上海市锦天城律师事务所 关于江苏华辰变压器股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券并上市的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于江苏华辰变压器股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券并上市的 法律意见书 致：江苏华辰变压器股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受江苏华辰变压器股份有 限公司（以下简称"发行人"或"公司"或"江苏华辰"）的委托，并根据发行 人与本所签订的《专项法律服务协议》，作为发行人向不特定对象发行可转换公 司债券并上市（以下简称"本次发行"）的特聘专项法律顾问。 本所根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）及《上市公司证券发行注册管 理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）等有关法律、法规、规章和规范性 文件的规定，就本次发行所涉有关事宜出具本法律意见书。 声明事项 一、本所及本所经办律师依据《证券法》 ...

股票代码:603097 江苏华辰变压器股份有限公司 独立董事关于第三届董事会第十次会议 相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管 理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司证券发行注册管理办法》等法律、 法规和规范性文件,以及《江苏华辰变压器股份有限公司章程》等相关规定,作为江苏 华辰变压器股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事,我们本着认真、负责的态 度,基于客观、独立的判断立场,对公司第三届董事会第十次会议的议案内容进行了认 真审议,并发表如下独立意见: 1、《关于公司<前次募集资金使用情况专项报告>的议案》 独立董事认为:经审阅公司的《前次募集资金使用情况专项报告》和天健会计师事 务所(特殊普通合伙)出具的《前次募集资金使用情况鉴证报告》(天健审(2024)10448 号),我们认为公司严格按照法律、法规及中国证监会关于募集资金使用的有关规定和 要求存放和使用募集资金,不存在违规情形。上述报告真实、准确、完整地反映了公司 前次募集资金的存放和使用情况,不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。我们一致 同意该议案内容。 (以下无正文) 股票代码: ...

证券代码：603097 证券简称：江苏华辰 公告编号：2024-045 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 监事会会议召开情况 江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第九次会议于 2024 年 9 月 27 日在公司三楼会议室以现场表决方式召开，会议通知已于 2024 年 9 月 24 日 以电子邮件及通讯的方式通知全体监事。本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。 本次会议由监事会主席耿德飞先生召集并主持。董事会秘书、证券事务代表列席了会议， 会议召集、召开、表决程序及审议事项符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《江苏华辰变压器股份有限公司章程》等的规定，会议合法有效。 二、 监事会会议审议情况 江苏华辰变压器股份有限公司 第三届监事会第九次会议决议公告 本议案无需提交公司股东大会审议。 1 特此公告。 江苏华辰变压器股份有限公司监事会 2024 年 9 月 28 日 2 （一）审议通过《关于公司<前次募集资金使用情况专项报告>的议案》 根据《公司法》《中华 ...

证券代码：603097 证券简称：江苏华辰 公告编号：2024-044 江苏华辰变压器股份有限公司 第三届董事会第十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十次会议于 2024 年 9 月 27 日在公司三楼会议室以现场结合通讯表决方式召开，会议通知已于 2024 年 9 月 24 日以电子邮件及通讯的方式通知全体董事。本次会议应出席董事 7 人，实际出席 董事 7 人（其中：委托出席的董事 0 人，以通讯表决方式出席会议 3 人）。会议由董事 长张孝金先生召集并主持，公司全体监事及高级管理人员列席了会议，会议召集、召开、 表决程序及审议事项符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《江 苏华辰变压器股份有限公司章程》等规定，会议合法有效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司<前次募集资金使用情况专项报告>的议案》 根据《公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《监 管规 ...

天健审〔2024〕10448 号 江苏华辰变压器股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称江苏华辰公司） 管理层编制的截至 2024 年 6 月 30 日的《前次募集资金使用情况报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 目 录 一、前次募集资金使用情况鉴证报告………………………………第 1—2 页 二、前次募集资金使用情况报告………………………………… 第 3—10 页 前次募集资金使用情况鉴证报告 本鉴证报告仅供江苏华辰公司向不特定对象发行可转换公司债券时使用，不 得用作任何其他目的。我们同意本鉴证报告作为江苏华辰公司向不特定对象发行 可转换公司债券的必备文件，随同其他申报材料一起上报。 二、管理层的责任 江苏华辰公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照中国 证券监督管理委员会《监管规则适用指引——发行类第 7 号》的规定编制《前次 募集资金使用情况报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 三、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对江苏华辰公司管理层编制的上述 报告独立地提出鉴证结论。 四、工作概述 我们 ...

证券代码：603097 证券简称：江苏华辰 公告编号：2024-046 江苏华辰变压器股份有限公司 前次募集资金使用情况专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、前次募集资金的募集及存放情况 （一）前次募集资金的数额、资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于核准江苏华辰变压器股份有限公司首次公开发 行股票的批复》（证监许可〔2022〕749 号），本公司由主承销商甬兴证券有限公司采 用网下向符合条件的投资者询价配售和网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售 存托凭证一定市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行人民 币普通股（A 股）股票 4,000 万股，发行价为每股人民币 8.53 元，共计募集资金 34,120.00 万元，扣除发行费用（不含增值税进项税）7,334.42万元后，本次募集资金净额为26,785.58 万元，已由主承销商甬兴证券有限公司于 2022 年 5 月 9 日汇入本公司募集资金监管账 户。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并 ...

证券代码：603097 证券简称：江苏华辰 公告编号：2024-041 江苏华辰变压器股份有限公司 第三届监事会第八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 监事会会议召开情况 （二）审议通过《关于<2024 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告> 的议案》 公司监事会审核了《2024 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，认 为公司募集资金存放与使用符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以 及公司《募集资金管理办法》等相关规定的要求，不存在变相改变募集资金投向和损害 公司股东利益特别是中小股东利益的情形。 具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏 华辰变压器股份有限公司关于2024年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。 具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏 华辰变压器股份有限公司 ...

证券代码：603097 证券简称：江苏华辰 公告编号：2024-040 江苏华辰变压器股份有限公司 第三届董事会第九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第九次会议于 2024 年 8 月 30 日在公司三楼会议室以现场结合通讯表决方式召开，会议通知已于 2024 年 8 月 19 日以电子邮件及通讯的方式通知全体董事。本次会议应出席董事 7 人，实际出席 董事 7 人（其中：委托出席的董事 0 人，以通讯表决方式出席会议 5 人）。会议由董事 长张孝金先生召集并主持，公司监事及高级管理人员列席了会议，会议召集、召开、表 决程序及审议事项符合《中华人民共和国公司法》《江苏华辰变压器股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等规定，会议合法有效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司<2024 年半年度报告>及其摘要的议案》 公司《2024 年半年度报告》及其摘要的编制和审议程序符合相关法律、法规、规范 ...

一、说明会类型 证券代码：603097 证券简称：江苏华辰 公告编号：2024-043 江苏华辰变压器股份有限公司 关于召开 2024 年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 投资者可于 2024 年 9 月 6 日（星期五）至 9 月 12 日（星期四）16:00 前登录上 证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 hc@hcbyq.com 进行提问。 公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 8 月 31 日上海证 券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体发布公司《2024 年半年度报告》，为便于 广大投资者更全面深入地了解公司 2024 年半年度经营成果、财务状况，公司计划于 2024 年 9 月 13 日下午 16:00-17:00 举行 2024 年半年度业绩说明会，就投资者关心的问题进 行交流。 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2024 年半年度的经 ...

证券代码：603097 证券简称：江苏华辰 公告编号：2024-042 江苏华辰变压器股份有限公司 关于 2024 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项 报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》 及江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）《募集资金管理办法》等有关 规定，现将公司 2024 年半年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏华辰变压器股份有限公司首次公开发 行股票的批复》（证监许可〔2022〕749 号）核准，公司公开发行人民币普通股（A 股） 40,000,000.00 股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格为 8.53 元，募集资金总额为人 民币 34,120.00 万元，扣除发行费用人民币 7,334.42 万元（不含税）后，实际募集资 ...