甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总 则 第四条 本办法所指的关联人包括关联法人（或者其他组织） 和关联自然人。具有以下情形之一的法人（或者其他组织），为 公司的关联法人： （一）直接或者间接控制公司的法人（或者其他组织）； （二）由前项所述法人（或者其他组织）直接或者间接控制 的除公司、控股子公司及控制的其他主体以外的法人（或者其他 组织）； 第一条 为了加强甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司（以下 简称"公司"）关联交易管理，明确管理权限和审批程序，维护 公司股东和债权人的合法利益，特别是中小投资者的合法利益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以 下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》《上市公 司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号 ——交易与关联交易》《上海证券交易所上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《甘肃蓝科石 化高新装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及 ...

甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司 外部董事管理办法 第一条 为加快完善中国特色现代企业制度，促进甘肃蓝科石 化高新装备股份有限公司（以下简称"公司"）董事会规范管理 和有效运行，进一步优化完善外部董事任职条件，明确外部董事 的职责和义务，提升外部董事服务保障工作水平，根据《中华人 民共和国公司法》《公司章程》等有关法律和文件规定，结合公 司实际，制定本办法。 第二条 本办法所称外部董事是指公司以外的人员担任的董 事，不在公司担任除董事和董事会专门委员会委员以外的其他职 务。独立董事属于外部董事。 第三条 本办法仅适用于公司董事会成员中的非独立外部董 事。独立董事按照相关规章制度管理。 第二章 选聘管理 第四条 外部董事由股东或董事会提名，股东大会选举或更换， 并可在任期届满前由股东大会解除其职务。 股东可根据自身实际采用组织遴选或市场化选聘等方式确 定外部董事候选人名单，并以提案的方式提请股东大会表决，选 举两名以上的董事时实行累积投票制度。 - 1 - 第五条 外部董事应当具备下列基本条件： （一）具有较高的政治素质和较好的职业素养，事业心和责 任感强，坚持原则，担当尽责、诚实守信、廉洁自律； 第一章 总 ...

甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司 子（参股）公司管理办法 第一章 总 则 第一条 为加强甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司（以下简 称"公司"或"本公司"）对子公司的管理，建立有效的管控机 制，促进子公司规范运作、有序健康发展，提高公司整体运作效 率和抗风险能力，切实维护公司和股东的合法利益。根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规 范性文件及《甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司实际情况，特制 定本办法。 第二条 本办法所称子公司是指公司根据战略规划、为提高公 司核心竞争力和持续经营能力而依法设立、投资的、具有独立法 人主体资格的公司，包括全资子公司、控股子公司及其控股的其 他公司。 其中，全资子公司是指，公司独资设立的投资且在该子公司 中直接或间接持股比例为 100%的公司。 控股子公司是指，公司与其他法人或自然人共同出资设立的， 公司直接或间接持股 50%以上，或者公司持股虽未达到 50%但能 够决定其董事会半数以上成员的组成，或者通过协议或其他安排 - 1 - 能 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司(以下简称"公司")第六届 董事会第五次会议于 2024 年 10 月 28 日以现场及通讯方式召开。 2024 年 10 月 17 日公司已向全体董事发出电子邮件会议通知，并提 交了会议材料。会议应到董事 9 人，实到董事 9 人，会议由王健先生 主持，公司监事及部分高级管理人员列席会议。本次会议符合《公司 法》、《证券法》和《公司章程》等有关规定，决议合法有效。经与会 董事审议并以记名投票表决方式通过如下决议： 一、审议通过《关于公司 2024 年第三季度报告的议案》； 表决结果：同意：9 票；反对：0 票；弃权：0 票。 公司 2024 年第三季度报告全文详见公司于本公告同日在上海证 券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的报告内容。 本议案已经公司审计委员会审议通过，一致同意提交董事会审议。 二、审议通过《关于修订<公司董事、监事和高级管理人员持股变 动管理制度>的议案》。 证券代码：601798 证券简称：蓝科高新 编号： ...

甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司 派出外部董事、监事管理办法 第一章 总 则 第一条 为加强甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司（以下简 称"公司"）对全资、控股、参股企业的管理，进一步完善法人 治理结构，维护公司作为出资人的合法权益，根据国家相关法律 法规及公司发展战略，结合公司实际情况，制订本办法。 第二条 本办法适用于由公司选派，并通过法定程序出任公司 全资、控股和参股企业的董事、监事。 第三条 董事、监事应遵守的行为准则： （一）为人清正廉洁，实事求是； （四）勇于开拓创新，追求卓越。 第四条 公司组织人事部门负责外派董事、监事的选派工作， 董事会办公室负责外派董事、监事的日常管理工作。 第二章 选 派 第五条 选派条件 （一） 维护公司权益，代表公司履行任职企业章程规定的 义务，正确行使权利； - 1 - （二）具有较丰富的企业经营管理经验和财务、金融等知识， 有较好的业绩； （三）具有较强的决策判断能力、风险防范能力、识人用人 能力和开拓创新能力； （四）具有大学以上学历，8 年以上企业管理工作经验，并 担任同类企业中层或公司部门副职及以上职务 2 年以上； （五）不在与任职企业有竞争关系的企业中有经 ...

甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司 （以下简称公司）的治理结构，明确公司董事会秘书的职责和权 限，规范董事会秘书行为，保证其认真行使职权、忠实履行义务， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》)、《中 华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所 股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《甘肃蓝科石化高 新装备股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有 关法律法规和规范性文件，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司设董事会秘书 1 名，作为公司与证券监管部门之 间的指定联络人。董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董 事会负责，并向董事长汇报工作。 第三条 公司设立董事会办公室，由董事会秘书负责分管。 第二章 董事会秘书任职条件 第四条 担任董事会秘书，必须具备以下基本条件： （一）具有良好的职业道德和个人品质，严格遵守有关法律 法规和规章制度，能够忠诚、勤勉地履行职责； （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识； - 1 - （三）具备履行职责所必需的工作经验； （四）取得 ...

甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司 2024 年第三季度报告 单位：元 币种：人民币 证券代码：601798 证券简称：蓝科高新 甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司 2024 年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息 的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 （一） 主要会计数据和财务指标 | --- | --- | --- | --- | --- | |------------------------------------------------|----------------|--------------------------------------|----------------|-------------- ...

甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总 则 第一条 为规范甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司（以下简 称公司）的内幕信息及内幕信息知情人和外部信息使用人的管理， 加强内幕信息保密工作，维护信息披露公平原则，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券 法》）、《上市公司信息披露管理办法》（以下简称《信息披露 管理办法》）、《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》《上 市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制 度》《关于加强上市公司国有股东内幕信息管理有关问题的通知》 《甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）及其他有关法律法规和规范性文件，结合公司实际，制 定本制度。 第二条 公司内幕信息管理工作包括内幕信息知情人档案的 登记、报送及外部信息报送和使用管理工作，由董事会按照本制 度及上海证券交易所相关规定统一领导和管理。公司董事会应当 保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任 人。董事会秘书负责公司内幕信息知情人和外部信息使用人事务 的登 ...

第二条 本公司董事、监事和高级管理人员及其配偶、父母、 子女应当遵守法律法规、公司章程和本制度的规定。 公司董事、监事和高级管理人员就其所持股份变动相关事项 做出承诺的，应当严格遵守。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是 指登记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份。开立多 个证券账户的，对各证券账户的持股合并计算；开立信用证券账 户的，对信用证券账户与普通证券账户的持股合并计算。 - 1 - 第四条 公司董事会秘书负责管理公司董事、监事和高级管理 人员的身份及所持本公司股份的数据，统一为董事、监事和高级 管理人员办理个人信息的网上申报，每季度检查董事、监事和高 级管理人员买卖本公司股票的披露情况。发现违法违规的，应当 及时向中国证监会、证券交易所报告。 第五条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股份前， 应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当 核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能违 反法律法规、上海证券交易所相关规定、公司章程和其所作承诺 的，董事会秘书应当及时通知相关董事、监事和高级管理人员。 第二章 信息申报 甘肃蓝科石化高新装备股份有限 ...

甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司（以下简 称"公司"）与投资者之间的信息沟通，规范公司投资者关系管 理工作，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司投资者关系管理工作指引》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》以 及有关法律法规、规范性文件的规定，制定本制度。 第二条 投资者关系是公司与投资者及潜在投资者之间的关 系。投资者关系管理是指上市公司通过便利股东权利行使、信息 披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者 之间的沟通，增进投资者对上市公司的了解和认同，以提升上市 公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、 保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系工作的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信 息披露义务的基础上开展，符合法律法规、规章及规范性文件、 行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的 - 1 - 道德规范和行为准则 ...