内部审计制度 第一章 目的与适用范围 第二章 定义与术语 第三章 基本原则 第一条 为了规范上海华培数能科技(集团)股份有限公司（以下简称"上海华培"或"公 司"）的内部审计工作，发挥内部审计在公司治理、内部控制以及经营管理中的 监督职能，提高内部审计工作质量与效率，根据《中华人民共和国公司法》、《上 市公司治理准则》、《企业内部控制基本规范》等有关法律、法规、规章和规范性 文件及《上海华培数能科技(集团)股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）， 结合本公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于上海华培数能科技（集团）股份有限公司以及控股子公司，以及具 有重大影响的参股公司。 第三条 内部审计，是指公司内部审计部门或人员，对公司内部控制和风险管理的有效性、 财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的审查与评价活动， 审计部应配置足够专职审计人员从事内部审计工作。 第四条 内部审计部门对董事会审计委员会负责，向董事会审计委员会报告工作。 第五条 公司各内部机构和职能部门、控股子公司以及具有重大影响的参股公司应当配合 审计部依法履行职责，不得妨碍审计部的工作。 第六条 内部审计人员应具有 ...

上海华培数能科技（集团）股份有限公司 期货和衍生品交易管理制度 第一章 总则 第二章 基本原则 第五条 公司参与期货和衍生品交易应当遵循合法、审慎、安全、有效的原则。 公司可以利用期货市场和衍生品市场从事套期保值等风险管理活动，原则上不从 事以投机为目的的期货和衍生品交易。 公司不得使用募集资金从事期货和衍生品交易。 公司开展期货交易业务应当在依法设立的期货交易所、国务院期货监督管理机构 依法批准组织开展期货交易的其他期货交易场所（以下统称期货交易所），采用公 开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行交易；禁止 在期货交易场所之外进行期货交易。公司开展衍生品交易，可以采用协议交易或 第一条 为规范上海华培数能科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）期货和衍生 品交易行为，加强对期货和衍生品交易业务的管理，防范和控制交易风险，确保 公司资产安全，维护公司及股东利益，根据《中华人民共和国期货和衍生品法》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交 易》等相关法律、行政法规、规范性 ...

上海华培数能科技（集团）股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务内部管理制度 第一章 总则 第二章 暂缓、豁免披露信息的范围及条件 7 第一条 为规范上海华培数能科技（集团）股份有限公司(以下简称"公司")信息披露暂缓 与豁免行为，督促公司和其他信息披露义务人依法合规履行信息披露义务，保护投 资者的合法权益，根据《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《上海证券交易所 股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等法律、行政法规、部门规章、规 范性文件及《上海华培数能科技（集团）股份有限公司公司章程》（以下简称"公司 章程"）《上海华培数能科技（集团）股份有限公司信息披露管理制度》（以下简称 "信披管理制度"）等规定，制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人按照《股票上市规则》及其他法律法规，暂缓、豁免披 露临时报告，在定期报告、临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简 称"中国证监会"）和上海证券交易所规定或者要求披露的内容，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地披露信息，不得 滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实施内幕交易、操纵 市场 ...

第四条 本制度所称舞弊，是指公司内、外人员采用欺骗等违法违规手段，谋取个人不正 当利益，损害公司正当经济利益的行为；或谋取不当的公司经济利益，同时可能 为个人带来不正当利益的行为。 第五条 损害公司正当经济利益的舞弊，是指公司内、外人员为谋取自身利益，采用欺骗 等违法违规手段使公司、股东正当经济利益遭受损害的不正当行为。有下列情形 之一者（包括但不限于）属于此类舞弊行为： (一)收受贿赂或回扣； (二)将正常情况下可以使公司合法获利的交易事项转移给他人； (三)非法使用公司资产，贪污、挪用、盗窃公司资财； (四)使公司为虚假的交易事项支付款项； (五)故意隐瞒、错报交易事项； (六)伪造、变造会计记录或凭证； (七)泄露公司的商业或技术秘密。 第三章 职责与权限 第四章 工作重点 第五章 舞弊的预防和控制 第六条 公司董事会审计委员会督促管理层建立公司范围内的反舞弊文化环境，建立健全 包括预防舞弊在内的内部控制体系。 第七条 公司管理层负责建立、健全包括舞弊风险评估和预防舞弊在内的反舞弊程序和控 制体系。 第八条 全体员工应该遵守公司员工手册、道德规范及国家、行业所涉及法律法规。如发 现任何舞弊情况，应通过正 ...

上海华培数能科技（集团）股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第二章 董事会秘书的任职资格 第一条 为进一步提高上海华培数能科技（集团）股份有限公司(以下简称"公司")治理 结构，明确董事会秘书的职责权限，规范董事会秘书的工作程序，根据《公司法》 《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》以及《上海华培数能科技（集团）股份有限公司章程》 (以下简称"公司章程")等有关规定，制定本细则。 第二条 公司董事会设董事会秘书，董事会秘书是公司高级管理人员，对公司和董事会负 责，应忠实、勤勉地履行职责，不得利用职权为自己或他人谋取利益。法律、法 规及《公司章程》对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。 第三条 公司董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络人，负责以公司名义办 理信息披露、公司治理、股权管理等其他相关职责范围内的事务，享有相应的工 作职权。 第四条 公司设立董事会办公室，由董事会秘书分管，配备专职人员协助董事会秘书工作 （包括但不限于证券事务代表），处理公司规范运作、公司治理、信息披露、投资 者关系管理等事务。 第五条 董 ...

舆情管理制度 第一章 总则 （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较大影 响的事件信息。 第三条 公司舆情应对坚持"科学应对、突出导向、注重实效"的总体原则，有效引导内 部舆论和社会舆论，避免和消除因媒体可能对公司造成的各种负面影响，切实维 护公司的利益和形象。 第二章 舆情管理的组织体系及其工作职责 第一条 为了提高上海华培数能科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 应对各 类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，充分发挥网络互动优势，正确把 握和引导网络舆论导向，及时、妥善处理各类舆情对公司股价、公司商业信誉及 正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者合法权益，根据《上海证券交易 所股票上市规则》等相关法律法规以及《上海华培数能科技（集团）股份有限公 司章程》（以下简称"公司章程"）制订本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的信息； 上海华培数能科技（集团）股份有限公司 第四条 公司应对各类舆情（ ...

上海华培数能科技（集团）股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第二章 内幕信息及范围 第六条 本制度所称内幕信息，是指《证券法》所规定的，涉及公司的经营、财务或者对 公司证券市场价格有重大影响的尚未公开的信息。 尚未公开是指公司尚未在上海证券交易所网站和符合中国证监会规定条件的媒体 第一条 为规范上海华培数能科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管 理，做好内幕信息保密工作，有效防范内幕交易等证券违法违规行为，公司依据 《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公 司内幕信息知情人登记管理制度》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——信息披露事务管理》等有关法律、行政法规、规范性文件及《上海华培数能 科技（集团）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，制定本 制度。 第二条 公司内幕信息管理工作由董事会统一领导，董事会应当保证内幕信息知情人档案 真实、准确、完整。董事长为主要责任人，董事会秘书负责内幕信息管理相关工 作；董事会办公室具体承担内幕信息知情人的登记、汇总、报送等工作。 第三条 内幕信息知情人应当积极配合公司做 ...

每经头条（nbdtoutiao）——A股突破4000点！十年沉寂终迎爆发，科技主线重塑市场，"慢牛"新格局开 启！ （记者 王晓波） 每经AI快讯，华培动力（SH 603121，收盘价：16.2元）10月29日晚间发布公告称，公司第三届第十九 次董事会会议于2025年10月28日在上海市青浦区崧秀路218号以现场结合通讯的方式召开。会议审议了 《关于取消监事会并修订 <公司章程> 的议案》等文件。 2024年1至12月份，华培动力的营业收入构成为：制造业占比99.82%，其他业务占比0.18%。 截至发稿，华培动力市值为55亿元。 ...

10月29日消息，华培动力发布三季度报告。 公告显示，公司前三季度营业收入853,845,784.30元，同比减少9.35%，归属上市公司股东的净利润 27,516,104.13元，同比减少61.38%。 公告显示，十大流通股东中，宋文光、孙立平、廖启元、上海睿山投资管理有限公司为新进流通股东。 责任编辑：小浪快报 ...

每经AI快讯，华培动力（SH 603121，收盘价：16.2元）10月29日晚间发布三季度业绩公告称，2025年 前三季度营收约8.54亿元，同比减少9.35%；归属于上市公司股东的净利润约2752万元，同比减少 61.38%；基本每股收益0.08元，同比减少61.9%。 截至发稿，华培动力市值为55亿元。 每经头条（nbdtoutiao）——A股突破4000点！十年沉寂终迎爆发，科技主线重塑市场，"慢牛"新格局开 启！ （记者 曾健辉） ...