甬兴证券有限公司 关于江苏华辰变压器股份有限公司 首次公开发行股票并上市之持续督导保荐总结报告书 经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏华辰变压器股份有限公司首次公开发 行股票的批复》（证监许可〔2022〕749 号）批复，江苏华辰变压器股份有限公司（以 下简称"公司"或"发行人"）向社会公开发行人民币普通股（A 股）4,000 万股， 每股面值人民币 1 元，每股发行价格为 8.53 元，募集资金总额为人民币 341,200,000.00 元，扣除发行费用人民币 73,344,150.52 元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币 267,855,849.48 元。本次发行证券已于 2022 年 5 月 12 日在上海证券交易所主板上市。 甬兴证券有限公司（以下简称"保荐机构"或"甬兴证券"）担任其持续督导保荐机 构，持续督导期限截至 2024 年 12 月 31 日。保荐机构根据《证券发行上市保荐业务 管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 11 号——持续督导》等法规、规范性文件相关要求，出具本保荐总结报告书， 具体情况如下： 一、保荐机构及保荐代表人承诺 1、 ...

股票代码:603097 2024 年度独立董事述职报告 作为江苏华辰变压器股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事,2024年度, 本人严格按照《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")《中华人民共和 国证券法》(以下简称"《证券法》")《上市公司独立董事管理办法》等有关法律法 规的要求,以及《江苏华辰变压器股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》") 《江苏华辰变压器股份有限公司独立董事工作制度》(以下简称"《独立董事工作制度》") 等内部制度的有关规定和要求,恪尽职守，勤勉尽责,充分发挥独立董事的独立作用, · 切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2024年度（以下 简称"报告期"）履职情况报告如下: 一、独立董事基本情况 (一)个人工作履历、专业背景及兼职情况 隋平先生,1971年7月出生,中国国籍,无境外永久居留权,博士研究生、副教授。 现任江苏华辰独立董事;河南大学教师;天津东旭中大商贸有限公司监事。曾历任河北 瑞星燃气设备股份有限公司独立董事;中国长城铝业有限公司职员;西安万隆制药股份 有限公司独立董事;上海影创光芯科技有限公司监事;上海影创视讯科技有限公司董 ...

江苏华辰变压器股份有限公司 章 程 二○二五年四月 | | | | 第一章 总则 . | | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 . | | 第三章 股份 | | 第一节 股份发行 - 4 - | | 第二节 股份增减和回购 . | | 第三节 股份转让 - 6 - | | 第四章 股东和股东大会 . | | 第一节 股东 . | | 第二节 股东大会的一般规定 - 10 - | | 第三节 股东大会的召集 . | | 第四节 股东大会的提案与通知 - 13 - | | 第五节 股东大会的召开 - 15 - | | 第六节 股东大会的表决和决议 . | | 第五章 董事会 - 22 - | | 第一节 董事 . | | 第二节 独立董事 - 25 - | | 第三节 董事会 - 29 - | | 第四节 董事会秘书 - 32 - | | 第六章 总经理及其他高级管理人员 35 - | | 第七章 监事会 - 37 - | | 第一节 监事 - 37 - | | 第二节 监事会 - 37 - | | 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 - | | 第一节 财务会计制度 | | 第二节 内部审计 | | 第 ...

股票代码:603097 2024 年度独立董事述职报告 作为江苏华辰变压器股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事,2024年度, 本人严格按照《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")《中华人民共和国证 券法》(以下简称"《证券法》")《上市公司独立董事管理办法》等有关法律法规的要求, 以及《江苏华辰变压器股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")《江苏华辰变压 器股份有限公司独立董事工作制度》(以下简称"《独立董事工作制度》")等内部制度的 有关规定和要求,主动了解掌握公司经营状况,积极参加公司相关会议,认真审议各项 议案并发表意见,切实履行了独立董事的各项职责和义务,审慎行使公司和股东所赋予 的权利,维护全体股东的合法利益,充分发挥独立董事的作用。现将 2024年度任期内 担任独立董事的履职情况报告如下: 一、独立董事基本情况 (一)个人工作履历、专业背景及兼职情况 高爱好先生,1962年９月出生,中国国籍,无境外永久居留权,EMBA、高级会计 师、注册会计师、注册资产评估师。现任江苏华辰独立董事;徐州市国有资产投资经营 集团有限公司外部董事。曾历任徐州食品公司(肉联厂)会计主管;徐州财政 ...

股票代码:603097 2024 年度独立董事述职报告 作为江苏华辰变压器股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事,2024年度, 本人严格按照《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")《中华人民共和 国证券法》(以下简称"《证券法》")《上市公司独立董事管理办法》等有关法律法 规的要求,以及《江苏华辰变压器股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》") 《江苏华辰变压器股份有限公司独立董事工作制度》(以下简称"《独立董事工作制度》") 等内部制度的有关规定和要求,恪尽职守,勤勉尽责,充分发挥独立董事的独立作用, 切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2024年度（以下 简称"报告期")履职情况报告如下: 一、独立董事基本情况 (一)个人工作履历、专业背景及兼职情况 张晓先生,1974年5月出生,中国国籍,无境外永久居留权,博士研究生、教授、 高等学校教师资格。现任中国矿业大学电气工程学院教师;江苏华辰独立董事;江苏国 传电气有限公司董事;北京昊创瑞通电气设备股份有限公司独立董事。曾历任河南纽瑞 电气科技有限公司技术顾问;中国矿业大学信息与电气工程学院教师;中国矿业大学电 气 ...

江苏华辰变压器股份有限公司董事会 关于独立董事 2024 年度独立性情况的专项意见 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》、证券交易所业务规 则以及《江苏华辰变压器股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）现任独立董事应对自身的独立性进 行自我审查。根据公司独立董事提交的《2024 年度独立董事独立性自查情况表》，并结 合公司评估、调查的情况，公司董事会对独立董事的独立性情况进行了综合评估，并出 具对在任独立董事独立性情况评估的专项意见如下： 经核查独立董事隋平先生、张晓先生、高爱好先生的任职经历及其签署的相关自查 文件，上述人员未在公司担任除独立董事、董事会专门委员会委员以外的任何职务，也 未在公司主要股东担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在直接或间接利害关 系，或其他可能影响其进行独立客观判断的关系，不属于适用法律法规、中国证券监督 管理委员会规定、证券交易所业务规则和公司章程规定的不具备独立性的人员。因此， 公司董事会认为公司现任独立董事在各方面均独立于上市公司，满足相关法律法规，中 国证券监督管理委员会部门规章，证券交易 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2024 was CNY 1,580,926,138.26, representing a 4.69% increase compared to CNY 1,510,147,693.30 in 2023[26] - The net profit attributable to shareholders for 2024 was CNY 91,608,570.99, a decrease of 24.58% from CNY 121,472,516.24 in 2023[26] - The net cash flow from operating activities improved to CNY 92,427,424.10 in 2024, compared to a negative cash flow of CNY -69,563,083.26 in 2023[26] - The total assets of the company increased by 33.40% to CNY 2,373,026,460.36 at the end of 2024, up from CNY 1,778,830,283.08 at the end of 2023[26] - The net assets attributable to shareholders rose to CNY 1,021,070,092.90, marking a 9.86% increase from CNY 929,461,521.91 in 2023[26] - The basic earnings per share for 2024 decreased to CNY 0.5726, down 24.58% from CNY 0.7592 in 2023[27] - The weighted average return on equity for 2024 was 9.39%, a decrease of 4.43 percentage points from 13.82% in 2023[27] Revenue and Market Strategy - Revenue from renewable energy products accounted for 45.62% of total revenue in 2024, up from 38.30% in 2023 and 18.48% in 2022[37] - The company plans to enhance its overseas market strategy, focusing on regions such as Southeast Asia, the Middle East, Europe, Africa, and the Americas, by forming a multilingual overseas business team[37] - The company has established strong business relationships with major state-owned enterprises and listed companies in the energy sector, aiming to expand its market share in renewable energy[37] Inventory and Assets - The company's inventory value increased by ¥186,141,300, reflecting a 66.01% growth compared to the previous year, driven by the rapid development of the renewable energy industry[28] - As of the end of 2024, the company's total assets reached ¥2,373,026,460.36, an increase of 33.40% compared to the same period last year, primarily due to increased orders in the renewable energy sector and a significant rise in inventory, which grew by 66.01% to ¥186,141,300[28] - The company's intangible assets rose by 192.11% to ¥116,220,218.91, primarily due to the acquisition of land use rights[114] Research and Development - The company is focusing on R&D in the energy storage sector, developing the EES series with a capacity of 215 kWh to meet commercial users' needs[38] - The company has established a new energy R&D center to develop products like three-phase energy storage converters and integrated energy management systems[76] - The company is committed to supporting global energy transition and carbon neutrality goals through its innovative energy storage and renewable energy solutions[108] Risks and Challenges - The company faces risks related to macroeconomic fluctuations, intensified market competition, and the need for continuous product and technology innovation[12] - The industry faces intense competition with a low market concentration, leading to price wars and challenges in maintaining product quality[62] - Fluctuations in raw material prices, such as silicon steel and copper, significantly impact the profitability of small and medium-sized enterprises in the power distribution and control equipment sector[63] Corporate Governance and Management - The company has established a comprehensive internal control system covering financial management, procurement, production, sales, and human resources, effectively mitigating financial risks[149] - The company has a clear performance evaluation system for senior management, promoting operational efficiency through effective incentive mechanisms[148] - The company has successfully maintained a transparent governance structure, with all shareholder meeting resolutions passed without opposition[157] Employee and Talent Management - The company plans to add 214 new employees by the end of 2024 to support new projects in technology, management, sales, and production[42] - The company has a total of 1,309 employees, with 755 in production, 233 in sales, and 172 in technical roles[179] - The company is committed to enhancing employee loyalty and engagement through stock ownership plans[194] Future Outlook - The company aims for a 50% increase in revenue and a 40% increase in net profit for 2025 compared to 2024, contingent on market conditions and internal efforts[128] - The company plans to strengthen talent acquisition efforts, focusing on technology, marketing, management, and investment talents[133] - The company is focused on expanding its market presence and enhancing its product offerings through ongoing research and development initiatives[159]

证券代码：603097 证券简称：江苏华辰 公告编号：2025-024 江苏华辰变压器股份有限公司 关于开展外汇套期保值业务的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ● 交易目的：江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）及控股子公 司（以下简称"子公司"）出口主要采用美元进行结算，开展外汇套期保值业务能够降 低汇率波动对公司经营业绩的影响，系统性管控汇率波动风险，保障公司财务稳定性。 ● 交易品种：外汇汇率，包括但不限于美元等币种。 ● 交易工具：包括但不限于远期结售汇、外汇掉期、外汇互换、外汇期权及其 他外汇衍生产品及上述产品的组合。 ● 交易场所：合规并满足公司套期保值业务条件的各大银行等金融机构。 ● 交易金额：交易金额累计不超过 3,000 万美元（或其他等值外币）。 ● 已履行及拟履行的审议程序：公司于 2025 年 4 月 28 日召开第三届董事会第 十七次会议，审议通过了《关于开展外汇套期保值业务的议案》，同意公司及子公司开 展外汇套期保值业务，该事项尚需提交公司 2024 年 ...

江苏华辰变压器股份有限公司 2024年度内部控制评价报告 公司代码：603097 公司简称：江苏华辰 江苏华辰变压器股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督 和专项监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进 行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的 ...

江苏华辰变压器股份有限公司 关于 2025 年度续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ● 拟续聘的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 2025 年 4 月 28 日，江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）召开第三 届董事会第十七次会议，审议通过了《关于 2025 年度续聘会计师事务所的议案》，同 意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健"）为公司的 2025 年度 审计机构，聘期一年，并提请公司股东会审议并授权公司管理层根据审计工作的具体工 作量及市场价格水平确定审计费用等相关具体事项。 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 证券代码：603097 证券简称：江苏华辰 公告编号：2025-019 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011 7 18 | 年 | 月 | ...