上海君澜律师事务所 关于 南通海星电子股份有限公司 调整行权价格、注销部分股票期权及行权相关事项 之 法律意见书 二〇二五年六月 上海君澜律师事务所 法律意见书 上海君澜律师事务所 关于南通海星电子股份有限公司 调整行权价格、注销部分股票期权及行权相关事项之 法律意见书 致：南通海星电子股份有限公司 上海君澜律师事务所（以下简称"本所"）接受南通海星电子股份有限公司（以 下简称"公司"或"海星股份"）的委托，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下 简称"《管理办法》"）《南通海星电子股份有限公司 2024 年股票期权激励计划》（以下 简称"《激励计划》"或"本次激励计划"）的规定，就海星股份本次激励计划调整行权 价格、注销部分股票期权及行权相关事项（以下合称"本次调整、注销及行权"）出具 本法律意见书。 对本法律意见书，本所律师声明如下： （一）本所律师依据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法律业务管 理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具 日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用 原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认 ...

证券代码：603115 证券简称：海星股份 公告编号：2025-022 南通海星电子股份有限公司 关于调整 2024 年股票期权激励计划行权价格及注销部 分股票期权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 南通海星电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 6 月 26 日召开了 第五届董事会第九次会议、第四届监事会第十九次会议，会议审议通过了《关于 调整 2024 年股票期权激励计划行权价格及注销部分股票期权的议案》，现对有 关事项说明如下： 一、2024 年股票期权激励计划（以下简称"本激励计划"）已履行的决策 程序和信息披露情况 了《关于公司<2024 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公 司<2024 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会 授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》以及《关于召开公司 2024 年第二次 临时股东大会的议案》，相关议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。 同日，公司召开第四届监事会第十三次会议，审议通过了《关于公司<202 ...

证券代码：603115 证券简称：海星股份 公告编号：2025-021 南通海星电子股份有限公司 第四届监事会第十九次会议决议公告 一、监事会会议召开情况 南通海星电子股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十九次会议 通知于 2025 年 6 月 23 日以邮件、专人送达等方式送达各位监事。会议于 2025 年 6 月 26 日以现场和通讯相结合的方式在公司会议室召开。本次会议应出席监 事 3 人，实际出席监事 3 人，其中以现场参会监事 2 名，通讯方式参会监事 1 名。会议由监事会主席胡广军先生召集并主持。本次会议的召开符合《中华人民 共和国公司法》《公司章程》等有关法律、法规、规范性文件的规定，程序合法。 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真讨论，审议并通过如下事项： 1、审议通过《关于调整 2024 年股票期权激励计划行权价格及注销部分股票 期权的议案》 表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 监事会认为：本次调整行权价格及注销部分股票期权，符合《 ...

证券代码：603115 证券简称：海星股份 公告编号：2025-023 南通海星电子股份有限公司 关于 2024 年股票期权激励计划 第一个行权期符合行权条件的公告 （一）2024年股票期权激励计划已履行的相关审批程序 1、2024 年 6 月 17 日，公司召开第五届董事会第二次会议，会议审议通过 了《关于公司<2024 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司 <2024 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权 董事会办理股权激励相关事宜的议案》以及《关于召开公司 2024 年第二次临时 股东大会的议案》，相关议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次行权事宜需在有关机构办理相关手续结束后方可行权，届时公司将 发布相关提示性公告，敬请投资者注意； 第一个行权期可行权股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件。 南通海星电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 6 月 26 日召开了 第五届董事会第九 ...

证券代码：603115 证券简称：海星股份 公告编号：2025-022 南通海星电子股份有限公司 关于调整2024年股票期权激励计划行权价格及注销部 分股票期权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 南通海星电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 6 月 26 日召开了 第五届董事会第九次会议、第四届监事会第十九次会议，会议审议通过了《关于 调整 2024 年股票期权激励计划行权价格及注销部分股票期权的议案》，现对有 关事项说明如下： 一、2024 年股票期权激励计划（以下简称"本激励计划"）已履行的决策 程序和信息披露情况 1、2024 年 6 月 17 日，公司召开第五届董事会第二次会议，会议审议通过 了《关于公司<2024 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公 司<2024 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会 授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》以及《关于召开公司 2024 年第二次 临时股东大会的议案》，相关议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审 ...

上海君澜律师事务所 关于 南通海星电子股份有限公司 2024 年股票期权激励计划 法律意见书 二〇二五年六月 上海君澜律师事务所 法律意见书 上海君澜律师事务所 关于南通海星电子股份有限公司 2024 年股票期权激励计划 调整行权价格、注销部分股票期权及行权相关事项之 调整行权价格、注销部分股票期权及行权相关事项 之 法律意见书 致：南通海星电子股份有限公司 上海君澜律师事务所（以下简称"本所"）接受南通海星电子股份有限公司（以 下简称"公司"或"海星股份"）的委托，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下 简称"《管理办法》"）《南通海星电子股份有限公司 2024 年股票期权激励计划》（以下 简称"《激励计划》"或"本次激励计划"）的规定，就海星股份本次激励计划调整行权 价格、注销部分股票期权及行权相关事项（以下合称"本次调整、注销及行权"）出具 本法律意见书。 对本法律意见书，本所律师声明如下： （一）本所律师依据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法律业务管 理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具 日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽 ...

证券代码：603115 证券简称：海星股份 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 南通海星电子股份有限公司 2024 年股票期权激励计划第一个行权期符合行 权条件、调整行权价格及注销部分股票期权 相关事项 之 独立财务顾问报告 2025 年 6 月 | | | | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 4 | | 三、基本假设 | 5 | | 四、独立财务顾问意见 | 6 | | （一）本激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 6 | | | （二）2024 | 年股票期权激励计划设定的第一个行权期符合行权条件的说明...7 | | （三）2024 | 年股票期权激励计划第一个行权期的行权具体情况 9 | | （四）本次行权价格调整情况 9 | | | （五）本次股票期权注销的原因及数量 10 | | | （六）结论性意见 10 | | | 五、备查文件及咨询方式 | 12 | 一、释义 （一）上市公司、公司、海星股份：指南通海星电子股份有限公司。 （二）股权激励计划、本激励计划、本计划：指《公司 2024 年股票期权激 励计划（草案）》。 （三）股票期权：公司授予激励 ...

（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； 南通海星电子股份有限公司监事会 关于 2024 年股票期权激励计划 第一个行权期可行权激励对象名单的核查意见 南通海星电子股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等有关法律、 法规及规范性文件和《南通海星电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，对 2024 年股票期权激励计划（以下简称"本激励计划"）第一个行权期 可行权激励对象名单进行了核查，发表核查意见如下： 1、本激励对象不存在下列情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6）中国证监会认定的其他情形。 2、经核查，公司股票期权已获授的 ...

证券代码：603115 证券简称：海星股份 公告编号：2025-020 南通海星电子股份有限公司 一、董事会会议召开情况 南通海星电子股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第九次会议 通知于 2025 年 6 月 23 日以邮件、专人送达等方式送达各位董事。会议于 2025 年 6 月 26 日以现场和通讯相结合的方式在公司会议室召开。本次会议应出席董 事 9 人，实际出席董事 9 人，其中，以现场方式参会董事 6 名，以通讯方式参会 董事 3 名。本次会议由董事长周小兵先生召集并主持，公司监事、高级管理人员 及其他管理人员列席了本次会议。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》 《公司章程》等有关法律、法规、规范性文件的规定，程序合法。 二、董事会会议审议情况 经与会董事认真讨论，审议并通过如下议案： 表决结果：同意 6 票；反对 0 票；弃权 0 票；回避 3 票。 周小兵、孙新明、朱建东为激励对象，回避表决。 董事会同意将行权价格调整为 8.20 元/股，并注销 3 名激励对象持有的已获 授但尚未行权的 0.96 万份股票期权。 具体内容详见同日公司在上海证券交易所网站（www.sse.com. ...

证券代码：603115 证券简称：海星股份 公告编号：2025-018 南通海星电子股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ? 每股分配比例 A 股每股现金红利0.6元 ? 相关日期 | 股份类别 | 股权登记日 | | 最后交易日 | 除权（息）日 | 现金红利发放日 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | Ａ股 | 2025/6/24 | － | 2025/6/25 | 2025/6/25 | | ? 差异化分红送转： 否 一、 通过分配方案的股东大会届次和日期 截至股权登记日下午上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分 公司（以下简称"中国结算上海分公司"）登记在册的本公司全体股东。 本次利润分配以方案实施前的公司总股本239,200,000股为基数，每股派发现金红利0.6元 （含税），共计派发现金红利143,520,000.00元。 三、 相关日期 | 股份类别 | 股权登记日 | | 最后交易日 | 除权（息）日 | ...