三维控股集团股份有限公司 外部信息使用人管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强三维控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）定期报告及 重大事项在编制、审议和披露期间公司外部信息使用人管理，根据《中华人民共 和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证 券法》")、《三维控股集团股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")等有 关规定，并结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所指外部信息使用人是指因法定原因或其它特殊原因在公司 进行信息披露前得到尚未公开信息的外部单位或个人。 第三条 本制度所指信息是指涉及公司的经营、财务、投资或者对公司股票 及衍生品种的交易价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指公司尚未在 中国证监会指定的上市公司信息披露刊物或网站上正式公开。 第四条 对外报送公司信息包括但不限于依照统计、税收征管等法律法规的 规定向政府有关部门或其他外部单位报送年度统计报表等资料，或公司在进行申 请授信、贷款、融资、商务谈判、申报产品专利项目及申请相关资质等事项时因 特殊情况确实需要向对方提供公司未公开重大信息。 第五条 公司董事会秘书负责对外报送信息的监管 ...

三维控股集团股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范公司领导人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《三维控股集团股份有限公 司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关规定，依据公司股东会的相关决议， 公司特设立董事会提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责对公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建 议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，独立董事应当在委员会成员中占 有二分之一以上的比例。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分 之一以上（包括三分之一）提名，并由董事会选举产生。 选举委员的提案获得通过后，新任委员在董事会会议结束后立即就任。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会委员任期与董事会董事任期一致，委员任期届满，连选 可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失 ...

三维控股集团股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为加强公司重大信息内部报告工作，明确公司内部各部门和各分 支机构的信息收集和管理办法，确保公司及时、真实、准确、完整地披露所有对 公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"证监会"）发布的 《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称 "《股票上市规则》"）等有关法律、法规、规章、规范性文件和《三维控股集 团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《三维控股集团股份有 限公司信息披露管理制度》的有关规定，并结合本公司的实际情况，制定本制度。 第二条 当出现、发生或即将发生可能对公司股票及其衍生品种的交易价 格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的有关人员和部 门，应及时将有关信息向董事会和董事会秘书进行报告。董事会秘书应对上报的 重大信息进行分析和判断，如按规定需要履行信息披露义务的，董事会秘书应及 时向董事会报告，提请董事会履行相应程序 ...

第三条 本制度所称内部审计，是指公司审计部或人员依据国家有关法律法 规和本制度的规定，对本公司各内部机构的内部控制和风险管理的有效性、财务 信息的真实性、完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第四条 本制度所称内部控制，是指由公司董事会、管理层和全体员工共同 实施的、旨在合理保证实现以下基本目标的一系列控制活动： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （五）保障资产的安全完整。 第五条 审计部具有独立性，在工作中依法独立行使审计监督权，不受其他 部门或个人的干涉。公司及各内部机构应当配合审计部依法履行职责，提供必要 的工作条件，不得妨碍内部审计部门的工作。 三维控股集团股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范三维控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）内 部审计工作，提高内部审计工作质量，实现公司内审计工作规范化、标准化，发 挥内部审计工作在促进公司经济管理、提高经济效益中的作用，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《审计法》《审计署关于内部审计工 作的规定》《上海证券交易所股票上市规则》《企业内部控制基本规范》《上海 证券交易所上市公司自律监 ...

三维控股集团股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范三维控股集团股份有限公司（下称"公司"）对外担保管理， 规范公司保行为，控制公司经营风险，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件 以及《三维控股集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）《三维控股集 团股份有限公司财务中心管理制度》等相关规定，制定本制度。 公司为关联人提供担保的，除应当经全体非关联董事的过半数审议通过外， 还应当经出席董事会会议的非关联董事的三分之二以上董事审议同意并作出决 议，并提交股东会审议。 第五条 应由公司股东会审批的对外担保，须经公司董事会审议通过后方可 提交股东会审批。 须经公司股东会审批的对外担保，包括下列情形： 1、单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担保； 2、公司及其控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计净资产 50%以后提供的任何担保； 3、公司及控股子公司对外提供的担保总额，超过公司最近一期经审计总资 产 30％以后提供的任何担保； 1 第二条 本制度所称对外担保，系指公司及其下属全资子公司与控股子公司 ...

三维控股集团股份有限公司 募集资金管理办法 第一条 为规范三维控股集团股份有限公司（以下称"公司"）募集资金的 管理和使用，保护投资者的权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监 管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等法律、行政法 规、规章、规范性文件以及《三维控股集团股份有限公司章程（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金系指公司通过公开发行股票或者其他具有股权 性质的证券（包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行 分离交易的可转换公司债券等）以及向投资者募集并用于特定用途的资金，但不 包括公司实施股权激励计划募集的资金监管。本办法所称超募资金是指实际募集 资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，按照招股说明书或者其他公开发行募 集文件所列用途使用，专款专用，不得擅自改变用途。公司使用募集资金应当符 合国家产业政策和相关法律法 ...

三维控股集团股份有限公司 董事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强三维控股集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，明确办理程序，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司董事和高级管理人员所 持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第15 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》《上海证券交易所股票上市规则》等 法律、法规、规范性文件及公司章程的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员及相关人员所持本公司股份，是指登记在其 名下和利用他人账户持有的所有本公司股份（含其他具有股权性质的证券，下同）； 从事融资交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第三条 本制度所指高级管理人员指公司总经理、副总经理、董事会秘书、财 务总监及《三维控股集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）规定的其 他高级管理人员。 第四条 公司董事、高级管理人员及相关人员在买卖本公司股票及其衍生品种 前，应知悉《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 ...

三维控股集团股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步健全公司董事（非独立董事）及高级管理人员的考核和薪 酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治 理准则》《三维控股集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他 有关规定，依据公司股东会的相关决议，公司特设立董事会薪酬与考核委员会， 并制定本工作细则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工 作机构，主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制 定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 本工作细则所称高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、董事会秘书、 财务总监。 第二章 人员组成 第七条 薪酬与考核委员会日常工作的联络、有关经营方面的资料及被考评 人员的有关资料的整理及准备、会议组织和决议落实等事宜由董事会秘书负责。 第三章 职责权限 1 第八条 薪酬与考核委员会的主要职责权限包括：研究、制定董事、高级管 理人员的考核标准并进行考核、提出建议，研究、制定、审查董事、高级管理人 员的薪酬决定机制、决策流程、支付与止付追索安排 ...

三维控股集团股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为提高三维控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披 露工作质量，规范信息披露程序及公司对外信息披露行为，确保公司对外信息披 露工作的真实、准确、完整、及时、公平，保护公司和投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上 市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —信息披露事务管理》等相关法律法规、规范性文件及《三维控股集团股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合本公司的实际，制 定本制度。 第二条 公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、 规范性文件、上市规则以及证券交易所其他相关规定，及时、公平地披露所有对 公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息（以下简称"重大信 息"），并保证所披露的信息真实、准确、完整、简明清晰、通俗易懂，不得有 虚假记载、误导性 ...

第一条 为加强三维控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息 管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办 法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等有关法 律、法规、业务规则及《三维控股集团股份有限公司公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司内幕信息的管理工作由董事会负责，董事会应当按照本制度、 上海证券交易所以及中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")相关规 则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、 准确和完整。董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的 登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、 准确和完整签署书面确认意见。 第三条 未经董事长批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、 传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、音像及光盘 等涉及 ...