公司代码：601519 公司简称：大智慧 上海大智慧股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 上海大智慧股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内 ...

国浩律师（上海）事务所 关于上海大智慧股份有限公司 2021 年限制性股票回购注销相关事项 之 法律意见书 上海市北京西路 968 号嘉地中心 23-25 层 邮编：200041 23-25/F, Garden Square, 968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China 电话/Tel: (+86)(21) 5234 1668 传真/Fax: (+86)(21) 5243 3320 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 二〇二四年四月 国浩律师（上海）事务所 法律意见书 释 义 在本法律意见书中，除非上下文另作解释，否则下列简称和术语具有以下含 义： | 公司 | 指 | 上海大智慧股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本次激励计划 | 指 | 上海大智慧股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 | | 《激励计划》 | 指 | 《上海大智慧股份有限公司 2021 年限制性股票激励计 | | | | 划》 | | 限制性股票 | 指 | 公司根据本次激励计划规定的条件和价格，授予激励对 象一定数量 ...

证券代码：601519 证券简称：大智慧 编号：临 2024-013 上海大智慧股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、会计政策变更概述 财政部于2022年11月发布了《企业会计准则解释第16号》（财会 〔2022〕31号）（以下简称"解释第16号"），要求自2023年1月1日起 施行，具体规定如下： 对于不是企业合并、交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳 税所得额（或可抵扣亏损）、且初始确认的资产和负债导致产生等额 应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异的单项交易，因资产和负债的 初始确认所产生的应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异，应当根据 《企业会计准则第18号——所得税》等有关规定，在交易发生时分别 确认相应的递延所得税负债和递延所得税资产。对于在首次施行上述 规定的财务报表列报最早期间的期初至本解释施行日之间发生的上 述交易，企业应当按照上述规定，将累积影响数调整财务报表列报最 1 根据中华人民共和国财政部发布的《企业会计准则解释第16 号》（财会〔202 ...

关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：601519 证券简称：大智慧 公告编号：2024-014 上海大智慧股份有限公司 召开的日期时间：2024 年 5 月 16 日 13 点 30 分 召开地点：上海市浦东新区东方路 889 号上海红塔豪华精选酒店 3 楼萧邦厅 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 一、召开会议的基本情况 (一)股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 (二)股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网 络投票相结合的方式 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 (六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投 票程序 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通 投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等有关规定执行。 股东大会召开日期：2024年5月16日 本次股东大会采 ...

董事会对独立董事独立性自查情况的专项意见 公司于近日收到独立董事张思坚、翟振明、方国兵出具的《独立 性情况自查表》，根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的有关规定及《公司 独立董事工作制度》的相关要求，公司董事会就独立董事的独立性情 况进行评估并出具专项意见如下： 经核查独立董事张思坚、翟振明、方国兵的任职经历以及签署的 相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东、实际 控制人之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的 关系，符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》中关于独立董事独立性的相关 要求。 上海大智慧股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 11 日 ...

2023 年度独立董事述职报告 作为上海大智慧股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 我严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法 律法规、规范性文件及《公司章程》等有关规定的要求，恪尽职守、 勤勉尽责，忠实履行职务，现将我在 2023 年度履职情况汇报如下： 一、基本情况 （一）个人履历、专业背景以及兼职情况 张思坚：中国香港籍，汉族，1966 年 5 月生，硕士研究生和 MBA 学历，曾任美国 Nonin Medical 机电设计工程师，Diametrics Medical 经理，英国德意志银行伦敦投行部经理，伦敦 Doughty Hanson 投资 经理，香港霸菱亚洲投资执行董事，红杉资本中国董事总经理。现任 上海康煦股权投资基金管理有限公司管理合伙人，公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况进行说明 1、我及我的直系亲属、主要社会关系不在该公司或其附属企业 任职、没有直接或间接持有公司已发行股份的 1%或 1%以上、不是公 司前十名股东、不在直接或间接持有公司已发行股份 5%或 5%以上的 股东单位任职、不在公司前五名股东单位任职； 2、我没有为公司或其附属企业提供财务、 ...

会计师事务所履职情况评估报告 公司聘请中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中 兴华所"）作为公司 2023 年度年报审计机构。根据财政部、国资委及 证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》， 公司对中兴华所 2023 年审计过程中的履职情况进行评估。经评估， 公司认为中兴华所资质等方面合规有效，履职保持独立性，勤勉尽责， 公允表达意见。具体情况如下： 一、资质条件 中兴华所成立于 1993 年，2000 年由国家工商管理总局核准，改 制为"中兴华会计师事务所有限责任公司"。2009 年吸收合并江苏富 华会计师事务所，更名为"中兴华富华会计师事务所有限责任公司"， 2013 年公司进行合伙制转制，转制后的事务所名称为"中兴华会计 师事务所（特殊普通合伙）" 注册地址：北京市丰台区丽泽路 20 号 院 1 号楼南楼 20 层。首席合伙人为李尊农。2022 年末，中兴华所合 伙人数量 170 人，注册会计师人数 839 人，签署过证券服务业务审计 报告的注册会计师 463 人；2022 年经审计收入总额为 184,514.90 万 元，审计业务收入为 135,088.59 万元，证券业务 ...

证券代码：601519 证券简称：大智慧 编号：临 2024-008 上海大智慧股份有限公司 关于公司使用闲置自有资金购买理财产品的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》（以下简称"本 议案"）。该事项尚需提交股东大会审议。 特别风险提示：本次使用闲置自有资金进行现金管理，购买安 全性高、流动性好的理财产品，属于低风险投资产品，但金融市 场受宏观经济、财政及货币政策的影响较大，不排除该项投资可 能受到市场波动的影响。 一、使用自有资金委托理财概况 （一）委托理财目的 为提高资金使用效率，合理利用闲置资金，在不影响公司正常经 1 公司闲置自有资金。 （四）投资方式 公司将严格控制风险，将使用闲置自有资金投资安全性高、流动 性较好的理财产品。理财产品包括但不限于银行、基金公司、证券公 司、保险公司或信托公司等金融机构理财产品，购买理财产品不构成 关联交易。 （五）投资期限 本次授权理财额度使用期限自本议案经 2023 年年度股东大会审 议通过之日起 12 个 ...

上海大智慧股份有限公司 章 程 2024 年 4 月 经公司第五届董事会 2024 年第三次会议审议修订 | 第一章 | | 总则 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | | 股份 2 | | 第一节 | | 股份发行 2 | | 第二节 | | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | | 股份转让 6 | | 第四章 | | 股东和股东大会 7 | | 第一节 | | 股东 7 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 | | 股东大会的召集 10 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 12 | | 第五节 | | 股东大会的召开 13 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 16 | | 第五章 | 董事会 | 20 | | 第一节 | | 董事 20 | | 第二节 | | 董事会 23 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 28 | | 第七章 | 监事会 | 30 | | 第一节 | | 监事 30 | | 第二节 | | 监事会 31 | | 第八章 | | 财务会计制度、利润分配和 ...

证券代码：601519 证券简称：大智慧 公告编号：临 2024-005 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权 与会监事对公司《2023 年年度报告全文及摘要》进行了认真严 格的审核，并提出如下书面审核意见，与会监事一致认为： 上海大智慧股份有限公司 第五届监事会第十三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海大智慧股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第 十三次会议通知于2024 年4月 1日以邮件方式发出通知，会议于2024 年 4 月 11 日以现场结合通讯方式召开。本次会议应到监事 3 人，实 到监事 3 人，本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》及《公 司章程》的规定。会议由监事会主席章新甫先生主持，经与会监事审 议，表决通过了如下决议： 一、审议通过《2023 年度监事会工作报告》 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权 本议案尚需提交股东大会审议。 二、审议通过《2023 年年度报告全文及摘要》 公司《2023 年年度报告》编制和审议程序符合法律法规、《公 司章 ...