上海华培数能科技（集团）股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第四章 离职董事、高级管理人员的持股管理 第一章 总则 第二章 离职情形与生效条件 第一条 为了规范上海华培数能科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高 级管理人员离职程序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的 合法权益，根据《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》及《上海华培数能科 技（集团）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等法律、法规等有关规 定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员因任期届满、辞任、 被解除职务等离职情形。 第三条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应当向公司提交书面辞职报告，公司收 到辞职报告之日辞任生效。高级管理人员辞任的，自董事会收到辞职报告时生效。 公司董事、高级管理人员辞任的，应当在辞职报告中说明辞任时间、辞任的具体 原因、辞去的职务、离任后是否继续在公司及控股子公司任职（如继续任职，说 明继续任职的情况）、是否存在未履行完毕的公开承诺（如存在，说明相关保障措 施）等情况。 第四条 公司高级管理人员可以在任期届满以前提出辞职，辞职的具 ...

以上单位必须同时具有较强的偿债能力，并符合本制度的相关规定。 上海华培数能科技（集团）股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第二章 对外担保对象的审查 第七条 公司可以为具有独立法人资格并具有以下条件之一的单位提供担保： (一) 因公司业务需要的互保单位； 第一条 为规范上海华培数能科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担保 行为，有效控制公司对外担保风险，维护公司资产安全，根据《上海证券交易所股 票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》《上市公 司监管指引第 8 号—上市公司资金往来、对外担保的监管要求》和《上海华培数能 科技（集团）股份有限公司章程》（以下简称公司章程）等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股子公司提供的担 保。公司控股或实际控制子公司的对外担保，视同公司行为，其对外担保应执行本 制度。担保形式包括保证、抵押及质押等。 第三条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会审议批准，任何人无权以公 司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第四条 公司董事和高级管理人员应审慎 ...

第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名，并由独立董事担任召集人。 第四条 提名委员会委员(以下简称"委员")由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任。主任委员负责召集和主持提 名委员会工作，在提名委员会委员内选举产生。 第六条 提名委员会任期与公司其他董事相同，每届任期不得超过三年，任期届满，连选 可以连任，但独立董事委员连续任职不得超过六年。任期届满前，除非出现公司 章程或相关法律、法规规定的不得任职之情形，不得被无故解除委员职务。 期间如有委员因辞任或者其他原因不再担任公司董事职务，自其不再担任董事之 时自动辞去提名委员会职务。董事会应根据上述第三至第五条规定在六十日内完 成补选。 人员人选及其任职资格进行遴选、审核，并就下列事项向董事会提出建议： 上海华培数能科技（集团）股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第二章 人员组成 第三章 职责权限 第七条 提名委员会负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理 第一条 为规范上海华培数能科技（集团）股份有限公司(以下 ...

上海华培数能科技（集团）股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第三条 本制度适用于如下人员和机构等相关信息披露义务人的信息披露行为： 第二章 信息披露的原则和一般规定 第五条 公司及相关信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当真 第一条 为规范上海华培数能科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）期货和衍生 品交易行为，加强对期货和衍生品交易业务的管理，防范和控制交易风险，确保 公司资产安全，维护公司及股东利益，根据《中华人民共和国期货和衍生品法》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交 易》等相关法律、行政法规、规范性文件及《上海华培数能科技（集团）股份有 限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所述期货交易是指以期货合约或者标准化期权合约为交易标的的交易活动。 本制度所述衍生品交易是指期货交易以外的，以互换合约、远期合约和非标准化 期权合约及其组合为交易标的的交易活动。期货和衍生品的基础资产既可以是证 券、指数、利 ...

上海华培数能科技（集团）股份有限公司 累积投票制实施细则 第三条 股东会就选举非职工代表董事进行表决时，应当采用累积投票制，并在召开股东会通 知中予以明确说明。 第四条 本细则所称的董事包括独立董事和非独立董事。 公司职工代表董事由公司职工代表大会产生或更换，不适用于本细则的相关规定。 第二章 董事的选举及投票 第一章 总则 第一条 为进一步完善上海华培数能科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）的法人 治理结构，维护中小股东利益，规范公司选举董事的行为，根据《公司法》《证券法》《上海证券 交易所上市公司自律监管指南第2号——业务办理》及《上海华培数能科技（集团）股份有限公司 章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，制定本细则。 第二条 本细则所称的累积投票制是指股东会选举董事时，每一股份拥有与应选董事人数相同 的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用，也可以分散使用。非独立董事（不含职工代表董事）、 独立董事候选人根据得票数分别按照由高到低的顺序，取得票数较多者当选，且每位当选者的得票 数必须超过出席股东会股东所持表决权股份总数（以未累积的股份数为准）的二分之一。 第五条 股东会对董事候选人进行表决前， ...

上海华培数能科技（集团）股份有限公司 （二）公司各分子公司、各部门的主要负责人和被指定履行具体报告义务的联络 人（以下简称"联络人"）； （三）公司委派至各控股子公司的董事、监事和高级管理人员及联络人； （四）持有公司 5%以上股份的股东、控股股东、实际控制人及联络人； （五）如果存在本制度第三章规定的重大信息出现时，无法确定报告义务人情形 的，则最先知道该重大信息者为报告义务人； （六）其他依照法律、行政法规、部门规章和其他规范性文件在出现、发生或即 将发生重大信息时负有报告义务的单位和个人。 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范上海华培数能科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）重大信息内 部报告、传递程序，确保信息披露真实、准确、完整、及时、公平，根据《上海 证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）及《上海华培数能科 技（集团）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）《上海华培数能科技（集 团）股份有限公司信息披露管理制度》（以下简称"信披管理制度"）等规定，制 定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指已发生或者拟发生的可能对公司股票及其衍生品 种交易价格产生 ...

上海华培数能科技（集团）股份有限公司 独立董事专门会议议事规则 第三章 议事规则 第六条 公司应当定期或者不定期召开全部由独立董事参加的会议（以下简称"独立董事专门会 议"）。定期会议每年至少召开一次。定期会议应于会议召开前三日通知全体独立董事，不 定期会议应于会议召开前一日通知全体独立董事。经全体独立董事一致同意，通知时限可 不受本条款限制。 第七条 独立董事专门会议由三分之二以上独立董事出席或委托出席方可举行。如有需要，公司非 独立董事及高级管理人员及议题涉及的相关人员可以列席独立董事专门会议，但非独立董 事人员对会议议案没有表决权。 第八条 独立董事专门会议由过半数独立董事共同推举一名独立董事召集和主持；召集人不履职或 者不能履职时，两名及以上独立董事可以自行召集并推举一名代表主持。 第九条 独立董事专门会议的表决，实行一人一票。表决方式为记名投票表决。 第十条 独立董事专门会议原则上采用现场会议的形式，在保证全体参会委员能够充分沟通并表达 意见的前提下，必要时可以依照程序采用视频、电话等通讯方式召开。若采用通讯方式， 则独立董事在专门会议决议上签字即视为出席了独立董事专门会议并同意会议决议内容。 第十 ...

上海华培数能科技（集团）股份有限公司 股东会网络投票实施细则 第一章 总则 第一条 为了规范上海华培数能科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）股 东会网络投票行为，便于公司股东行使表决权，保护投资者合法权益，根据《公司法》《 上市公司股东会规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第1号——规范运作》等相关法律、行政法规、规章、业务规则和《上海华培数 能科技（集团）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）《上海华培数能科技（集 团）股份有限公司股东会议事规则》的规定，制定本细则。 第二条 公司在召开股东会时，除现场会议投票表决外，同时向股东提供网络投票方 式。公司召开股东会按照相关规定向股东提供网络投票方式的，应当做好股东会网络投票 的相关组织和准备工作，按照上海证券交易所（以下简称"上交所"）公告格式的要求， 使用上交所公告编制软件编制股东会相关公告，并按规定披露。 第三条 公司利用上交所系统或其认可的其他股东会网络投票系统（以下简称"网络 投票系统"）为其股东行使表决权提供网络投票方式的，适用本细则。 第四条 上交所网络投票系统包括下列投票平台： (一)交易系统投票 ...

上海华培数能科技（集团）股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第二章 人员组成 第一条 为加强上海华培数能科技（集团）股份有限公司(以下简称"公司")内部监督与 风险控制，强化公司董事会决策功能，规范公司董事会审计委员会的运作，确保 审计工作的独立性与专业性，确保董事会对经营层的有效监督，完善公司治理结 构，根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海华培数能科技（集团）股份有限 公司章程》(以下简称"公司章程")等法律、行政法规、部门规章、规范性文件 的规定，公司设立董事会审计委员会，并制定本细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司财务信息、内 部控制、内外部审计等工作的监督，起到健全公司内部监督机制的作用。 第三条 审计委员会由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其中独立董事两名。 公司董事会成员中的职工代表可以成为审计委员会成员。审计委员会的召集人应 当为独立董事且为会计专业人士。 第四条 审计委员会委员(以下简称"委员")由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之 ...

上海华培数能科技（集团）股份有限公司 章程 二〇二五年 | 第一章 | 总则 | | 1 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | | 2 | | 第三章 | 股份 | | 2 | | 第一节 | 股份发行 | | 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 | | 4 | | 第三节 | 股份转让 | | 5 | | 第四章 | 股东和股东会 | | 6 | | 第一节 | 股东 | | 6 | | 第二节 | | 控股股东和实际控制人 | 8 | | 第三节 | 股东会的一般规定 | | 9 | | 第四节 | 股东会的召集 | | 11 | | 第五节 | | 股东会的提案与通知 | 13 | | 第六节 | 股东会的召开 | | 14 | | 第七节 | | 股东会的表决和决议 | 17 | | 第五章 | 董事和董事会 | | 20 | | 第一节 | 董事 | | 20 | | 第二节 | 董事会 | | 23 | | 第三节 | 独立董事 | | 27 | | 第四节 | 董事会专门委员会 | | 29 | | 第六章 | 高级管理人员 | | 31 ...