东莞市华立实业股份有限公司 2023 年度独立董事履职情况报告 2023 年度，本人担任东莞市华立实业股份有限公司（以下简称"公司"）独 立董事期间，严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》 等相关法律法规的要求和《公司章程》《独立董事工作制度》的规定，认真履行 独立董事的职责，发挥独立董事独立作用，积极参加公司董事会，认真审议董事 会各项议案，维护公司和股东特别是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履职 情况报告如下： 一、独立董事基本情况 肖家源先生，1985 年生，中国国籍，无永久境外居留权，硕士研究生学历。 曾任实丰文化发展股份有限公司副总经理兼董事会秘书、方大智源科技股份有限 公司董事会秘书。2022 年 7 月 29 日至 2023 年 12 月 5 日期间，担任公司独立董 事。 本人在担任公司独立董事期间，任职符合中国证监会《上市公司独立董事管 理办法》所要求的独立性，不存在任何影响独立董事独立性的情况。 二、2023 年度履职概述 （一）出席董事会、股东大会会议情况 2023 年度，公司共召开了 6 次董事会、3 次股东大会，本人任职期间召开董 事会 5 次、股东大会 3 ...

证券代码：603038 证券简称：华立股份 公告编号：2024-027 东莞市华立实业股份有限公司 关于修订公司章程及修订、制定相关制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 东莞市华立实业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 11 日召 开第六届董事会第十一次会议和第六届监事会第十次会议，会议审议通过关于修 订公司章程及修订、制定相关制度事项。现将有关事项公告如下： 根据国务院办公厅《关于上市公司独立董事制度改革的意见》、中国证监会 《上市公司独立董事管理办法》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分 红》《上市公司章程指引》等文件的最新规定，结合公司的实际情况及经营发展 需要，拟对《公司章程》部分条款进行修订，并对相关制度进行同步修订和制定。 本次修订、制定的管理制度如下： | 序号 | 制度名称 | 变更情况 | 审议批准机构 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 《公司章程》 | 修订 | 董事会、股东大会 | | 2 | 《股东大会议事规则 ...

证券代码：603038 证券简称：华立股份 公告编号：2024-029 东莞市华立实业股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2024 年 5 月 10 日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 10 日 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 5 月 10 日 14 点 00 分 召开地点：广东省东莞市松山湖科技产业园区总部二路 13 号汇富中心 9 楼会 议室 至 2024 年 5 月 10 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统 ...

东莞市华立实业股份有限公司 2023 年度独立董事履职情况报告 2023 年度，本人在东莞市华立实业股份有限公司（以下简称"公司"）任职 独立董事期间，严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》 等相关法律法规的要求和《公司章程》《独立董事工作制度》的规定，认真履行 独立董事的职责，发挥独立董事独立作用，积极参加公司董事会，认真审议董事 会各项议案，维护公司和股东特别是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履职 情况报告如下： 一、独立董事基本情况 周亚民先生，1968 年生，中国国籍，无永久境外居留权，博士后。2011 年 8 月至 2017 年 8 月曾任公司独立董事。2002 年 9 月至今任职于东莞理工学院化 学工程与能源技术学院，从事科研、教学工作。2022 年 7 月 29 日至 2023 年 12 月 5 日期间，担任公司独立董事。 本人在担任公司独立董事期间，任职符合中国证监会《上市公司独立董事管 理办法》所要求的独立性，不存在任何影响独立董事独立性的情况。 二、2023 年度履职概述 （一）出席董事会、股东大会会议情况 2023 年度，公司共召开了 6 次董事会、3 次股东 ...

东莞市华立实业股份有限公司 2023 年度独立董事履职情况报告 作为东莞市华立实业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年度本人任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规 则》等相关法律法规的要求和《公司章程》《独立董事工作制度》的规定，认真 履行独立董事的职责，发挥独立董事独立作用，积极参加公司董事会，认真审议 董事会各项议案，维护公司和股东特别是中小股东的合法权益。现将 2023 年度 履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 张冠鹏，男，1982 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2009 年 6 月至今任北京市中闻律师事务所律师，具有法律职业资格及律师执业资格。 本人 2023 年 12 月 5 日起任公司独立董事，并担任公司第六届董事会审计委 员会委员、薪酬与考核委员会委员。 本人作为公司的独立董事，任职符合中国证监会《上市公司独立董事管理办 法》所要求的独立性，不存在任何影响独立董事独立性的情况。 二、独立董事年度履职情况 （一）出席董事会、股东大会会议情况 2023 年度，公司共召开了 6 次董事会、3 次股东大会，本人任职期间召开董 事会 1 次 ...

根据中国证监会《上市公司治理准则》等法律、法规和《东莞市华立实业股 份有限公司章程》《东莞市华立实业股份有限公司审计委员会工作细则》的相关 规定，东莞市华立实业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会勤 勉尽责、恪尽职守、认真审慎地履行职责。现就 2023 年度的履职情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 公司第六届董事会审计委员会自成立起至 2023 年 12 月 5 日，由独立董事李 婉娇女士、周亚民先生、非独立董事谭栩杰先生组成，其中主任委员由具有专业 会计资格的独立董事李婉娇女士担任。 东莞市华立实业股份有限公司 2023年度董事会审计委员会履职情况报告 报告期内，因公司控股股东发生变更，公司董事会、监事会完成改组选举。 自 2023 年 12 月 5 日起，公司第六届董事会审计委员会由独立董事薛玉莲女士、 张冠鹏先生、非独立董事谭栩杰先生组成，其中主任委员由具有专业会计资格的 独立董事薛玉莲女士担任。 二、审计委员会 2023 年会议召开情况 报告期内，公司董事会审计委员会共召开 4 次审计委员会会议。具体情况详 见下表： | 序 | 出席会 | 届次 | 时间 | 审议内容 | 号 | 议 ...

东莞市华立实业股份有限公司 2023 年度独立董事履职情况报告 作为东莞市华立实业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年度本人任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规 则》等相关法律法规的要求和《公司章程》《独立董事工作制度》的规定，认真 履行独立董事的职责，发挥独立董事独立作用，积极参加公司董事会，认真审议 董事会各项议案，维护公司和股东特别是中小股东的合法权益。现将 2023 年度 履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 本人作为公司的独立董事，任职符合中国证监会《上市公司独立董事管理办 法》所要求的独立性，不存在任何影响独立董事独立性的情况。 二、独立董事年度履职情况 （一）出席董事会、股东大会会议情况 2023 年度，公司共召开了 6 次董事会、3 次股东大会，本人任职期间召开董 事会 1 次，本人亲自出席董事会 1 次。任职期间，本人对提交公司董事会的全部 议案进行了认真审议，与公司管理层积极交流讨论，并从专业角度为董事会决策 提供意见，依法履行独立董事的职责。 2023 年度，本人出席董事会及股东大会的情况： | 本年度召 | 本人任职期 | | | 出席 ...

东莞市华立实业股份有限公司 章程 东莞市华立实业股份有限公司 章 程 （2024 年 4 月修订） | 第一章 | 总 则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股 份 2 | | 第一节 | 股份发行 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 3 | | 第三节 | 股份转让 4 | | 第四章 | 股东和股东大会 5 | | 第一节 | 股东 5 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 7 | | 第三节 | 股东大会的召集 10 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 11 | | 第五节 | 股东大会的召开 13 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 15 | | 第五章 | 董事会 20 | | 第一节 | 董事 20 | | 第二节 | 董事会 23 | | 第六章 | 总裁及其他高级管理人员 29 | | 第七章 | 监事会 30 | | 第一节 | 监事 30 | | 第二节 | 监事会 31 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 33 | | 第一节 | 财务会计制度 33 | | 第二节 | 内部审计 37 | | 第三 ...

东莞市华立实业股份有限公司董事会审计委员会 二、2023 年度审计会计师事务所履职情况 按照中国注册会计师执业准则及《企业内部控制审计指引》等的相关要求， 大信对公司 2023 年度财务报告及 2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效 性进行了审计。 在执行审计工作的过程中，大信就会计师事务所和相关审计人员的独立性、 审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、年度审计重点、审计调整事项、 初审意见等与公司管理层和治理层进行了沟通。 对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规的要求，东莞市华立实业 股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年 度履行监督职责情况报告如下： 一、2023 年度审计机构基本情况 （一）会计师事务所基本情况 大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大信"）成立于 1985 年， 2012 年 3 月转制为特殊普通合伙制事务所，总部位 ...

东莞市华立实业股份有限公司 对会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告 东莞市华立实业股份有限公司（以下简称"公司"）聘请大信会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称"大信"）作为公司 2023 年度年报审计机构。根 据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会颁布的《国 有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对大信在 2023 年度审计 工作的履职情况进行了评估。 一、资质条件 大信成立于 1985 年，2012 年 3 月转制为特殊普通合伙制事务所，总部位于 北京，注册地址为北京市海淀区知春路 1 号 22 层 2206，首席合伙人为谢泽敏先 生。截至 2023 年 12 月 31 日，从业人员总数 4001 人，合伙人 160 人，注册会计 师 971 人，其中签署过证券服务业务审计报告的超过 500 人。 2022 年度业务收入 15.78 亿元，为超过 10,000 家公司提供服务。业务收入 中，审计业务收入 13.65 亿元、证券业务收入 5.10 亿元。2022 年上市公司年报 审计客户 196 家（含 H 股），平均资产额 179.90 亿元，收费总额 2.43 ...