ENVIRONMENTAL SOCIAL AND GOVERNANCE (ESG) REPORT 关于本报告 本报告是江苏华辰变压器股份有限公司发布的首篇ESG报告,基于客观、规范、透明和全面的信息披露框架,科学地反映公司 于环境、社会及治理责任领域的探索、实践与成果。 报告主体 本报告以"江苏华辰变压器股份有限公司"（以下简称"江苏华辰""公司"或"我们"）为主体，包括下属分、子公 司，除特别说明外，本报告范围与本公司年报范围保持一致。 编制依据 本报告参考上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监管指引第14号--可持续发展报告（试行）》相关要 求、全球报告倡议组织《可持续发展报告编制指南》(GRI Standards) 、中国企业改革与发展研究会《中国企业可 持续发展报告指南》（CASS-ESG 6.0）要求进行编制。 2024年1月1日至2024年12月31日（简称"报告期"）。为增强本报告的对比性和前瞻性，部分内容适当追溯以往年 份或具有前瞻性描述。本报告的发布周期为一年一次，与财务年度保持一致。 数据来源 报告使用数据来源包括公司实际运行的原始数据、政府部门公开数据、年度财务数据、内部相关统计报 ...

证券代码：603097 证券简称：江苏华辰 公告编号：2025-021 江苏华辰变压器股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任 。 重要内容提示： ● 江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）本次会计政策变更系根 据中华人民共和国财政部（以下简称"财政部"）修订的相关会计准则作出的调整，对 公司财务状况、经营成果和现金流量无重大影响。 ● 公司根据财政部修订并印发的企业会计准则的要求执行的会计政策变更，无 需公司董事会、监事会和股东会审议。 一、本次会计政策变更的概述 （一）会计政策变更的原因及变更日期 2024 年 12 月 6 日，财政部颁布了《企业会计准则解释第 18 号》（财会〔2024〕24 号）（以下简称"《准则解释第 18 号》"），明确了"关于浮动收费法下作为基础项 目持有的投资性房地产的后续计量"和"关于不属于单项履约义务的保证类质量保证的 会计处理"等内容，规定对不属于单项履约义务的保证类质量保证产生的预计负债，应 当按确定的金额计入"主营业务成本"和"其他业 ...

二、公司经营范围变更情况 证券代码：603097 证券简称：江苏华辰 公告编号：2025-023 江苏华辰变压器股份有限公司 关于变更注册资本、经营范围暨修订《公司章程》 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 28 日召开第三 届董事会第十七次会议，审议通过了《关于变更注册资本、经营范围暨修订<公司章程> 的议案》，具体情况如下： 一、公司注册资本变动情况 公司分别于 2024 年 12 月 30 日召开第三届董事会第十四次会议和第三届监事会第 十二次会议、2025 年 1 月 17 日召开 2025 年第一次临时股东会审议通过了《关于公司 <2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024 年限制性股 票激励计划实施考核管理办法>的议案》等相关议案，并根据 2025 年第一次临时股东会 授权，公司于 2025 年 2 月 20 日召开第三届董事会第十六次会议和第三届监事会第十三 次会议，审议通过了《关于调整公 ...

江苏华辰变压器股份有限公司 二、项目信息 （二）诚信记录 对会计师事务所 2024 年度履职情况评估报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司 选聘会计师事务所管理办法》《江苏华辰变压器股份有限公司章程》等相关规定，江苏 华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）对 2024 年度外部审计机构天健会计师 事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健"）的履职情况进行了评估，具体情况如下： 一、机构信息 | （一）基本信息 | | --- | | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | --- | --- | --- | | 成立日期 | 年 月 日 2011 7 18 | 组织形式 特殊普通合伙 | | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 | 号 128 | | 首席合伙人 | 钟建国 | 上年末合伙人数量 241 人 | | 上年末执业人员 | 注册会计师 | 2,356 人 | | 数量 | 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 | 人 904 | | 2023 年（经审计） | 业务收入总额 | 亿元 34.83 | | 业务收入 | 审 ...

目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告 ……………第 3—12 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2025〕7594 号 江苏华辰变压器股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称江苏华辰公司） 管理层编制的 2024 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供江苏华辰公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为江苏华辰公司年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外披露。 二、管理层的责任 江苏华辰公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》（上证发〔2023〕193 号）的 规定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、 准确、完整， ...

甬兴证券有限公司 关于江苏华辰变压器股份有限公司 2024 年募集资金存放和实际使用情况专项核查报告 甬兴证券有限公司（以下简称"保荐机构"或"甬兴证券"）作为江苏华辰变压 器股份有限公司（以下简称"江苏华辰"或"公司"）首次公开发行股票并上市的保 荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对江苏华辰 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于核准江苏华辰变压器股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可〔2022〕749 号），公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）4,000 万股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格为 8.53 元，募集资金总额为人 民币 341,200,000.00 元，扣除发行费用人民币 73,344,150.52 元（不含税）后，实际募 集资金净额为人民币 267,855,849.48 元 ...

江苏华辰变压器股份有限公司 2024 年度董事会审计委员会履职情况报告 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、 法规、规范性文件及《江苏华辰变压器股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 《江苏华辰变压器股份有限公司董事会审计委员会议事规则》的有关规定，公司董事会 审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，积极有效地履行了审查监督职责，维护了 全体股东及公司的整体利益。现将 2024 年度董事会审计委员会履职情况报告如下： 一、董事会审计委员会基本情况 公司第三届董事会审计委员会由独立董事高爱好先生、独立董事张晓先生以及董事 张晨晨女士 3 名成员组成。其中，独立董事 2 名，主任委员由具有丰富专业知识和经验 的会计专业人士独立董事高爱好先生担任，委员会成员均未在公司担任高级管理人员。 董事会审计委员会成员的组成及人员结构符合相关法律法规的规定。 二、董事会审计委员会会议召开情况 2024 年度，公司董事会审计委 ...

关于江苏华辰变压器股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 8月2 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acmof.gov.cn） 进行查验 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acmof.gov.cn） "进行管题 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明 …………………………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 …………… 第3页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 天健审〔2025〕7599 号 专项审计说明 江苏华辰变压器股份有限公司全体股东: 我们接受委托,审计了江苏华辰变压器股份有限公司(以下简称江苏华辰公 司)2024年度财务报表,包括 2024年12月31日的合并及母公司资产负债表, 2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所 有者权益变动表,以及财务报表附注,并出具了审计报告。在此基础上,我们审 计了后附的江苏华辰公司管理层编制的 2024年度《非经营性资金占用 ...

证券代码：603097 证券简称：江苏华辰 公告编号：2025-014 江苏华辰变压器股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 1 上海证券交易所上市审核委员会于 2025 年 3 月 18 日召开 2025 年第 7 次审议会议 （以下简称"会议"），对江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）向不 特定对象发行可转换公司债券的申请进行了审议。根据会议审议结果，公司本次向不 特定对象发行可转换公司债券的申请符合发行条件、上市条件和信息披露要求。 公司本次向不特定对象发行可转换公司债券事项尚需获得中国证券监督管理委员 会作出同意注册的决定后方可实施。本次发行最终能否获得中国证券监督管理委员会同 意注册的决定及其时间尚存在不确定性。公司将根据上述事项进展情况，按照相关法律 法规规定和要求及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 江苏华辰变压器股份有限公司董事会 2025 年 3 月 19 日 关于向不特定对象发行可转换公司债券获得 上海证券交易所上市审核委员会审议通过的公告 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：603097 证券简称：江苏华辰 公告编号：2025-013 江苏华辰变压器股份有限公司 关于控股股东及其一致行动人持股比例被动稀释 超过 1%的提示性公告 ● 本次权益变动主要系江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）实施公 司2024年限制性股票激励计划首次授予登记使得公司总股本增加，导致公司控股股东、 实际控制人张孝金及一致行动人张孝保、张晨晨、张孝玉和张孝银（以下合称"信息披 露义务人"）在持有公司股份数量不变的情况下合计持股比例被动稀释超过 1%，不触 及要约收购； ● 本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。 ● 本次权益变动系信息披露义务人合计持有本公司股份的比例由本次权益变动前 的 70.00%减少至 68.11%，持股比例被动稀释 1.89%。 一、本次权益变动基本情况 2025 年 2 月 20 日，公司召开第三届董事会第十六次会议及第三届监事会第十三次 会议，分别审议通过了《关于调整公司 2024 年限制性股票激 ...