证券代码：603097 证券简称：江苏华辰 公告编号：2025-007 江苏华辰变压器股份有限公司 关于变更持续督导保荐代表人的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到保荐机构甬兴证券有 限公司（以下简称"甬兴证券"）出具的《关于更换持续督导保荐代表人的函》。 2 本次保荐代表人变更后，公司首次公开发行股票并在主板上市的持续督导保荐代表 人为邱丽女士和蒋敏先生。本次变更不影响甬兴证券对公司的持续督导工作，公司董事 会对于钱丽燕女士在公司持续督导期间所做出的贡献表示衷心的感谢！ 特此公告。 江苏华辰变压器股份有限公司董事会 2025 年 2 月 8 日 1 附件：邱丽女士简历 邱丽：现任甬兴证券有限公司投资银行事业部董事总经理，保荐代表人，曾先后参 与或负责江苏华辰、葵花药业、新宏泰、实丰文化等首次公开发行股票并上市项目；宏 润建设、新金路、宁波银行等上市公司再融资项目；骅威文化发行股份及支付现金购买 资产并募集配套资金项目。 甬兴证券为公司首次公开发行股票并 ...

证券代码：603097 证券简称：江苏华辰 公告编号：2025-006 江苏华辰变压器股份有限公司 第三届董事会第十五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十五次会议于 2025 年 1 月 24 日在公司三楼会议室以现场结合通讯表决方式召开，会议通知已于 2025 年 1 月 21 日以电子邮件及通讯的方式通知全体董事。本次会议应出席董事 7 人，实际 出席董事 7 人（其中：委托出席的董事 0 人，以通讯表决方式出席会议 3 人）。会议由 董事长张孝金先生召集并主持，公司全体监事及高级管理人员列席了会议，会议召集、 召开、表决程序及审议事项符合《中华人民共和国公司法》《江苏华辰变压器股份有限 公司章程》等规定，会议合法有效。 二、董事会会议审议情况 为持续深化落实公司发展战略，进一步完善公司治理结构，提高公司经营管理质量 和运营效率，助力公司长远发展，结合公司经营发展规划及运营情况，董事会同意对公 司组织架构进行调 ...

| | | 关于江苏华辰变压器股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券的 审核中心意见落实函有关财务事项的说明 天健函〔2025〕 42 号 上海证券交易所： 由甬兴证券有限公司转来的《关于江苏华辰变压器股份有限公司向不特定对 象发行可转换公司债券的审核中心意见落实函》（上证上审（再融资）〔2025〕 16 号，以下简称意见落实函）奉悉。我们已对意见落实函所提及的江苏华辰变 压器股份有限公司（以下简称江苏华辰公司或公司）财务事项进行了审慎核查， 现汇报如下。 问题一 一、进一步结合货款结算政策，说明逾期应收账款的主要客户、金额、逾 期账龄、逾期原因，结合主要应收对象的资信情况等，说明是否存在回款风险 （一）公司的货款结算政策及实际执行情况 报告期内，公司根据客户的合作情况、订单规模、客户商业信用与结算需求、 双方谈判以及行业特点等因素，并基于公司对应收账款的管理制度等，对不同客 户在合同签订时约定不同的货款结算政策。 请发行人进一步结合货款结算政策，说明逾期应收账款的主要客户、金额、 逾期账龄、逾期原因，结合主要应收对象的资信情况等，说明是否存在回款风 险，是否存在需要单项计提坏账准备的情形，相关账款坏账 ...

证券代码：603097 股票简称：江苏华辰 关于江苏华辰变压器股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券的 审核中心意见落实函的回复 保荐人（主承销商） （浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层） 二〇二五年一月 上海证券交易所： 贵所于 2025 年 1 月 16 日出具的《关于江苏华辰变压器股份有限公司向不特 定对象发行可转换公司债券的审核中心意见落实函》（上证上审（再融资）〔2025〕 16 号）（以下简称"意见落实函"）已收悉。 江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"发行人""公司""江苏华辰"） 会同甬兴证券有限公司（以下简称"保荐机构"）、天健会计师事务所（特殊普通 合伙）（以下简称"申报会计师"）等中介机构，本着勤勉尽责、诚实守信的原则， 就意见落实函所提问题逐项进行认真讨论、核查与落实，并逐项进行回复说明。 如无特殊说明，本意见落实函回复中使用的简称或名词释义与《江苏华辰变 压器股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（上会稿）》（以 下简称"募集说明书"）中的简称具有相同含义。 本意见落实函回复中的字体代表以下含义： | | 字体 | 内容 | | --- ...

证券代码：603097 证券简称：江苏华辰 公告编号：2025-005 江苏华辰变压器股份有限公司 2025 年第一次临时股东会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： (二) 股东会召开的地点：江苏省徐州市铜山经济开发区第二工业园内钱江路北， 银山路东江苏华辰办公楼三楼会议室 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 183 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 121,350,300 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 75.8439 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。本次股东 会由公司董事会负责召集，以现场投票与网络投票相结合的方式表决，董事长张孝金先 生主持本次股东会。本次会议的召集、召开和表决方式符合 ...

FANGDA PARTNERS http://www.fangdalaw.com 中国北京市朝阳区光华路一号 电子邮件 E-mail: email@fangdalaw.com 北京嘉里中心北楼 27 层 电 话 Tel.: 86-10-5769-5600 邮政编码：100020 传 真 Fax: 86-10-5769-5788 27/F，North Tower, Beijing Kerry Centre 1 Guanghua Road, Chaoyang District Beijing 100020, PRC 上海市方达（北京）律师事务所 关于江苏华辰变压器股份有限公司 2025 年第一次临时股东会的法律意见书 致：江苏华辰变压器股份有限公司 上海市方达（北京）律师事务所（以下简称"本所"）是具有中华人民共和国 境内法律执业资格的律师事务所。根据相关法律顾问协议，本所指派律师出席江 苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）2025 年第一次临时股东会（以下 简称"本次股东会"），并就本次股东会的召集和召开程序、参与表决和召集会议 人员的资格、表决程序和表决结果等有关事宜出具本法律意见书。 本法律意见书依 ...

2024 年度持续督导现场检查报告 上海证券交易所： 根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 年修订）》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导（2023 年 8 月修订）》等有关规定， 甬兴证券有限公司(以下简称"保荐机构")作为江苏华辰变压器股份有限公司(以 下简称"江苏华辰""上市公司"或"公司")首次公开发行股票的保荐及持续 督导机构，对江苏华辰 2024 年度的规范运行情况进行了现场检查，现将有关情 况汇报如下： 甬兴证券有限公司 关于江苏华辰变压器股份有限公司 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构 甬兴证券有限公司 （二）保荐代表人 钱丽燕、蒋敏 （三）现场检查时间 2025 年 1 月 6 日至 2025 年 1 月 8 日 （四）现场检查人员 钱丽燕 （五）现场检查内容 公司治理和内部控制情况；信息披露情况；公司的独立性以及与控股股东、 实际控制人及其他关联方资金往来情况；募集资金使用情况；关联交易、对外担 保、重大对外投资情况；公司经营状况。 （六）现场检查手段 1、与上市公司相关董事、高级管理人员沟通； 2、对上市公司主要生产经营场所及募集资金投资项目的建 ...

证券代码：603097 证券简称：江苏华辰 公告编号：2025-004 江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 12 月 30 日召开了 第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024 年限制性股票激励 计划实施考核管理办法>的议案》等相关议案，相关内容详见公司于 2024 年 12 月 31 日 在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公告。 二、核查对象买卖公司股票的情况说明 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《上市公司监 管指引第 5 号—上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等相关法律法规、规范性文件 的要求，公司对 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）采取了充分必 要的保密措施，严格控制知晓内幕信息的人员范围，同时对本激励计划的内幕信息知情 人进行了必要的登记。根据《管理办法》的相关规定，公司对 2024 年限制性股票激励 计划内幕信息知情人和激励对象在本激励计划草案公告前 6 个月内买卖公司股票的情 况进行了自 ...

江苏华辰变压器股份有限公司 2025 年第一次临时股东会 会议资料 2025 年 1 月 17 日 | 江苏华辰变压器股份有限公司 | | 1 | | --- | --- | --- | | 一、2025 | 年第一次临时股东会会议须知 | 2 | | 二、2025 | 年第一次临时股东会会议议程 | 4 | | 三、2025 | 年第一次临时股东会会议议案 | 6 | | 议案一 | 关于公司《2024 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案 | 6 | | 议案二 | 关于公司《2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案 | 7 | | 议案三 | 关于提请公司股东会授权董事会办理公司2024年限制性股票激励计划相关事宜 | | | 的议案 | | 8 | | 议案四 | 关于延长向不特定对象发行可转换公司债券股东会决议有效期的议案 | 11 | | 议案五 | 关于延长股东会授权董事会全权办理本次向不特定对象发行可转换公司债券相 | | | 关事宜有效期的议案 | | 12 | 一、2025 年第一次临时股东会会议须知 各位股东及股东代表： 为了维护江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称 ...

江苏华辰变压器股份有限公司 监事会关于 2024 年限制性股票激励计划 首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 12 月 30 日召开第 三届董事会第十四次会议和第三届监事会第十二次会议，审议通过《关于公司<2024 年 限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。根据《上市公司股权激励 管理办法》(以下简称"《管理办法》")和《江苏华辰变压器股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）等相关法律、法规及规范性文件的规定，公司于 2024 年 12 月 31 日至 2025 年 1 月 9 日对 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）首 次授予部分激励对象的姓名和职务在公司 OA 系统进行了公示，公司监事会结合公示情 况对激励对象进行了核查，相关公示情况及核查意见如下： 一、公示情况及核查方式 1、公司对首次拟激励对象的公示情况 公司于 2024 年 12 月 31 日在上海证 ...