中信建投证券股份有限公司 2 | 工作内容 | 督导情况 | | --- | --- | | 文件应及时督促上市公司更正或补充， | 合，不存在应及时向上海证券交易 | | 上市公司不予更正或补充的，应及时向 | 所报告的情况 | | 上海证券交易所报告。 | | | | 中国证券监督管理委员会河南监管 | | | 局于 2024 年 11 月向公司出具《中 | | | 国证券监督管理委员会河南监管局 | | | 行政监管措施决定书》（〔2024〕80 | | | 号），上海证券交易所于 2024 年 11 | | | 月向公司出具《关于中信重工机械 | | | 股份有限公司收到证监局行政监管 措施相关事项的监管工作函》（上证 | | | 公函〔2024〕3697 号），上海证券交 | | | 易所于 年 月向公司出具《关 2025 1 | | 12、上市公司或其控股股东、实际控制 | 于对中信重工机械股份有限公司及 | | 人、董事、监事、高级管理人员受到中国 | 有关责任人予以监管警示的决定》 | | 证监会行政处罚、上海证券交易所纪律 | （〔2024〕0301 号）。前述函件中对 | | 处分或者被上 ...

中信重工机械股份有限公司 内部控制审计报告 2024 年 12 月 31 日 索引 内部控制审计报告 页码 1-2 t and the subject of the state of 信永中和会计师事务所 | 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 9 层 联系由话: +86 (010) 6554 2288 telenhone: +86 (010) 6554 2288 nachena 内部控制审计报告 XYZH/2025ZZAA5B0264 中信重工机械股份有限公司 中信重工机械股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计 了中信重工机械股份有限公司(以下简称"中信重工")2024年12月31日财务报告内 部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指 引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是中信重工董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披 ...

关于中信重工机械股份有限公司与中信财务有限公司 签署《金融服务协议》暨关联交易的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机构"） 作为中信重工机械股份有限公司（以下简称"中信重工"或"公司"）向特定对 象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交 易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等有关规定履行持续督导职责，对中信重工与中信财务有限公司（以下简 称"中信财务"）签署《金融服务协议》暨关联交易事项进行了审慎的核查，具 体核查情况及核查意见如下： 一、关联交易概述 为进一步优化公司财务结构，提高资金使用效率，进一步降低融资成本和融 资风险，公司拟与中信财务签署《金融服务协议》。根据该协议，中信财务在经 营范围许可内，为公司及子公司提供存款服务、综合授信服务、结算服务、其他 金融服务等，服务有效期为三年。 中信财务为公司实际控制人中国中信集团有限公司控制的企业，依照《上海 证券交易所股票上市规则》的规定，上述事项构成关联交易。 本次关联交易已经公司 2025 年 3 月 14 日召开的第六届董事会第十次会议、 第六 ...

中信重工机械股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 一、独立董事基本情况 报告期内，作为中信重工机械股份有限公司（以下简称"中信重 工""公司"）的独立董事，本人遵照《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规及业务规则，以及 《公司章程》《公司独立董事工作制度》《独立董事专门会议工作细则》 的规定，本着维护公司及全体股东利益的原则，忠实勤勉地履行职责， 审慎行使独立董事权利，持续关注公司关联交易、向特定对象发行股 票等事项，积极出席公司股东会、董事会、独立董事专门会议及各专 业委员会会议，认真审议议案并发表意见建议，充分发挥了独立董事 的独立性和专业性。现将本人在 2024 年度履行职责的情况报告如下： （一）基本情况 本人自 2020 年 11 月至今担任公司独立董事，曾任北京自动化仪 表三厂主管会计，中国人民大学财务处处长，中国人民大学产业管理 处处长兼人大资产经营管理公司总经理，中国人民大学商学院会计学 教授、博士生导师，荣联科技集团股份有限公司独立董事、保定乐凯 新材料股份有限公司独立董事、紫光股份有限公司独立董事、文投控 股股份有限公司独立董事。 （二）是否存 ...

报告期内，作为中信重工机械股份有限公司（以下简称"中信重 工""公司"）的独立董事，本人遵照《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规及业务规则，以及 《公司章程》《公司独立董事工作制度》《独立董事专门会议工作细则》 的规定，本着维护公司及全体股东利益的原则，忠实勤勉地履行职责， 审慎行使独立董事权利，持续关注公司关联交易、向特定对象发行股 票等事项，积极出席公司股东会、董事会、独立董事专门会议及各专 业委员会会议，认真审议议案并发表意见建议，充分发挥了独立董事 的独立性和专业性。现将本人在 2024 年度履行职责的情况报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）基本情况 本人自 2020 年 11 月至今担任公司独立董事。现任中国自动化学 会建筑机器人专业委员会副主任，山东省自动化学会理事长，山东省 智能机器人产业技术创新战略联盟理事长，山东省工程师协会副会长， 山东大学控制科学与工程学院教授、博士生导师、智能无人系统教育 部工程技术中心主任，沈阳新松机器人自动化股份有限公司独立董事， 深圳市越疆科技股份有限公司独立非执行董事，山东德晟机器人股份 有限公司监事长，山东优宝特智能机 ...

报告期内，作为中信重工机械股份有限公司（以下简称"中信重 工""公司"）的独立董事，本人遵照《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规及业务规则，以及 《公司章程》《公司独立董事工作制度》《独立董事专门会议工作细 则》的规定，本着维护公司及全体股东利益的原则，忠实勤勉地履行 职责，审慎行使独立董事权利，持续关注公司关联交易、向特定对象 发行股票等事项，积极出席公司股东会、董事会、独立董事专门会议 及各专业委员会会议，认真审议议案并发表意见建议，充分发挥了独 立董事的独立性和专业性。现将本人在 2024 年度履行职责的情况报 告如下： 中保持客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职情况 中信重工机械股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 一、独立董事基本情况 （一）基本情况 本人自2023 年7 月至今担任公司独立董事。现任东北大学教授， 机械可靠性与动力学研究中心主任、教育部重点实验室副主任、973 和国家重点研发计划项目首席科学家；曾任东北大学副教授、教授、 副院长，大连理工大学教授、机械设计学科点长。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 ...

中信重工机械股份有限公司 关于对中信财务有限公司金融业务的风险处置预案 第一章 总则 第一条 为有效防范、及时控制中信重工机械股份有限公司（以 下简称"公司"）及控股的子公司与中信财务有限公司（以下简称"中 信财务"）开展金融业务的风险，保证资金的安全性、流动性，根据 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交 易》的规定，制定本风险处置预案。 第二章 风险处置机构及职责 （一）领导小组统一领导金融业务风险的应急处置工作，全面负 责在中信财务金融业务风险的防范和处置工作，对董事会负责。 （二）公司财务管理中心等有关部门按照职责分工，积极筹划落 实各项防范风险措施，相互协调，共同控制和化解风险。 （三）工作组应要求中信财务及时提供相关信息，关注中信财务 1 经营情况，定期测试中信财务资金流动性，并从控股股东及其成员单 位或监管部门及时了解信息，做到信息监控到位，风险防范有效。 （四）加强对风险的监测，一旦发现问题，及时向领导小组预警 报告，并采取果断措施，防止风险扩散和蔓延。 第三章 信息报告与披露 第五条 公司建立金融业务风险报告制度，以定期或临时报告的 形式向董事会报告。发生金融业务期间 ...

证券代码：601608 证券简称：中信重工 公告编号：临2025-022 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息： 名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012 年 3 月 2 日 中信重工机械股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 中信重工机械股份有限公司（以下简称"中信重工" "公司"） 拟续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"信永中 和"）为公司 2025 年财务报告和内部控制审计机构。 组织形式：特殊普通合伙企业 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层 首席合伙人：谭小青 截至 2024 年 12 月 31 日，信永中和合伙人（股东）259 人，注 册会计师 1780 人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 超过 700 人。 1 信永中和 2023 年度业务收入为 40.46 亿元，其中，审计业务收 入为 30.15 亿元，证券业务收入为 9.96 亿元。202 ...

中信重工机械股份有限公司 2024 年度会计师事务所履职情况评估报告 中信重工机械股份有限公司（以下简称"中信重工""公司"） 聘请信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"信永中和"） 作为公司 2024 年度财务及内部控制审计机构。根据财政部、国资委 及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》， 公司对信永中和 2024 年审计过程中的履职情况进行评估。经评估， 公司认为信永中和资质等方面合规有效，履职保持独立性，勤勉尽责， 公允表达意见，具体情况如下： 一、资质条件 信永中和成立于 2012 年 3 月，企业注册地址为北京市东城区朝 阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层，首席合伙人为谭小青先生。截至 2024 年 12 月 31 日，信永中和合伙人（股东）259 人，注册会计师 1780 人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超 700 人。 信永中和 2023 年度业务收入为 40.46 亿元，其中，审计业务收 入为 30.15 亿元，证券业务收入为 9.96 亿元。2023 年度，信永中和 上市公司年报审计项目 364 家，收费总额 4.56 亿元，涉及的主要行 ...

证券代码：601608 证券简称：中信重工 公告编号：临2025-023 中信重工机械股份有限公司 关于 2025 年"提质增效重回报"行动方案的 公 告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中信重工机械股份有限公司（以下简称"中信重工""公司"） 为深入贯彻中央经济工作会议和中央金融工作会议精神，落实《关于 进一步提高上市公司质量的意见》的相关要求，根据上海证券交易所 《关于开展沪市公司"提质增效重回报"专项行动的倡议》，进一步 提高上市公司质量，保护投资者利益，在对 2024 年提质增效重回报 行动方案评估后，结合公司发展实际，制订了 2025 年"提质增效重 回报"行动方案，该方案已经公司第六届董事会第十次会议审议通过， 具体举措如下： 一、聚焦主业，持续夯实高质量发展底蕴 中信重工是具有全球竞争力的矿业装备、水泥装备制造商与服务 商，我国最大的重型装备制造企业之一、国内特种机器人行业第一梯 队企业。公司以"核心制造+综合服务"的商业模式，坚守高端装备 制造业的发展定位，不断强化"国之重器"地位和"硬科技"实 ...