董事会议事规则 二〇二五年八月 江苏华辰变压器股份有限公司 江苏华辰变压器股份有限公司 第三条 公司董事会由 8 名董事组成，其中 3 名独立董事、1 名职工代表董事。董 事会设董事长 1 人。董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。 第四条 董事会设立战略与 ESG 委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核 委员会等专门委员会。 专门委员会成员全部由董事组成。 第五条 战略与 ESG 委员会的主要职责是： （一）对公司长期发展战略规划、经营目标、发展方针进行研究并提出建议； 董事会议事规则 第一章 一般规定 第一条 江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）为明确董事会的职责 权限，规范董事会会议及工作程序，确保公司董事会及董事忠实履行职责，维护公司及 股东利益，根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）及《江苏华辰变压器股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，制定本议事规则。 第二条 公司设董事会，对股东会负责。 第二章 董事会的组成和下设机构 （二）对《公司章程》规定须经董事会批准的重大投资融资方案进行研究并提出建 议； （三）对 ...

江苏华辰变压器股份有限公司 董事、高级管理人员所持公司股份 及其变动管理办法 第一条 为加强江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管 理人员所持公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司股东减持股份 管理暂行办法》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上 海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——股份 变动管理》以及《江苏华辰变压器股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"），制 定本办法。 第二条 本办法适用于公司董事、高级管理人员。其所持本公司股份是指登记在其 名下和利用他人账户持有的所有本公司股份。董事、高级管理人员拥有多个证券账户的， 应当合并计算。公司董事、高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账 户内的本公司股份。 第三条 公司董事、高级管理人员可以依其持有的公司股票的性质通过上海证券交 易所（以下简称"上交所"）的证券交易卖出，也可以通过协议转让及法律、法规允许 的其他方式减持股份。 第四条 公司董事、高级管理人员所持本公 ...

江苏华辰变压器股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）内部 审计工作，明确内部审计机构和人员的责任，保证审计质量，明确审计责任，促进经营 管理，提高经济效益，根据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规 定》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规、规范性文件和《江 苏华辰变压器股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实 际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构或人员，对内部控制和风 险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种 评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人员为 实现下列目标而提供合理保证的过程： 第四条 本制度适用于公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的参股公司。 第二章 审计机构和审计人员 第五条 公司设审计部，负责公司内部审计工作，对公司业务活动、风险管理、内 部控制、财务信息等事项进 ...

江苏华辰变压器股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露行 为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》等相关法律、 法规、规范性文件和《江苏华辰变压器股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，特制定本制度。 第二条 公司及法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定的其他信息披露义 务人应当及时依法履行信息披露义务。信息披露义务人披露的信息，应当真实、准确、 完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 公司应当按照上海证券交易所（以下简称"上交所"）有关披露指引的规定，主动 披露对投资者决策有重大影响的行业经营性信息。 第三条 公司的董事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证公司及时、 公平地披露信息，以及披露信息内容真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏。不能保证公告内容真实、准确、 ...

江苏华辰变压器股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露暂缓 与豁免行为，确保公司依法合规地履行信息披露义务，保护投资者的合法权益，依据《中 华人民共和国公司法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《上海证券交易所股 票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）和《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——信息披露事务管理》等法律、法规、规范性文件的相关规定以及《江苏华 辰变压器股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《江苏华辰变压器股份有 限公司信息披露管理制度》，制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、临时 报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）及上海证券交易 所（以下简称"上交所"）规定或者要求披露的内容，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地披露信 息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实施内幕交易、 操纵市场等违法行为。 1 家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、 ...

江苏华辰变压器股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）内幕 信息管理，做好内幕信息保密工作，有效防范和打击内幕交易等证券违法违规行为， 维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知 情人登记管理制度》以及《江苏华辰变压器股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）《江苏华辰变压器股份有限公司信息披露管理制度》的相关规定，特制定 本制度。 第二条 内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人员的范围 第三条 本规定所称内幕信息知情人包括： （一） 公司及公司董事、高级管理人员； （二） 持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实 际控制人及其董事、监事、高级管理人员； （三） 公司控股或实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员； （四） 由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公 ...

| | | 江苏华辰变压器股份有限公司 关于召开 2025 年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 投资者可于 2025 年 8 月 28 日（星期四）至 9 月 3 日（星期三）16:00 前登录上 证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 hc@hcbyq.com 进行提问。 公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2025 年 8 月 21 日上海证 券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体发布公司《2025 年半年度报告》，为便于 广大投资者更全面深入地了解公司 2025 年半年度经营成果、财务状况，公司计划于 2025 年 9 月 4 日下午 16:00-17:00 举行 2025 年半年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行 交流。 一、说明会类型 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2025 年半年度的经营成果及 财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息 ...

江苏华辰变压器股份有限公司 关于为控股子公司提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 担保对象及基本情况 | | 被担保人名称 | | 江苏华变电力工程有限公司 | | | --- | --- | --- | --- | --- | | | 本次担保金额 | | 10,000.00 | 万元 | | 担保对象 | 实际为其提供的担保余额 | | 0.00 | 万元 | | | 是否在前期预计额度内 | □是 否 | | □不适用：_________ | | | 本次担保是否有反担保 | □是 否 | | □不适用：_________ | 累计担保情况 | 对外担保逾期的累计金额（万元） | 0.00 | | --- | --- | | 截至本公告日上市公司及其控股子公司对外 | 18,000 | | 担保总额（万元） | | | 对外担保总额占上市公司最近一期经审计净 | 17.63 | | 资产的比例（%） | | | 证券代码：603097 | 证券简称：江苏华辰 | 公告编号：2 ...

| 证券代码：603097 | 证券简称：江苏华辰 | 公告编号：2025-054 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113695 | 债券简称：华辰转债 | | 江苏华辰变压器股份有限公司 关于 2025 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项 报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及江苏华辰变压器股份有限公司（以下 简称"公司"）《募集资金管理办法》等有关规定，现将公司 2025 年半年度募集资金 存放与实际使用情况专项说明如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 据中国证券监督管理委员会《关于同意江苏华辰变压器股份有限公司向不特定对 象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2025〕988 号），本公司公开发行可 转换公司债券 4,600,000 张，每张面值为人民币 100.00 元，按面值发行，发行总额为人 民币 46,000.00 ...

| | | 江苏华辰变压器股份有限公司 关于 2025 年上半年度计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 二、本次计提资产减值准备情况说明 （一）信用减值损失 依据《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》《企业会计准则第 8 号— —资产减值》的相关规定，公司对金融资产相关项目按照适用的预期信用损失计量方法 计提信用减值损失，主要包括应收票据、应收账款、其他应收款等。 公司以单项或组合的方式对应收款项的预期信用损失进行测试与估计。对于划分为 组合的应收款项，公司参考历史信用损失经验，结合当前状况及对未来经济状况的预测 和整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。 （二）资产减值损失 江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 20 日召开第三 届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于 2025 年上半年度计提资产减值准备的议 案》。具体情况公告如下： 一、本次计提资产减值准备情况概述 为客观反映公司 2025 年上半年度的财务状况和经营成果，本着谨慎性原则 ...