下简 称本所）接受广西绿城水务股份有限公司（以下简称公司）的委托， 指派律师出席公司 2025 年第一次临时股东大会（以下简称本次股 ...

Core Viewpoint - The company is proposing significant changes including a name change, relocation of its registered address, adjustments to its business scope, the cancellation of the supervisory board, and amendments to its articles of association to enhance governance and align with new legal requirements [4][6]. Group 1: Meeting Procedures - The meeting will ensure the protection of shareholders' rights and maintain order and efficiency [1]. - Shareholders must present valid identification to attend the meeting and will not have voting rights if they arrive after registration closes [2]. - Voting will be conducted through a combination of on-site and online methods, with each share granting one vote [3]. Group 2: Proposed Changes - The company plans to change its name from "Guangxi Greentown Water Co., Ltd." to "Guangxi Greentown Water Group Co., Ltd." and relocate its registered address [4]. - The name change aims to better reflect the company's strategic direction and enhance its market image [5]. - The supervisory board will be abolished, with its responsibilities transferred to the audit committee of the board [5][7]. Group 3: Governance Modifications - The company intends to amend several governance documents to align with the new legal framework and improve operational standards [6][7]. - Specific changes include the removal of references to the supervisory board in various governance documents and updates to the definitions and procedures related to shareholder meetings and fundraising [7][8]. - The revised governance documents will be made available on the Shanghai Stock Exchange website following the name change registration [9].

广西绿城水务股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会会议材料 广西绿城水务股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会会议材料 为维护全体股东的合法权益，保证股东大会的正常秩序和议事效率，根据中国证 监会《上市公司股东大会规则》及《公司章程》、《公司股东大会议事规则》的有关 规定，特制定本须知，请出席股东大会的全体人员遵照执行。 一、会议期间，参加会议的全体人员应以维护股东的合法权益、保证会议的正常 秩序和议事效率为原则，认真履行法定义务，自觉遵守会议纪律。 二〇二五年七月十日 广西绿城水务股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会会议材料 | | | | 2025 | 年第一次临时股东大会会议须知 1 | | --- | --- | | 2025 | 年第一次临时股东大会议程 2 | | 议案一：关于变更公司名称、注册地址、经营范围、取消监事会并修订《公司章程》及 | | | 3 | 其附件的议案 | | 5 | 议案二：关于修改部分公司治理制度的议案 | 广西绿城水务股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会会议材料 广西绿城水务股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会会议须知 尊敬的各位股东 ...

Group 1 - The company, Guangxi Greentown Water Co., Ltd., is holding its first extraordinary general meeting of shareholders in 2025 on July 10, 2025, at 14:30 [1][3] - The meeting will take place at the Greentown Water Dispatch and Testing Center, Nanning, Guangxi [1][3] - Shareholders can vote through the Shanghai Stock Exchange's online voting system from 9:15 to 15:00 on the day of the meeting [1][4] Group 2 - The agenda includes a proposal to change the company's name, registered address, and business scope, as well as to cancel the supervisory board and amend the company's articles of association [2][3] - The proposal has already been approved by the company's fifth board of directors during its 24th meeting [2][3] - There are no related shareholders that need to abstain from voting on the proposal [2][3] Group 3 - Shareholders must register to attend the meeting, with registration available on July 9, 2025, from 9:00 to 11:00 and 15:00 to 17:00 [5] - The registration location is the 18th floor of the Greentown Water Dispatch and Testing Center [5] - Shareholders are responsible for their own transportation and accommodation costs [5]

Core Points - The document outlines the internal control system for related party transactions of Guangxi Greentown Water Co., Ltd, aiming to ensure fairness and protect the rights of shareholders [2][3][4] Group 1: Control Objectives - The control objectives include compliance with laws, prevention of violations and fraud, ensuring accurate financial reporting, improving operational efficiency, and protecting investors' rights, especially those of minority shareholders [2][3] - Related party transactions must adhere to principles of fairness, honesty, and transparency, ensuring that the interests of the company and non-related shareholders are not harmed [2][3] Group 2: Definition of Related Parties - Related parties include controlling shareholders, actual controllers, directors, senior management, and entities they control directly or indirectly [3][4] - The document specifies criteria for identifying related parties, including ownership stakes and control relationships [4][5] Group 3: Transaction Approval Process - A tiered approval system is established for related party transactions, requiring independent directors' consent for transactions above certain thresholds, such as 300,000 yuan for natural persons and 3 million yuan for legal entities [9][10] - Major transactions exceeding 30 million yuan or 5% of the latest audited net assets must be approved by the board and submitted to the shareholders' meeting [9][10] Group 4: Disclosure Requirements - The company is obligated to disclose related party transactions according to regulatory requirements, including transaction amounts and pricing policies [17][38] - Transactions with amounts exceeding specified thresholds must be reported within two working days after board or shareholder approval [38][39] Group 5: Risk Management - The document emphasizes the need for effective measures to prevent related parties from concealing relationships or engaging in unfair transactions that could harm the company [8][30] - The audit committee is responsible for reviewing related party transactions and reporting any irregularities to the board [30][31]

Core Viewpoint - Guangxi Greentown Water Co., Ltd. plans to change its name, registered address, and business scope, cancel the supervisory board, and amend its articles of association to enhance corporate governance and better reflect its strategic development direction [1][2][3]. Group 1: Name and Address Change - The company will change its Chinese name from "Guangxi Greentown Water Co., Ltd." to "Guangxi Greentown Water Group Co., Ltd." and its English name accordingly [1][2]. - The registered address will be changed from "No. 4, Education Road, Nanning Overseas Chinese Investment Zone, Wuming District, Nanning City" to "No. 13, Guiya Road, Qingxiu District, Nanning City" [2]. Group 2: Business Scope Adjustment - The business scope will be adjusted to include water production and sales, construction and operation of water supply and drainage facilities, sewage treatment, and various technical services related to water management [6][7]. Group 3: Cancellation of Supervisory Board - The supervisory board will be abolished, and its functions will be transferred to the audit committee of the board of directors to improve corporate governance [2][3]. Group 4: Amendments to Articles of Association - Amendments to the articles of association will be made to reflect the changes in the company's name, governance structure, and business scope [1][3].

第一章 总 则 第一条 为进一步规范广西绿城水务股份有限公司（以下简称"公司 "）的对外担 保行为，防范财务风险，确保公司经营稳健，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《中华人民共和国民法典》（以下简称"《民法典》"）《上市公司监管 指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件及《广西绿城水务集 团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司的实际情况特制 定本制度。 广西绿城水务股份有限公司对外担保制度 第二条 本制度适用于公司及所属子公司，所属子公司是指纳入公司合并会计报表 的各级子公司。 第三条 本制度所称对外担保是指公司（含公司所属各级子公司，下同）以第三人 身份为他人提供的保证、抵押或质押，包括公司为所属子公司提供的担保。 本制度所称对外担保总额是指包括公司对所属子公司担保在内的公司对外担保总额 与公司所属子公司对外担保总额之和。 第四条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制担保风险。 公司全体董事及高级管理人员应审慎对待和严格控制对外担保产生 ...

广西绿城水务股份有限公司募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范广西绿城水务股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 募集资金的使用和管理，切实保护公司和投资者的权益，提高资金使用效益，根据《 中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票注册管 理办法》、《上市公司证券发行注册管理办法》、《上市公司信息披露管理办法》、 《上市公司募集资金监管规则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，结合公司实际情况，特 制定本制度。 第二条 本制度适用于公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证券，向投资 者募集并用于特定用途的资金监管，但不包括公司为实施股权激励计划募集的资金监 管。 第三条 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部 分。 第四条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业政策 和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主营业务， 有利于增强公司竞争能力和创新能力。募集资金不得用于持有财务性投资，不得直接 或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公 ...

广西绿城水务股份有限公司独立董事制度 第一章 总则 第一条 根据国家有关法律、法规，中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 会"）颁布的《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》，以及《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《广西绿城水务集团股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，为进一步完善公司治理结构，改善董事 会结构，强化对内部董事及管理层的约束和监督机制，促进公司的规范运作，特制定本 制度。 （二）直接或间接持有公司已发行股份 1%以上或者是公司前十名股东中的自然人股 东及其配偶、父母、子女； （三）在直接或间接持有公司已发行股份 5%以上的股东或者在公司前五名股东单位 1 任职的人员及其配偶、父母、子女； 第二章 一般规定 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的任何其他职务，并与公司及公司主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判 断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其公司主要股东、实际控制人等单位或者 个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行 ...

广西绿城水务股份有限公司累积投票制实施细则 第一条 为规范广西绿城水务股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）的法 人治理结构，规范公司选举董事行为，依据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理 准则》、《广西绿城水务集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及有关规定， 并结合公司具体情况制定本实施细则。 第二条 本实施细则所指累积投票制，是指公司股东会在选举两名以上的董事时采 用的一种投票方式。即公司股东会选举董事时，出席股东会的股东（以下简称"出席股 东"）所持的每一表决权股份拥有与拟选举董事人数相等的投票权，股东既可以用所有的 投票权集中投票选举一位候选董事，也可以分散投票给数位候选董事。 （一）选举独立董事时，出席股东所拥有的投票权等于其所持有的股份总数乘以该 次股东会应选独立董事人数之积，该部分投票权只能投向该次股东会的独立董事候选人； （二）选举非独立董事时，出席股东所拥有的投票权等于其所持有的股份总数乘以 该次股东会应选出的非独立董事人数之积，该部分投票权只能投向该次股东会的非独立 董事候选人。 第六条 在选举董事候选人时，出席股东可以将其所拥有的投票权任意分配，投向 一人或多人， ...