二、监事会审议议案情况 证券代码：603038 证券简称：华立股份 公告编号：2024-016 东莞市华立实业股份有限公司 第六届监事会第十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 东莞市华立实业股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第十次会 议于 2024 年 4 月 11 日在公司会议室以现场及通讯方式召开。本次会议通知于 2024 年 4 月 1 日以电子邮件方式发出，会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名，董事会秘书列席了本次会议，会议由监事会主席陈晨女士主持。本次监事会 会议召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《东莞市华立实业股份有限公司 章程》等有关规定，会议决议合法、有效。 1、审议通过《关于 2023 年度监事会工作报告的议案》 表决情况：同意 3 票，弃权 0 票，反对 0 票。 本议案尚需提交股东大会审议。 2、审议通过《关于 2023 年度内部控制评价报告的议案》 监事会认为：《2023 度内部控制评价报告》真实、客观地反映了公司内部控 制 ...

东莞市华立实业股份有限公司 董事、监事及高级管理人员行为规范 第一章 总则 第一条 为进一步规范东莞市华立实业股份有限公司(以下简称"公司") 董事、监事和高级管理人员的行为，完善公司法人治理结构，切实维护公司利益， 保护广大股东特别是中小股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》及《东莞市华立实 业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等法律、行政法规、部门 规章及其他有关规定制订本规范。 （二）挪用公司资金； （三）将公司资产以其个人名义或者他人名义开立账户存储； （四）未经股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商 业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务；违反公司章程的规定， 未经股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提 供担保；利用职权为家属及亲友经商办企业提供各种便利条件； 第二条 董事、监事、高级管理人员应该努力学习专业技术、经营管理知 识及市场经济知识。 （五）除《公司章程》规定或者股东大会同意外，与本 ...

东莞市华立实业股份有限公司 募集资金使用管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范东莞市华立实业股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的管理和使用，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规和规章规则 以及《东莞市华立实业股份有限公司章程》的规定，结合公司的实际情况，特制 定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 本办法所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文件 的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现严重影响 募集资金投资计划正常进行的情形时，应当及时公告。 第四条 公司董事会负责建立健全公司募集资金使用管理制度，并确保制度 的有效实施。 第五条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使 ...

第一章 总 则 东莞市华立实业股份有限公司 独立董事工作制度 第一条 为完善公司法人治理结构，促进东莞市华立实业股份有限公司（以 下简称"公司"）规范运作，维护公司整体利益，有效保障全体股东、特别是中 小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规 范运作》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，特制定本 制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 （一）具有注册会计师资格； （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授及以上职称或 者博士学位； （三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗 位有 5 年以上全职工作经验。 第六条 独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职 ...

东莞市华立实业股份有限公司 对外担保决策管理制度 第一章 总 则 第一条 为了保护公司股东的合法权益，加强公司的银行信用和担保管理， 规避和降低经营风险，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上海证券交易所股票上市规则》及《东莞市华立实业股份有限公司章程》等有 关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司以自有资产或信誉为任何其他单位 （包括控股子公司）提供的保证、资产抵押、质押以及其他担保事宜。具体包括 借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具保函的担保等。 第三条 本制度适用于公司及公司全资、控股子公司。 第二章 对外担保的审批权限及程序 （五）为资产负债率超过 70％的担保对象提供的担保； 第四条 公司的对外担保必须经股东大会或董事会审议。 第五条 应由股东大会审批的对外担保，必须经董事会审议通过后，方可提 交股东大会审批。 须经股东大会审批的对外担保，包括但不限于下列情形： （一）单笔担保额超过本公司最近一期经审计净资产 10％的担保； （二）本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，超过本公司最近一期经 审计净资产 50％以后提供的任何担保； （三）本公司及本公 ...

东莞市华立实业股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况审核报告 大信专审字[2024]第 5-00028 号 募集资金存放与实际使用情况审核报告 大信专审字[2024]第 5-00028 号 WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn） 进行查 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn） 进行查 大信会计师事务所(特殊普通合伙) WUYIGE Certified Public Accountant 奉路 1 号 Room 2206 22/F. Xuevuan International Tower 22 层 2206 No.1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beijing, China, 100083 东莞市华立实业股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的东莞市华立实业股份有限公司(以下简称"贵公司")《2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（以下简称"募集资金存放与实际 ...

东莞市华立实业股份有限公司 关于 2024 年度期货交易额度授权的公告 证券代码：603038 证券简称：华立股份 公告编号：2024-023 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 东莞市华立实业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 11 日召 开第六届董事会第十一次会议审议通过《关于 2024 年度期货交易额度授权的议 案》，为部分对冲主要原材料 PVC 粉采购价格上涨的风险，同意公司及子公司 2024 年度 PVC 粉期货套期保值交易全年累计拟开仓金额不超过人民币 3 亿元； 并授权董事长或董事长授权的代理人在该额度范围内对期货套保交易方案进行 决策并签署相关合同文件。该事项尚需提交公司股东大会审议。现将有关事项公 告如下： 一、公司期货套保概况 2、期货品种 公司及子公司从事套期保值操作的期货品种为大连商品交易所 PVC 粉期货。 3、额度授权 公司及子公司 2024 年度期货套期保值交易的累计开仓金额不超过人民币 3 亿元。 二、实施方式 公司设立套期保值管理小组，套保管理小组组长由 ...

东莞市华立实业股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范东莞市华立实业股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员的选聘工作，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海 证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》和《东莞市华立实业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他法律法规和上市公司治理规范性文件的有关规定，公司设立董事会提名委 员会（以下简称"提名委员会"），并制定本工作细则。 第二条 提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责拟定董事、高 级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴 选、审核，并向董事会提出建议 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由 3 名董事组成，独立董事应占多数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第三章 职责权限 第八条 提名委员会的主要职责权限： （一）根据公司经营活动情况、资产规模和股权结构对董事会的规模 ...

证券代码：603038 证券简称：华立股份 公告编号：2024-025 东莞市华立实业股份有限公司 关于向银行申请综合授信额度授权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 东莞市华立实业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 11 日召 开第六届董事会第十一次会议、第六届监事会第十次会议审议通过《关于向银行 申请综合授信额度授权的议案》。该事项尚需提交公司股东大会审议。具体情况 如下： 为满足公司日常生产经营及相关业务发展需要，公司及控股子公司拟向商业 银行等金融机构申请总额度不超过人民币 20 亿元综合授信额度授权。单个银行 授信额度不超过人民币 10 亿元。 最终授信额度及期限以有关银行实际审批的金额为准，本次综合授信额度不 等于公司实际融资金额，具体融资金额将根据公司生产经营的实际资金需求确 定。具体融资方式、融资期限、担保方式、实施时间等按与有关银行最终商定的 内容和方式执行。 为提高工作效率，董事会审议通过后提请股东大会审议批准并授权公司董事 长或董事长授权的代理人在上述授信额度 ...

东莞市华立实业股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为确保监事会的工作效率和议事的规范性，更好地行使职权，履行 监督、保障职能，保护投资者的合法权益，依照《中华人民共和国公司法》(以 下简称《公司法》)和《东莞华立实业股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》，并参照《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等有关规定，制定本规则。 第二章 监事会的组成和职权 第二条 公司设监事会，由 3 名监事组成。监事分为非职工代表监事和职 工代表监事，其中，职工代表监事不得低于监事会总人数的 1/3。 非职工代表监事由股东大会选举和更换，职工代表监事由职工代表大会等民 主方式选举产生和更换。监事每届任期三年，连选可以连任。 监事会设监事会主席一名，监事会主席由全体监事过半数选举产生，负责召 集和主持监事会会议。监事会主席不能履行职务或者不履行职务时，由半数以上 监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。 第三条 监事会主席负责处理监事会日常事务，保管监事会印章。监事会 主席可以指定公司其他人员协助其保管监事会印章和处理监事会日常事务。 ...