法律意见书 浙江天册律师事务所 关于 上海众辰电子科技股份有限公司 法律意见书 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 11 楼 310007 电话：0571-87901111 传真：0571-87901500 法律意见书 释 义 在本法律意见书中，除非文意另有所指，下列词语具有下述涵义： 本所 浙江天册律师事务所 公司/众辰科技 上海众辰电子科技股份有限公司 本次股权激励计划/本激励计划/激励 上海众辰电子科技股份有限公司 2025 年第二期限制性 计划 股票激励计划 《上海众辰电子科技股份有限公司 2025 年第二期限制 《激励计划（草案）》 元、万元 人民币元、人民币万元 法律意见书 浙江天册律师事务所 性股票激励计划（草案）》 《上海众辰电子科技股份有限公司 2025 年第二期限制 《考核管理办法》 性股票激励计划实施考核管理办法》 中华人民共和国，为本法律意见书之目的，不包括香港 中国 特别行政区、澳门特别行政区及台湾省 关于上海众辰电子科技股份有限公司 法律意见书 编号：TCYJS2025H0946 致：上海众辰电子科技股份有限公司 本所接受公司的委托，作为公司2025年第二期限制性股票激 ...

上海众辰电子科技股份有限公司 上海众辰电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）为了进一步建立、健 全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司员工的积极性，有效 地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司 的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，实施 为保证本激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规范性文 件以及《上海众辰电子科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）《2025 年第二期限制性股票激励计划（草案）》（以下简称《激励计划（草案）》）的 相关规定，并结合公司的实际情况，特制定本办法。 四、考核机构 公司行政部按照本办法及董事会薪酬与考核委员会的考核安排负责具体实 施对个人的绩效考核。公司财务部按照本办法及董事会薪酬与考核委员会的考核 安排负责具体实施对公司的业绩考核。行政部、财务部对考核数据和考核结果的 真实性、准确性、完整性和及时性负责，向董事会薪酬与考核委员会报告考核结 果，接受董事会薪酬与考核委员会关于考核结果的质询。 董事会薪酬与考核委员会主 ...

上海众辰电子科技股份有限公司监事会 关于公司 2025 年第二期限制性股票激励计划（草案）的 核查意见 上海众辰电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）、《上海证 券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等相关法律、法规及规范性 文件和《上海众辰电子科技股份有限公司章程》的有关规定，对公司《2025 年 第二期限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本激励计划"）进行了核查， 发表核查意见如下： 情形，包括： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无 法表示意见的审计报告； （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进 行利润分配的情形； （4）法律法规规定不得实行股权激励的； （5）中国证监会认定的其他情形。 （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监会及 ...

证券代码：603275 证券简称：众辰科技 公告编号：2025-036 上海众辰电子科技股份有限公司 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海众辰电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 6 月 13 日以现场方式召开第二届监事会第十次会议（以下简称"本次会议"）。根据 《上海众辰电子科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，本次会议通知已于 2025 年 6 月 6 日以电子邮件等形式发送。本次会议由公 司监事会主席祝元北先生召集和主持，应参会监事 3 名，实际参会监事 3 名。 本次会议的召集、召开和表决情况符合《中华人民共和国公司法》及有关法律 法规的规定。参会监事审议并以投票表决方式通过了以下议案： 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于<2025 年第二期限制性股票激励计划（草案）>及其 摘要的议案》 经审议，监事会认为：本次限制性股票激励计划草案及摘要内容符合《公 司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所股票上市 规则》 ...

证券代码：603275 证券简称：众辰科技 公告编号：2025-038 上海众辰电子科技股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ? 股东大会召开日期：2025年7月4日 ? 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2025 年 7 月 4 日 15 点 00 分 召开地点：上海市松江区泖港镇叶新公路 3768 号公司会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自2025 年 7 月 4 日 至2025 年 7 月 4 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，1 ...

证券代码：603275 证券简称：众辰科技 上海众辰电子科技股份有限公司 2025 年第二期限制性股票激励计划 （草案） 上海众辰电子科技股份有限公司 二〇二五年六月 上海众辰电子科技股份有限公司 2025 年第二期限制性股票激励计划（草案） 声明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司所有激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，导致不符合授予权益安排的，激励对象应当自相关信息披露文 件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划所获得的 全部利益返还公司。 -2- 上海众辰电子科技股份有限公司 2025 年第二期限制性股票激励计划（草案） 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》和其他有关法律、法规、规范性文件，以及《上 海众辰电子科技股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（指第一类限制性股票，下同）， 限制性股票对应的股票来源为公司从二级市场回购的本公司人 ...

上海众辰电子科技股份有限公司 2025 年第二期限制性股票激励计划激励对象名单 一、激励对象获授的限制性股票分配情况 2025 年第二期限制性股票激励计划拟授予的限制性股票在各激励对象间的 分配情况如下表所示： | 姓名 | 获授限制性股 | 占授予总量的 | 占本激励计划公 告时公司股本总 | | --- | --- | --- | --- | | | 票（万股） | 比例 | | | | | | 额的比例 | | 核心技术（业务）人员 | 40.65 | 100% | 0.27% | | （9 人） | | | | | 合计 | 40.65 | 100.00% | 0.27% | 注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票， 累计不超过公司股本总额的 1%。公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总 数累计不超过公司股本总额的 10%。 2、本激励计划激励对象不包括独立董事、监事，也不包括单独或合计持有公司 5%以 上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。 3、在限制性股票授予前，激励对象离职或因个人原因自愿放弃获授权益的，由董事会 对授予数量作相应调整，可 ...

证券代码：603275 证券简称：众辰科技 公告编号：2025-037 股份来源：上海众辰电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）从二 级市场回购的本公司人民币A股普通股股票 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：本激励计划拟向激励对象 授予的限制性股票数量为 40.65 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总 额的 0.27%。 一、公司基本情况 （一）基本情况 公司名称：上海众辰电子科技股份有限公司 上海众辰电子科技股份有限公司 2025年第二期限制性股票激励计划（草案）摘要 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励方式：限制性股票 所属行业：C40 仪器仪表制造业 主营业务：公司是一家专业从事工业自动化领域产品研发、生产、销售及 服务的高新技术企业，主要产品为低压变频器和伺服系统等。公司自主研发和 生产的"众辰"品牌低压变频器、伺服系统等产品的功率范围覆盖 0.4kW- 1,200kW，广泛应用于空压机、塑料机械、工程机械、供水设备、冶金设备、 纺织机械、机床工具、化工机械、矿用 ...

法律意见书 浙江天册律师事务所 关于 上海众辰电子科技股份有限公司 2025 年第二期限制性股票激励计划的 法律意见书 法律意见书 释 义 在本法律意见书中，除非文意另有所指，下列词语具有下述涵义： 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 11 楼 310007 电话：0571-87901111 传真：0571-87901500 | 本所 | 浙江天册律师事务所 | | --- | --- | | 公司/众辰科技 | 上海众辰电子科技股份有限公司 | | 本次股权激励计划/本激励计划/激励 | 上海众辰电子科技股份有限公司 年第二期限制性 2025 | | 计划 | 股票激励计划 | | 《激励计划（草案）》 | 《上海众辰电子科技股份有限公司 年第二期限制 2025 | | | 性股票激励计划（草案）》 | | | 《上海众辰电子科技股份有限公司 2025 年第二期限制 | | 《考核管理办法》 | 性股票激励计划实施考核管理办法》 | | 《证券法》 | 《中华人民共和国证券法》 | | 《公司法》 | 《中华人民共和国公司法》 | | 《管理办法》 | 《上市公司股权激励管理办法》 | | 《上 ...

为保证本激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规范性文 件以及《上海众辰电子科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）《2025 年第二期限制性股票激励计划（草案）》（以下简称《激励计划（草案）》）的 相关规定，并结合公司的实际情况，特制定本办法。 一、考核目的 本办法所实施的考核是为了客观、公正评价公司业绩和激励对象绩效，确定 公司按照本激励计划所授出权益的解除限售条件是否成就，保障本激励计划顺利 实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公司发展战略和经营目标 的实现。 二、考核原则 上海众辰电子科技股份有限公司 2025 年第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法 上海众辰电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）为了进一步建立、健 全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司员工的积极性，有效 地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司 的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，实施 2025 年第二期限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）。 本 ...