目 录 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司（以下简称圣龙股份公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是圣龙 股份公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 | 一、内部控制审计报告………………………………………………第 | 1—2 | | 页 | | --- | --- | --- | --- | | 二、附件………………………………………………………………第 | 3—7 | | 页 | | （一）本所营业执照复印件……………………………………… | 第 | 3 | 页 | | （二）本所执业证书复印件……………………………………… | 第 | 4 | 页 | | （三）本所从事证券服务业务备案完备证明 ...

宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第1 号——规范运作》和《公司章程》《审计委员会议事规 则》等规定和要求，宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委 员会对会计师事务所2023年度履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023年年审会计师事务所基本情况 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011年7月18日 组织形式 | | 特殊普通合伙 | | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路128号 | | | | 首席合伙人 | 胡少先 上年末合伙人数量 | | 225人 | | 上年末执业人 | 注册会计师 | | 2,064人 | | 员数量 | 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 | | 7 ...

宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司 内部控制管理制度 （2024 年 4 月修订） 第一章 总则 （一）全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业 及其所属单位的各种业务和事项。 （二）重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项 和高风险领域。 第二条 公司内部控制制度的目的： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效益及效率，促进公司实现发展战略； （三）确保公司财务报告及相关信息披露的真实、准确、完整和公平； （四）确保公司行为合法合规。 第三条 公司建立与实施内部控制，遵循以下原则： 第一条 为加强宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司（以下简称"公司"） 的内部控制，促进公司规范运作和健康发展，提高公司经营管理水平和风险防范 能力，保护投资者合法权益，根据 中华人民共和国公司法》 中华人民共和国 证券法》 上海证券交易所股票上市规则》 上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号—规范运作》 企业内部控制基本规范》 及配套指引等法律、行政 法规、部门规章及其他规范性文件的规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 （三）适应性原则。内部控制应当与 ...

宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司 内部审计管理制度 （2024 年 4 月修订） 1 目的 为了规范内部审计工作，明确内部审计机构和人员的责任，发挥内部审计在 强化内部控制、改善经营管理、提高经济效益中的作用，进一步促进公司经济运 行健康发展，实现内部审计工作的制度化和规范化，根据 中华人民共和国审计 法》 上市公司治理准则》 上海证券交易所股票上市规则》 审计署关于内部 审计工作的规定》 中国内部审计准则》及其他相关法律、法规、规范性文件以 及 宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司公司章程》的相关规定，结合公司实际， 特制定本制度。 2 范围 适用于股份公司及下属公司，包括分公司、全资子公司及控股子公司的审计 管理活动。 3 术语及定义 内部审计:本制度所称的 内部审计"是指公司内部的一种独立客观的监督、 评价活动，通过对经营活动及内部控制的适当性、合法性和有效性进行审查、评 价和提出建议，促进改善公司运行的效率效果，帮助实现公司发展目标，实现公 司健康发展。 4 职责 4.1 审计部：是公司内部审计的具体管理部门，对审计委员会负责，经授权 实施各类审计业务、进行内部控制检查监督，并对公司内部控制进行评价等。审 ...

证券代码：603178 证券简称：圣龙股份 公告编号：2024-014 宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司 关于 2024 年度开展票据池业务的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、票据池业务情况概述 1.业务概述 票据池是指公司作为持票人将持有的商业票据委托合作银行通过物理空间 或电子网络进行保管而形成的票据资产的集合。票据池业务的服务内容包括合作 银行为公司提供票据保管、信息查询、到期托收等增值类服务和票据贴现、质押 融资等融资类服务，并根据公司的申请办理票据的入池和出池。 公司及合并范围内子公司可以在各自质押额度范围内开展融资业务，当自有 质押额度不能满足使用时，可申请占用票据池内其他成员单位的质押额度。质押 票据到期后存入保证金账户，与质押票据共同形成质押/担保额度，额度可滚动 使用，保证金余额可用新的票据置换。 2.合作银行 拟开展票据池业务的合作银行为国内资信较好的银行，具体合作银行由公司 董事会授权管理层根据银行业务范围、资质情况、票据池服务能力等综合因素进 行选择。 3.业务期限 上述票 ...

目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 | 1—6 | 页 | | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 | 7—14 | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 7 | 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 8 | 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 9 | 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | 10 | 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | 11 | 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | 12 | 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | 13 | 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | 14 | 页 | | 三、财务报表附注……………………………………………… 第 15—105 | | 页 | | 四、本所营业执照复印件………… ...

宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司 第六届监事会第二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 证券代码：603178 证券简称：圣龙股份 公告编号：2024-008 宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第二 次会议于 2024 年 4 月 19 日以现场会议方式在公司会议室召开。本次会议的通知 于 2024 年 4 月 9 日以通讯方式送达全体监事。会议由公司监事会主席阮方女士召 集并主持，会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。会议的召集、召开及表决 程序符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的有关规定，合法有效。经 与会监事认真审议，表决通过了以下议案： 二、监事会会议审议情况 1、审议通过了《2023 年度监事会工作报告》 本项议案尚需提交股东大会审议批准。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 2、审议通过了《2023 年度财务决算报告》 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 3、审议通过了《2023 ...

证券代码：603178 证券简称：圣龙股份 公告编号：2024-013 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 ●远期结售汇业务额度及授权期间：公司拟开展远期结售汇业务，累计金额 不超过 5,000 万美元，授权期间自公司 2023 年度股东大会审议通过之日起至 2024 年度公司股东大会审议通过上述议案之日止。 ●本项业务不构成关联交易。本事项已经公司第六届董事会第三次会议审议 通过，尚需提交公司股东大会审议。 一、开展远期结售汇的目的 宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司 关于 2024 年度开展远期结售汇业务的公告 目前公司与公司美国全资子公司 SLW Automotive Inc.资金往来和公司国际 业务的外汇收付，主要采用外币进行结算，因此当汇率出现较大波动时，汇兑损 益会对公司的经营业务造成一定的影响。为了降低汇率波动对公司生产经营的影 响，使公司保持较为稳定的利润水平，公司计划与银行开展远期结售汇业务。 二、远期结售汇业务概述 远期结售汇业务是指经中国人民银行批准的外汇避险金融产品，是通过外汇 指定银行 ...

2023 年度募集资金存放与使用专项核查意见 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"或"保荐机构"）作为宁波 圣龙汽车动力系统股份有限公司（以下简称"圣龙股份"或"公司"）非公开发 行 A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监 管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等有关规定，对公司 2023 年度募集资金的存放与使用情况进行了核查，具体核 查情况说明如下： 一、募集资金基本情况 国信证券股份有限公司 关于宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司 公司已制订《宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司募集资金管理办法》（以 下简称《管理办法》），对募集资金的存放、管理、使用与监督等方面作出了明确 具体的规定，公司严格按照《管理制度》的规定管理和使用募集资金。 截至 2023 年 12 月 31 日，圣龙股份 2021 年非发行股票募集资金使用和结余 情况如下： | 项目 | | 序号 | 金额（万元） | | --- | --- | --- | --- | | 募集资金净额 | | ...

目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告………………第 3—7 页 三、附件…………………………………………………………… 第 8—12 页 （一）本所营业执照复印件……………………………………… 第 8 页 （二）本所执业证书复印件……………………………………… 第 9 页 （三）本所从事证券服务业务备案完备证明材料…………… 第 10 页 （四）本所签字注册会计师执业证书复印件………………第 11—12 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕3473 号 宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司（以下简称圣龙股份 公司）管理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供圣龙股份公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为圣龙股份公司年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外披露。 二、管理层的责任 圣龙股份公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的 ...