对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范苏州赛伍应用技术股份有限公司（以下简称"公司"）的对 外担保行为，防范对外担保风险，确保公司资产安全和保护投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国民法典》、《上海证券交易所股 票上市规则》等法律法规、规范性文件，以及《苏州赛伍应用技术股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制 度。 第二条 本制度适用于本公司及本公司的全资子公司、控股子公司（以下共 同简称"子公司"）。公司及其控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股 子公司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。 第三条 本制度所称对外担保是指公司以自有资产或信誉为其它单位或个人 提供的保证、资产抵押、质押以及其它担保形式，包括公司对子公司的担保。具 体种类包括借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具保函的担保等。 第四条 公司控股子公司为公司合并报表范围内的法人或者其他组织提供担 保的，公司应当在控股子公司履行审议程序后及时披露，但按照《上海证券交易 所股票上市规则》、《公司章程》及本制度应当提交公司股东大会 ...

苏州赛伍应用技术股份有限公司 董事、监事、高级管理人员行为准则 第一章 总则 第一条 为了规范公司董事、监事、高级管理人员的行为，完善公司治理， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股 票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第1号——规范运作》等法律法规和《苏州赛伍应用技术股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，制定本准则。 第二条 公司董事、监事和高级管理人员应当遵守并保证公司遵守法律法规、 证券交易所相关规定和《公司章程》，忠实、勤勉履职，严格履行其作出的各项 声明和承诺，切实履行报告和信息披露义务，维护公司和全体股东利益，并积极 配合证券交易所的日常监管。 第二章 董事、监事和高级管理人员的忠实和勤勉义务 第三条 公司董事应当积极作为，对公司负有忠实义务和勤勉义务。 公司董事应当履行以下忠实义务和勤勉义务： （一）公平对待所有股东； （二）保护公司资产的安全、完整，不得利用职务之便为公司实际控制人、 股东、员工、本人或者其他第三方的利益而损害公司利益； （三）未经股东大会同意，不得为本人及其关系密切的家庭成员谋取属于 ...

证券代码：603212 证券简称：赛伍技术 公告编号：2023-066 苏州赛伍应用技术股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 (一) 股东大会召开的时间：2023 年 11 月 14 日 (二) 股东大会召开的地点：苏州赛伍应用技术股份有限公司（吴江经济技术 开发区叶港路 369 号）二楼大会议室 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 12 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 139,936,224 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 31.8044 | | 份总数的比例（%） | | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次会议由董事会召集，董事长吴小平先生主持。采用现场投票和网络投票 相结合的表决方式 ...

关于苏州赛伍应用技术股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的法律意见书 致:苏州赛伍应用技术股份有限公司 苏州赛伍应用技术股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第二次临时股 东大会于 2023 年 11 月 14 日在吴江经济技术开发区叶港路 369 号公司二楼大会 议室召开。上海市广发律师事务所经公司聘请,委派黎沁菲律师、朱天驰律师出 席现场会议,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《上市公 司股东大会规则（2022年修订 ))(以下简称"《股东大会规则》")等法律法规、 其他规范性文件以及《苏州赛伍应用技术股份有限公司章程》(以下简称"《公司 章程》")的规定,就本次股东大会的召集和召开程序、召集人及出席会议人员的 资格、会议议案、表决方式和表决程序、表决结果和会议决议等出具本法律意见 书。 上海市广发律师事务所 为出具本法律意见书,本所律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审 查,查阅了相关会议文件,并对有关问题进行了必要的核查和验证。 公司已向本所保证和承诺,公司向本所律师所提供的文件和所作的陈述和说 明是完整的、真实的和有效的，有关原件及其上面的签字和印章是真实的， ...

苏州赛伍应用技术股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善苏州赛伍应用技术股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《上市公 司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称《管理办法》）和《苏 州赛伍应用技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，特 制定本制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 其主要股东不存在直接或间接利害关系或者其他可能影响其进行独立客观判断 的关系的董事。 第三条 上市公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少 包括一名会计专业人士。 上市公司应当在董事会中设置审计委员会。审计委员会成员应当为不在上市 公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计 专业人士担任召集人。 上市公司可以根据需要在董事会中设置提名、薪酬与考核、战略等专门委员 会。提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数并担任召集人。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称 ...

苏州赛伍应用技术股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为加强苏州赛伍应用技术股份有限公司（以下简称"公司"）对外 投资的管理，规范公司对外投资行为，提高投资效益，合理、有效地使用资金， 依照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上海证券交易所股 票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）等法律法规和《苏州赛伍应用技术 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资，是指公司、公司控股子公司及所有由公司实 际控制的法人在境内外进行的下列以盈利或保值增值为目的的投资行为： （一）公司独立兴办企业或独立出资的经营项目； （二）公司出资与其他境内外独立法人实体、自然人成立合资、合作公司或 开发项目； （三）通过购买目标企业股权的方式所实施的收购、兼并行为； （六）法律、法规规定的其他对外投资。 第三条 投资管理应遵循的基本原则：公司对外投资行为必须符合国家有关 法规及产业政策，符合公司发展战略，有利于增强公司竞争能力，有利于合理配 置企业资源，创造良好经济效益，促进公司可持续发展。 第二章 对外投资的职责分工 第四条 公司投资部或公司董事会指定 ...

苏州赛伍应用技术股份有限公司 股东大会网络投票实施细则 第一章 总则 第一条 为规范苏州赛伍应用技术股份有限公司（以下简称"公司"）股东 大会的表决机制，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、中国 证监会《上市公司股东大会规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》、《上海证券交易所上市公司自律监管指南第2号——业务办 理》等相关法律、行政法规、规章、规范性文件和《苏州赛伍应用技术股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》"的规定，特制订本细则。 第二条 本细则所称公司股东大会网络投票系统（以下简称"网络投票系 统"）是指上海证券交易所利用网络与通信技术，为公司股东非现场行使股东大 会表决权提供服务的信息技术系统。上海证券交易所网络投票系统包括下列投票 平台： （一）交易系统投票平台； （二）互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）。 第三条 公司召开股东大会，应当按照相关规定向股东提供网络投票方式， 履行股东大会相关的通知和公告义务，做好股东大会网络投票的相关组织和准备 工作。 第四条 公司为股东提供网络投票方式的，应当按照上海证券交易所相关临 时公告格式指 ...

苏州赛伍应用技术股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为明确苏州赛伍应用技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会的职责权限，规范董事会组织、董事行为及操作规则，充分发挥董事会的作用， 督促董事正确履行其权利和义务, 完善公司的法人治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》等法律法规、规 范性文件，以及《苏州赛伍应用技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的有关规定，特制定本规则,作为董事及董事会运作的行为准则。 第二章 董事会的组成和职权 第二条 公司依法设立董事会，董事会受股东大会的委托，负责经营和管理 公司的法人财产。董事会对股东大会负责，在《公司章程》和股东大会赋予的职 权范围内行使职权。 第三条 公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名，设董事长 1 名。 董事可以由高级管理人员兼任，但兼任高级管理人员职务的董事以及由职工 代表担任的董事总计不得超过公司董事总数的 1/2。 第四条 董事会下设董秘办，负责处理董事会日常事务，其具体职责另行规 定。 第五条 公司董事会设立战略、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会。 专门委员会成 ...

苏州赛伍应用技术股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强苏州赛伍应用技术股份有限公司（以下简称"公司"） 关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法利益，特别 是中小投资者的合法权益，保证公司与关联人之间订立的关联交易合同符合公平、 公开、公允的原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上 市规则》（以下简称《上市规则》）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第5号——交易与关联交易》、《苏州赛伍应用技术股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）的相关规定，特制订本制度。 第二章 关联交易和关联人 第二条 公司的关联交易，是指公司或者其控股子公司与公司关联人之间发 生的转移资源或者义务的事项，包括但不限于下列交易： （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （三）提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）； （四）提供担保（含对控股子公司担保等）； （五）租入或者租出资产； （六）委托或者受托管理资产和业务； （七）赠与或者受赠资产； （八） ...

苏州赛伍应用技术股份有限公司 累积投票制度 第一章 总则 第一条 为维护中小股东的利益，规范公司法人治理结构，规范公司选举董事、 监事行为，根据《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司治理准则》等法律 法规和《苏州赛伍应用技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相 关规定，并结合公司具体情况制定本制度。 第二条 本制度所称累积投票制主要适用于董事或监事的选举，即：在选举两 个以上的董事或监事席位时，股东拥有的投票权等于该股东持有股份数与待定董 事或监事总人数的乘积。股东既可以用所有的投票权集中投票选举一位候选董事 或监事，也可以分散投票数位候选董事或监事，董事或监事一般由获得投票数较 多者当选。 第三条 本制度所称的"董事"包括独立董事和非独立董事，所称的"监事" 特指由股东代表出任的监事。由职工代表担任的监事由公司职工民主选举产生或 更换，不适用于本制度的相关规定。 第四条 公司董事会、独立董事、监事会、符合条件的股东可以向公司股东征 集其在股东大会上的投票权，征集人应在委托权限范围内,代表股东投票选举董事 或监事,详细规定另行制定。 第八条 每位投票股东所投选的候选人数不能超过应选人数。 第九条 ...