新凤鸣集团股份有限公司 独立董事述职报告 本人作为新凤鸣集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，严格 按照《公司法》《公司章程》和《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规 的规定和要求，积极出席2023年度在任职期间（2023年1月1日至2023年9月3日） 的相关会议，认真审议董事会各项议案，并对公司相关事项发表独立意见，有效 地保证公司运作的合理性和公平性，切实维护公司和股东利益。同时，公司对于 本人的工作也给予了极大的支持，独立董事的独立性得到了有效的保障。现将本 人2023年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 邵建中：曾任浙江理工大学（原浙江丝绸工学院）助教、讲师、副教授，期 间任英国利兹大学访问学者并在英国曼彻斯特大学攻读博士学位。2001年11月至 今任浙江理工大学教授，2017年8月至2023年9月任公司独立董事。 作为公司的独立董事，我本人及直系亲属均不在公司或其附属企业担任除独 立董事之外的其他职务；没有为公司或其附属企业提供财务、法律、咨询等服务。 除独立董事津贴外，没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员处取得 额外的、未予披露的其他利益，不存在影响 ...

新凤鸣集团股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司董事 会审计委员会运作指引》等相关规范性文件的规定，以及《公司章程》《审计 委员会议事规则》的有关规定，现将新凤鸣集团股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）2023 年度履职情况报告 如下： 一、审计委员会基本情况 公司第五届董事会审计委员会由独立董事程青英、邵建中及董事沈健彧三名 成员组成，主任委员由会计专业人士程青英担任。审计委员会人员构成符合相关 监管要求和公司规定。 | 会议届次 | | | 召开日期 | | | | 审议事项 | 决议情况 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 第五届董事会审计委 | 2023 | 年 | 2 | 月 | 10 | 日 | 收购罗科史巴克有限公司股 | 一致同意 | | 员会第十六次会议 | | | | | | | 权暨关联交易 | | | 第五届董事会审计委 ...

| 股票代码：603225 | 股票简称：新凤鸣 | | 公告编号：2024-037 | | --- | --- | --- | --- | | 转债代码：113623 | 转债简称：凤 21 | 转债 | | 新凤鸣集团股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： ●本次会计政策变更，系新凤鸣集团股份有限公司（以下简称"公司"）执行 中华人民共和国财政部（以下简称"财政部"）于 2022 年 11 月 30 日发布的《关 于印发<企业会计准则解释第 16 号>的通知》（财会[2022]31 号）（以下简称"解 释 16 号"），对公司会计政策进行相应的变更。 ●本次公司执行新颁布的会计政策，不涉及对公司以前年度财务报表的追溯调 整，对公司的财务状况、经营成果和现金流量不产生重大影响，亦不存在损害公司 及股东利益的情况。 一、会计政策变更概述 （一）财政部于 2022 年 11 月 30 日发布了解释 16 号文件，规定了"关于单项 交易产生的资产和负债相关的递延所 ...

新凤鸣集团股份有限公司董事会 2024年3月25日 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等要求，新凤鸣集团股 份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司现任独立董事张克勤先生、宋 爱军女士、徐攀女士及报告期内离任独立董事邵建中女士、程青英女士的独立性 情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查公司五位独立董事张克勤先生、宋爱军女士、徐攀女士、邵建中女士、 程青英女士的任职经历以及签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立 董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要 股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，其在2023 年度不存在任何影响独立性的情形，符合《上市公司独立董事管理办法》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规以及《公司章 程》中对独立董事独立性的相关要求。 ...

目 录 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 新凤鸣集团股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了新凤鸣集团股份有限公司（以下简称新凤鸣公司）2023 年 12 月 31 日 的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是新凤 鸣公司董事会的责任。 四、财务报告内部控制审计意见 内部控制审计报告 天健审〔2024〕609 号 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师： 中国·杭州 中国注册会计师： 二 ...

新凤鸣集团股份有限公司 会计师事务所选聘制度 新凤鸣集团股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为规范新凤鸣集团股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续 聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东和其他利益相关方的合 法权益，提高财务信息质量，保证财务信息的真实性和连续性，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《中华人民共和国会计法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办 法》等有关法律法规及中国证监会的相关规定及《新凤鸣集团股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 公司聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报 告的行为，应当遵照本制度履行选聘程序。公司聘任会计师事务所从事除财务 会计报告审计之外的其他法定审计业务，视重要性程度可比照本制度执行。 第二章 组织管理与职责 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当由审计委员会审议同意后，提 交董事会审议，并由股东大会决定。公司不得在董事会、股东大会审议前聘请 会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司审计委员会负责选聘会计师事务所工作，并监督其 ...

新凤鸣集团股份有限公司 独立董事述职报告 2023年，是本人担任新凤鸣集团股份有限公司（以下简称"公司"）独立董 事第二任期的最后一年，履职期限直至2023年9月4日2023年第四次临时股东大会 选举产生新一届董事会董事之前的2023年9月3日。任职期间，本人严格按照《公 司法》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规的规定及《公司章程》《独 立董事制度》的要求，认真行使公司所赋予的权利，积极出席2023年度的相关会 议，认真审议董事会各项议案，并对公司相关事项发表独立意见，忠实履行诚信 和勤勉义务，切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。 在整个履职期间，公司治理不断完善，三会的召开符合公司生产经营需要、 符合监管要求。公司对本人的工作给予了全部必要的条件和支持，独立董事履职 的独立性得到了有效保障。 一、独立董事的基本情况 2023 年度本人参加了 6 次公司审计委员会相关会议，就公司收购罗科史巴 克有限公司股权暨关联交易、收购广西桐昆石化有限公司部分股权、2022 年年 度报告及摘要、2023 年第一季度报告、新增公司 2023 年度与关联方日常关联交 易预计金额、2023 年半年度报 ...

新凤鸣集团股份有限公司 期货交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范公司期货投资业务及利用境内外期货、场内或场外期权等衍 生品工具开展套期保值业务（以下合称"期货业务"），控制期货投资及套期保 值风险，有效防范和化解风险，根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易 所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关 联交易》《新凤鸣集团股份有限公司章程》及其他国家有关法律、法规和规定， 特制订本制度。 第二条 本制度适用于新凤鸣集团股份有限公司(以下简称"公司")及其 子公司。 第三条 公司交易的品种为对二甲苯、PTA、MEG 和短纤，在风险可控的 前提下，以熟悉主要原材料价格走势为目的介入期货投资业务，为能在现货市场 的价格波动中把握节奏，降低采购成本。 第四条 期货交易基本原则： (一)公司的期货交易应遵守国家法律、法规； (二)公司的期货交易必须注重风险防范、保证资金运行安全； (三)公司应严格控制期货交易资金规模，不得影响公司正常经营； 第五条 公司期货业务的保证金额度不超过人民币 30,000 万元，在上述额 度内，资金可以循环使用。 第六条 公司进行期货交易必须执行严格的 ...

| 股票代码：603225 | 股票简称：新凤鸣 | 公告编号：2024-043 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113623 | 转债简称：凤 21 | 转债 | 新凤鸣集团股份有限公司 第六届监事会第七次会议决议公告 二、监事会会议审议情况 会议审议通过了以下议案，并形成了决议： 1、审议通过了《2023 年度监事会工作报告》 本议案需提交公司 2023 年年度股东大会审议表决。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 2、审议通过了《2023 年度财务决算》 本议案需提交公司 2023 年年度股东大会审议表决。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 新凤鸣集团股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第七次会议于 2024 年 3 月 25 日以现场表决方式在公司五楼一号会议室召开。本次监事会会议 通知于 2024 年 3 月 20 日以电话方式发出。会议由监事会主席姚敏刚先生召集并 主持，会议应出 ...

| 股票代码：603225 | 股票简称：新凤鸣 | 公告编号：2024-031 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113623 | 转债简称：凤 21 | 转债 | 新凤鸣集团股份有限公司 关于确认公司 2023 年度日常关联交易执行情况 并预计 2024 年度日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 是否需要提交股东大会审议：是 日常关联交易对上市公司的影响：关联交易的价格公允、合理，公司与 各关联人的关联交易严格按照关联交易定价原则执行，不会影响公司业务和经营 的独立性，不会对公司财务状况和经营成果产生不利影响。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 2024年3月25日，公司第六届董事会第十四次会议以现场和通讯相结合的方 式召开，关联董事庄耀中、庄奎龙、许纪忠、杨剑飞回避表决,以同意票4票，反 对票0票，弃权票0票审议通过了《关于确认公司2023年度日常关联交易执行情况 并预计2024年度日常关联交易的议案》。本议案尚需提交公 ...