经核查公司上述独立董事的任职经历以及相关自查文件,该人员 未在公司担任除独立董事以外的任何职务,也未在公司主要股东公司担 任任何职务,与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍 其进行独立客观判断的关系,不存在影响独立董事独立性的情况。综上, 公司上述独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》等法律法规以及公司内 部制度中对独立董事独立性的相关要求。 宁波建工股份有限公司董事会 2024年4月12日 宁波建工股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号--规范运作》等要求,宁波建工股份有限公司(以下简称"公司") 董事会,就公司在任独立董事梅晓鹏先生、张叶艺先生、蔡先风先生、 黄惠琴女士的独立性情况进行评估并出具如下专项意见: ...

宁波建工股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 (梅晓鹏) 本人作为宁波建工股份有限公司(以下简称"宁波建工")的独立董事, 严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券 交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号一 一规范运作》等法律、法规、规范性文件和《宁波建工股份有限公司公司章 程》、《宁波建工股份有限公司独立董事工作制度》的规定,以客观、公正、 独立为原则,忠实勤勉地履行相应职责。履职期间,积极出席宁波建工相关 会议,认真审议董事会各项议案,对公司重大事项客观、公正地发表了事前 意见及独立意见,切实发挥独立董事的作用,切实维护和保障全体股东尤其 是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况汇报如下: 一、独立董事基本情况 (一)个人履历、专业背景及兼职情况 梅晓鹏:男,1962年 5 月出生,中共党员,本科毕业于清华大学建筑 结构专业,高级经济师。现任贵州省榕江县人民政府乡村振兴总顾问、清华 大学江西校友会执行会长、宁波建工股份有限公司独立董事。曾任甘肃省委 宣传部部长秘书、润地置业股份有限公司发展部副总经理、诚志股份有限公 司企划中心总经 ...

浙江科信会计师事务所(特殊普通合伙) ZHEJIANG KEXIN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 内部控制审计报告 科信审报字[2024]第 299 号 宁波建工股份有限公司全体股东: 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由 于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度 降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 内控审计报告 第1页 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求, 我们审计了宁波建工股份有限公司（以下简称"贵公司"）2023 年 12 月 31 日的 财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控 制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是贵公 司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发 表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 我们认为，贵公司于 2023 年 ...

一、公开发行可转换公司债券募集资金基本情况 证券代码：601789 证券简称：宁波建工 公告编号：2024-018 宁波建工股份有限公司 关于公司募集资金投资项目结项 并将节余募集资金永久补充流动资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完 整性承担法律责任。 宁波建工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 12 日 召开第六届董事会第八次会议及第六届监事会第六次会议，审议通过了 《关于公司募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金 的议案》。公司根据募集资金投资项目当前实际建设情况，经审慎研究， 拟将"江油市龙凤工业集中区基础设施 PPP 项目"结项并将节余募集资 金永久补充流动资金。具体情况如下： 经中国证券监督管理委员会《关于核准宁波建工股份有限公司公开 发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2020〕709 号）核准，公司于 1 2020 年 7 月 6 日向社会公开发行可转换公司债券 540 万张，每张面值为 人民币 100 元，发行总额为人民币 54,000.00 万元，期限为 6 年。公司 ...

宁波建工股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 公司聘请浙江科信会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称"浙 江科信")作为公司 2023年度审计机构。根据财政部、国资委及证监 会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》,公司 对浙江科信审计工作中的履职情况进行了评估。经评估，公司认为, 浙江科信资质等方面合规有效,履职过程中能够保持审计独立性,勤 勉尽责,公允表达意见。具体情况如下: 一、资质条件 浙江科信成立于 1999 年，2022 年 7 月转制为特殊普通合伙制事 务所,总部位于浙江宁波,注册地址为浙江省宁波市海曙区气象路 827 号 0649 幢 201-220 室。 截至 2023 年末,浙江科信拥有合伙人 18 名、注册会计师 71 名、 近三年签署过上市公司审计报告的注册会计师 5 名。浙江科信 2023 年度业务总收入人民币 5,770万元,其中:审计业务收入人民币 3,415 万元。 项目合伙人: 潘舜乔, 2003 年成为注册会计师，2017 年开始从 事上市公司审计,2023 年开始在浙江科信执业: 近三年签署/复核 4 家上市公司审计报告。 签字注册会计师 ...

宁波建工股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理结构，保障全体股东特别是中小股东的合法 权益不受损害，发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司独立董事尽责履职， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 会"）发布的《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所（以下简称"上交 所"）发布的《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"） 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规 范运作》"）及《宁波建工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关 规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信和勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股 东的合法权益不受损害。 独立董事应当独立履行 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和 完整性承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：601789 证券简称：宁波建工 公告编号：2024-015 宁波建工股份有限公司 关于公司 2023 年度日常关联交易执行情况及 本事项尚需提交股东大会审议。 日常关联交易未导致公司对关联方形成依赖，不会影响上市公司 的独立性。 日常关联交易遵循公平、公正、公开的原则，不会损害公司和中 小股东的利益，不会对公司持续经营能力造成影响，不会影响本公司未 来财务状况、经营成果。 2024 年度日常关联交易预计的公告 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 能发生的关联交易，其交易类型均属于公司正常生产经营所需，交易定 价公开、公平、公正且符合市场交易原则，不存在损害公司及非关联股 东尤其是中小股东利益的情形，我们同意将该议案提交公司董事会审议。 2024 年 4 月 12 日，公司第六届董事会第八次会议审议通过《关于 公司 2023 年度日常关联交易执行情况及 2024 年度日常关联交易预计的 议案》，公司关联董事回避了表决。 2024 ...

二、监事会会议审议情况 证券代码：601789 证券简称：宁波建工 公告编号：2024-012 宁波建工股份有限公司 第六届监事会第六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完 整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、监事会会议召开情况 宁波建工股份有限公司第六届监事会第六次会议于 2024 年 4 月 2 日 发出会议通知，于 2024 年 4 月 12 日以现场方式召开。本次会议应参加监 事 5 名，出席 5 名，会议由公司监事会主席吴文奎主持，本次会议召开符 合《公司法》和《公司章程》的规定。 1 全体监事以现场方式出席会议并表决。 是否有董事投反对或弃权票：否。 本次董事会议案全部获得通过。 （一）关于公司 2023 年度监事会工作报告的议案 本议案同意票 5 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 本议案尚需提交股东大会审议。 （二）关于公司2023年度报告及其摘要的议案 公司监事会认为：公司2023年年度报告全文及摘要的编制和审议程序 符合法律、法规、公司章程等的规定，2023年度报告真实、公允地反映了 公司202 ...

宁波建工股份有限公司 董事会审计委员会 2023年度履职情况报告 根据《上海证券交易股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号 -- 规范运作》及公司《董事会审计委员会工作制度》的有关 规定,宁波建工董事会审计委员会现将 2023 年度履职情况报告如下: 一、审计委员会的基本情况 公司第六届董事会审计委员会成员为:独立董事黄惠琴女士、独立董事 张叶艺先生、董事方欧杰先生,由独立董事黄惠琴女士担任主任委员。 二、2023年董事会审计委员会召开会议情况 2023年,公司审计委员会共召开了五次会议,全体委员出席了全部会议。 (一) 2023年1月12日公司审计委员会召开了委员会会议,审阅了公司 年度审计机构大信会计师事务所(特殊普通合伙)审计团队出具的年度审计 计划,会议认可大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的年度审计计划, 对大信会计师事务所(特殊普通合伙)年报审计进度及人员配备提出了要求, 要求以专业的水平、高效的流程完成公司2022年度报告审计工作。 (二) 2023年4月14日公司审计委员会召开了委员会会议,审议了大信 会计师事务所(特殊普通合伙)编制的审计报告、公司年度报告及摘要、公 ...

(张叶艺) 本人作为宁波建工股份有限公司(以下简称" 宁波建工 ")的独立董事, 严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券 交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— 一规范运作》等法律、法规、规范性文件和《宁波建工股份有限公司公司章 程》、《宁波建工股份有限公司独立董事工作制度》的规定，以客观、公正、 独立为原则,忠实勤勉地履行相应职责。履职期间,积极出席宁波建工相关 会议,认真审议董事会各项议案,对公司重大事项客观、公正地发表了事前 意见及独立意见,切实发挥独立董事的作用,切实维护和保障全体股东尤其 是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 (一)个人履历、专业背景及兼职情况 张叶艺:男,1957年5月出生,中共党员,本科毕业于浙江大学,高 级经济师。现任宁波建工股份有限公司独立董事,宁波市企业家协会高级顾 问。曾任中国银行宁海县支行党组书记、行长；中行宁波市分行副行长、分 行党委委员;浙商银行宁波分行行长、分行党委书记。截止目前，未担任除 宁波建工外其他上市公司独立董事。 (二)独立性说明 本人及本人的直系 ...