关 于 南通海星电子股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会 之 法律意见书 上海市北京西路 968 号嘉地中心 27 层 邮编：200041 27th Floor, Garden Square, No. 968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China 电话/Tel: +86 21 5234 1668 传真/Fax: +86 21 5234 1670 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 二零二四年九月 国浩律师（上海）事务所 国浩律师（上海）事务所 关于南通海星电子股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会之法律意见书 致：南通海星电子股份有限公司 受南通海星电子股份有限公司（以下简称"公司"）委托，国浩律师（上海） 事务所（以下简称"本所"）指派律师出席了公司于 2024 年 9 月 12 日召开的 2024 年第三次临时股东大会，并根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等法律、 法规及中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》和《南通海星电子 ...

证券代码：603115 证券简称：海星股份 公告编号：2024-053 南通海星电子股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会决议公告 一、 会议召开和出席情况 (一)股东大会召开的时间：2024 年 09 月 12 日 (二)股东大会召开的地点：公司会议室 (三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 本次股东大会由公司董事会召集，董事长周小兵先生主持。 本次会议采用现场投票和网络投票相结合的表决方式进行表决。会议的召开和表 决符合《公司法》《公司章程》等有关法律、法规、规范性文件和公司制度的规 定，程序合法。 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 82 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 161,521,700 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 67.5257 | (四)表决方式是否符合《公 ...

国投证券股份有限公司 关于南通海星电子股份有限公司部分募投项目结项 并将节余募集资金永久补充流动资金的核查意见 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"、"保荐机构"）作为南通 海星电子股份有限公司（以下简称"海星股份"、"公司"）2020 年度向特定 对象发行股票并上市的保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司 募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对海星股份部 分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金事项进行了审慎核查，具体 情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金基本情况 公司本次进行结项的项目为"新能源、大数据、云计算用高性能电极箔项目" 的一期项目，截至 2024 年 8 月 15 日，公司拟结项募投项目募集资金的使用与节 余情况如下： 三、本次募投项目结项后募集资金节余的主要原因 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于核准南通海 星电子股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2021】824 号）核准， 公司本次向特定对象发行不超过 31,200,0 ...

上海君澜律师事务所 关于 南通海星电子股份有限公司 终止实施 2023 年股票期权激励计划 之 法律意见书 二〇二四年八月 上海君澜律师事务所 法律意见书 上海君澜律师事务所 关于南通海星电子股份有限公司 终止实施 2023 年股票期权激励计划之 法律意见书 致：南通海星电子股份有限公司 本法律意见书仅供本次终止事项之目的使用，不得用作任何其他目的。 本所律师同意将本法律意见书作为海星股份本次终止事项所必备的法律文件，随 其他材料一同公告披露，并依法对所出具的法律意见承担责任。 上海君澜律师事务所（以下简称"本所"）接受南通海星电子股份有限公司（以下 简称"公司"或"海星股份"）的委托，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简 称"《管理办法》"）及《南通海星电子股份有限公司 2023 年股票期权激励计划》（以下 简称"《激励计划》"或"本次激励计划"）的规定，就海星股份终止实施本次激励计划 并注销股票期权（以下简称"本次终止"）的相关事项出具本法律意见书。 对本法律意见书，本所律师声明如下： （一）本所律师依据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法律业务管 理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则 ...

证券代码：603115 证券简称：海星股份 公告编号：2024-048 南通海星电子股份有限公司 2024 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及 相关格式指引的规定，南通海星电子股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）董事 会对 2024 年上半年度募集资金的存放与实际使用情况做如下专项报告： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准南通海星电子股份有限公司非公开发行股票 的批复》（证监许可〔2021〕824 号）核准，本公司由主承销商国投证券股份有限公司采 用余额包销方式，向特定对象发行股份人民币普通股（A 股）股票 31,200,000 股，发行 价为每股人民币 22.00 元，共计募集资金 686,400,000.00 元，坐扣承销和保荐费用 6,77 ...

第五届董事会第四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 南通海星电子股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第四次会议 通知于 2024 年 8 月 12 日以邮件、专人送达等方式送达各位董事。会议于 2024 年 8 月 23 日以现场表决的方式在杭州召开。本次会议应出席董事 9 人，实际出 席董事 9 人，全部以现场方式参会。本次会议由董事长周小兵先生召集并主持， 公司高级管理人员及其他管理人员列席了本次会议。本次会议的召开符合《中华 人民共和国公司法》《公司章程》等有关法律、法规、规范性文件的规定，程序 合法。 二、董事会会议审议情况 经与会董事认真讨论，审议并通过如下议案： 1、审议通过《关于公司2024年半年度报告全文及摘要的议案》 证券代码：603115 证券简称：海星股份 公告编号：2024-046 南通海星电子股份有限公司 表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。 本议案已经董事会审计委员会审议通过，并同意提交董事会审议。 具体内容详见同日公司在上海证券交易所 ...

证券代码：603115 证券简称：海星股份 公告编号：2024-052 南通海星电子股份有限公司 关于召开 2024 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (四)现场会议召开的日期、时间和地点： 召开的日期时间：2024 年 9 月 12 日 15 点 00 分 召开地点：公司会议室 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间： 不涉及 二、 会议审议事项 股东大会召开日期：2024年9月12日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (一)股东大会类型和届次： 2024 年第三次临时股东大会 (二)股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的 方式 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 9 月 12 日 至 2024 年 9 月 12 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日 ...

关于终止实施 2023 年股票期权激励计划并注销股票期权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 南通海星电子股份有限公司（以下简称"公司""海星股份"）于 2024 年 8 月 23 日召开第五届董事会第四次会议及第四届监事会第十五次会议，审议通过了 《关于终止实施 2023 年股票期权激励计划并注销股票期权的议案》。根据《上 市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《公司 2023 年股票 期权激励计划（草案）》（以下简称"激励计划"）的有关规定，结合公司实际 情况，公司拟终止实施 2023 年股票期权激励计划并注销本次激励计划已授予但 尚未行权的股票期权，本事项尚需提交公司股东大会审议。具体情况如下： 一、激励计划的决策程序和信息披露情况 证券代码：603115 证券简称：海星股份 公告编号：2024-049 南通海星电子股份有限公司 1、2023 年 5 月 29 日，公司召开第四届董事会第十六次会议审议通过了《关 于公司<2023 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<20 ...

证券代码：603115 证券简称：海星股份 公告编号：2024-051 南通海星电子股份有限公司 关于向银行申请增加综合授信额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 二、本次拟增加的授信额度情况 根据公司业务发展的实际情况，为满足公司项目建设、日常生产经营及流动资金 等的资金需求，确保公司各项业务正常开展，公司拟在前次审议通过的综合授信额度 基础上向银行申请增加综合授信额度 40,000.00 万元，即由原授信额度 100,000.00 万元 增加至 140,000.00 万元（含本数），最终以各家银行实际审批的授信额度为准。本次 增加授信额度期限自公司 2024 年第三次临时股东大会通过之日至 2024 年年度股东大 会召开之日止，同时授权公司董事长代表公司审核批准并签署上述授信额度内的一切 文件，包括但不限于与授信、借款、抵押、担保、开户、销户等有关的合同、协议、 凭证等各项法律文件。公司管理层根据经营及资金需求情况使用上述授信额度。 上述议案尚需提交公司 2024 年第三次临时股东大会审议。 南通海星电 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the first half of 2024 was ¥898,871,038.68, a slight increase of 0.06% compared to ¥898,371,286.51 in the same period last year[15]. - Net profit attributable to shareholders for the first half of 2024 reached ¥50,810,433.87, representing a significant increase of 35.30% from ¥37,553,451.68 in the previous year[15]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was ¥46,068,314.37, up 75.89% from ¥26,192,095.10 in the same period last year[15]. - The net cash flow from operating activities surged to ¥81,784,420.78, a remarkable increase of 647.50% compared to ¥10,941,063.32 in the previous year[15]. - The basic earnings per share for the first half of 2024 was ¥0.2124, reflecting a growth of 32.09% from ¥0.1608 in the same period last year[16]. - The diluted earnings per share also stood at ¥0.2124, marking a 32.09% increase year-on-year[16]. - The weighted average return on net assets increased to 2.52%, up by 0.66 percentage points from 1.86% in the previous year[16]. - The company reported a total comprehensive income of ¥52,357,935.29 for the first half of 2024, compared to ¥41,235,876.60 in the same period of 2023, representing a growth of 26.9%[79]. Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were ¥2,365,597,622.84, a decrease of 1.21% from ¥2,394,547,881.99 at the end of the previous year[15]. - The net assets attributable to shareholders decreased by 3.38% to ¥1,921,901,845.86 from ¥1,989,143,910.57 at the end of the previous year[15]. - Total liabilities increased to CNY 443,695,776.98 from CNY 405,403,971.42, representing a growth of about 9.4%[73]. - The total equity of the company decreased to ¥1,621,140,192.13 from ¥1,717,707,257.81, a decline of approximately 5.6%[76]. Cash Flow - Cash flow from operating activities generated a net amount of CNY 81,784,420.78, significantly up from CNY 10,941,063.32 in the first half of 2023[83]. - The company reported a significant decrease in cash and cash equivalents at the end of the period, totaling CNY 296,520,916.52, compared to CNY 301,241,798.78 at the end of the first half of 2023[85]. - The cash flow from financing activities resulted in a net outflow of 119,600,000.00 RMB, primarily due to dividend payments[87]. Research and Development - Research and development expenses amounted to 62.05 million RMB, a decrease of 3.94% compared to the previous year, indicating a focus on efficiency[26]. - The company focuses on the R&D, production, and sales of aluminum electrolytic capacitor electrode foils, which are essential for various high-tech applications including renewable energy and electric vehicles[21]. Environmental and Social Responsibility - The company has implemented a digital control system for environmental protection, enhancing the efficiency of wastewater treatment and reducing chemical and energy consumption[49]. - The company has not faced any administrative penalties for environmental issues during the reporting period[47]. - The main pollutants from Nantong Haixing Electronics Co., Ltd. and Nantong Haiyi Electronics Co., Ltd. include pH, COD, NH3-N, TN, and TP, which are treated to meet discharge standards[40]. Shareholder Information - The company distributed cash dividends of 5.0 RMB per 10 shares, totaling 119.6 million RMB, which represents 87.43% of the net profit attributable to shareholders for 2023[24]. - The total number of common shareholders as of the end of the reporting period is 13,427[67]. - The largest shareholder, Nantong Xinhai Star Investment Co., holds 141,180,000 shares, accounting for 59.02% of total shares[67]. Market and Industry Trends - The installed capacity of wind and solar power in China reached 1.18 billion kilowatts by the end of June 2024, a year-on-year increase of 37.2%, surpassing coal power for the first time[21]. - The production and sales of new energy vehicles in China reached 4.929 million and 4.944 million units respectively in the first half of 2024, with year-on-year growth of 30.1% and 32%[21]. - The demand for aluminum electrolytic capacitors is expected to grow steadily due to the increasing use in renewable energy and electric vehicles, driven by national strategies and market trends[21]. Risks and Challenges - The company faces market competition risks in the electrode foil industry, which is characterized by intense competition and requires continuous product innovation to maintain a competitive edge[34]. - The company is exposed to raw material and energy price fluctuation risks, particularly concerning aluminum prices, which can impact procurement costs and profitability[34]. - The company’s export business primarily uses USD for transactions, exposing it to currency fluctuation risks due to RMB exchange rate volatility[35]. Corporate Governance - The company has committed not to seek improper benefits that may harm the rights of other shareholders while being the controlling shareholder[54]. - There are no significant litigation or arbitration matters during the reporting period[56]. - The company has not provided any guarantees for shareholders, actual controllers, or their related parties during the reporting period[59]. Investment and Capital Expenditure - The new generation high-performance electrode foil project has a planned investment of CNY 12,217.19 million, with a cumulative investment of CNY 10,034.51 million, achieving an investment progress of 82.13%[63]. - The national enterprise technology center upgrade project has a planned investment of CNY 4,000 million, with a cumulative investment of CNY 3,728.73 million, achieving an investment progress of 93.22%[63]. - The company has temporarily supplemented working capital with idle raised funds, with a cash management balance of CNY 2,500 million as of the reporting period[65].