证券代码：603278 证券简称：大业股份 公告编号：2023-110 转债代码：113535 转债简称：大业转债 山东大业股份有限公司 关于接待机构投资者调研活动的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、机构调研情况 会议时间：2023 年11月1日 会议地点：大业股份会议室 会议形式：线上调研 调研机构：中泰证券、华安证券、嘉实基金、景顺长城基金、大成基金、华 泰柏瑞基金、景顺长城基金、招商基金、长信基金、平安基金、华泰基金、九泰 基金、银华基金、中金资管、中银国际资管、景林资产、龙航资产、上海途灵资 产、泉汐投资等 公司接受调研人员：总经理郑洪霞、副总经理王伟、董事会秘书牛海平 二、调研主要问题及公司回复 1、如何看待汽车轻量化需求对于钢丝行业的推动？ 答：近年来国家密集出台了汽车行业的法律法规和支持政策，大力推动整车 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 was CNY 1,498,375,619.84, representing a year-on-year increase of 2.69%[6] - The net profit attributable to shareholders for the same period was CNY 28,091,109.96, with a year-to-date net profit of CNY 105,439,744.76, reflecting a year-on-year increase of 6.91%[6] - The basic earnings per share for Q3 2023 was CNY 0.10, while the diluted earnings per share was also CNY 0.10[7] - The company's operating revenue for the year-to-date period reached 6.91 million, driven by increased market demand and sales volume despite a decrease in sales price[13] - Operating profit for the first three quarters of 2023 was CNY 89,732,983.35, a significant recovery from a loss of CNY 192,215,297.49 in the same period of 2022[27] - Net profit for the first three quarters of 2023 was CNY 119,544,452.68, compared to a net loss of CNY 173,024,730.64 in the same period of 2022, indicating a turnaround in profitability[27] - The net profit attributable to the parent company for Q3 2023 was ¥105,439,744.76, compared to a net loss of ¥168,082,377.12 in the same period last year, indicating a significant recovery[28] - Basic and diluted earnings per share for Q3 2023 were both ¥0.36, a turnaround from a loss of ¥0.58 per share in Q3 2022[29] Assets and Liabilities - The total assets at the end of the reporting period were CNY 7,032,468,932.89, showing a decrease of 2.36% compared to the end of the previous year[7] - Total assets as of September 30, 2023, amounted to CNY 7,032,468,932.89, down from CNY 7,202,300,403.06 at the end of 2022[22] - Current liabilities decreased to CNY 3,432,453,266.34 from CNY 3,883,368,576.42 at the end of 2022, reflecting improved liquidity management[22] - The company's total liabilities decreased to CNY 4,806,269,488.33 from CNY 5,151,455,794.96 at the end of 2022, reflecting improved financial health[23] - Shareholders' equity increased to CNY 2,226,199,444.55 as of September 30, 2023, compared to CNY 2,050,844,608.10 at the end of 2022, indicating growth in the company's net worth[23] Cash Flow - Cash flow from operating activities for the year-to-date was CNY 333,658,849.38, an increase of 242.22% compared to the previous year[6] - The net cash flow from operating activities for the year-to-date period was 242.22 million, attributed to improved sales collection and increased government subsidies[14] - Cash flow from operating activities for the first three quarters of 2023 was ¥333,658,849.38, a substantial increase from ¥97,497,266.60 in the same period of 2022[29] - The net cash flow from investing activities for Q3 2023 was -¥69,237,676.51, an improvement from -¥478,347,820.45 in the same period last year[30] - The company reported a net cash outflow from financing activities of -¥301,208,819.73 in Q3 2023, compared to a net inflow of ¥269,967,861.19 in Q3 2022[30] Investments and Expenses - Research and development expenses increased to 69.27 million, reflecting the company's commitment to innovation and increased investment in R&D projects[13] - Research and development expenses increased to CNY 71,839,179.59 in the first three quarters of 2023, up from CNY 42,439,991.62 in the same period of 2022, highlighting a focus on innovation[27] - Investment income for the year-to-date period was 291.91 million, primarily due to the debt restructuring gains from the subsidiary[13] - The company recognized non-recurring gains of CNY 23,655,655.10 for the year-to-date, with a notable contribution from debt restructuring gains of CNY 28,352,207.91[10] Shareholder Information - The total number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 10,672[17] - The top shareholder, Dou Zhen, holds 111,384,000 shares, representing 37.68% of the total shares[17] Other Financial Metrics - The weighted average return on equity for the year-to-date was 5.64%[7] - The company experienced a significant increase in accounts receivable by 6.58% due to a rebound in market demand and sales revenue growth[12] - The company experienced a 49.93% increase in accounts payable, primarily due to increased procurement of materials[12] - The company reported a significant fair value loss of 508.91 million from derivative financial instruments during the year-to-date period[13] - The company's long-term borrowings increased to 52.42 million, indicating a rise in long-term financing[13] - The company’s deferred income increased to 19.15 million, primarily due to an increase in government grants related to assets[13] - Total revenue for the first three quarters of 2023 reached CNY 4,172,227,360.68, an increase from CNY 3,902,631,938.02 in the same period of 2022, representing a growth of approximately 6.9%[26] - The cash and cash equivalents at the end of Q3 2023 were ¥23,070,967.04, down from ¥31,557,219.50 at the end of Q3 2022[30] - The company received cash from sales of goods and services amounting to ¥3,383,768,245.95 in the first three quarters of 2023, a decrease from ¥4,198,380,211.91 in the same period last year[29] - The company paid ¥2,609,381,242.08 for goods and services in the first three quarters of 2023, down from ¥3,957,115,692.16 in the same period of 2022[29]

山东大业股份有限公司章程（2023 年 10 月修订本） 山东大业股份有限公司 章 程 （2023 年 10 月修订本） 二〇二三年十月 1 | 第一章 | 总则 4 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 5 | | 第三章 | 股份 5 | | 第一节 | 股份发行 5 | | 第二节 | 股份增减和回购 6 | | 第三节 | 股份转让 8 | | 第四章 | 股东和股东大会 8 | | 第一节 | 股东 8 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 11 | | 第三节 | 股东大会的召集 15 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 17 | | 第五节 | 股东大会的召开 18 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 22 | | 第五章 | 董事会 26 | | 第一节 | 董事 26 | | 第二节 | 独立董事 29 | | 第三节 | 董事会 32 | | 第四节 | 董事会秘书 40 | | 第六章 | 经理及其他高级管理人员 41 | | 第七章 | 监事会 43 | | 第一节 | 监事 43 | | --- | --- | | 第二节 | 监事会 44 | ...

| 证券代码：603278 | 证券简称：大业股份 | 公告编号：2023-108 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113535 | 转债简称：大业转债 | | 山东大业股份有限公司 关于变更公司注册资本通知债权人的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、通知债权人的原由 二、需债权人知晓的相关信息 根据《公司法》等相关法律、法规的规定，公司债权人自接到公司通知起 30 日内、未接到通知者自本公告披露之日起 45 日内，均有权凭有效债权文件及相 关凭证要求公司清偿债务或者提供相应担保，债权人未在前述规定期限内向公 司申报债权的，不会因此影响其债权的有效性，其享有的对公司的债权将由公司 根据原债权文件的约定继续履行。 债权人可采取邮寄方式进行申报，申报日以寄出邮戳日为准，债权申报联系 方式如下： 1、债权申报登记地点：山东省诸城市新兴路 6999 号大业股份证券部 山东大业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 29 日召开了 第五届董事会第三次会议，审议通过 ...

| 股票代码：603278 | 股票简称：大业股份 公告编号：2023-106 | | --- | --- | | 债券代码：113535 | 债券简称：大业转债 | 山东大业股份有限公司 第五届监事会第三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 山东大业股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第三次会议于 2023 年 10 月 29 日在公司会议室召开。本次监事会应参加会议监事 3 人，实际 参加会议监事 3 人，会议由监事会主席潘雷先生主持。会议的召集和召开程序符 合《中华人民共和国公司法》等法律法规、行政部门规章、规范性文件和《山东 大业股份有限公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 （一）审议并通过了《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》 根据有关法律法规及公司生产经营情况，公司编制了《山东大业股份有限公 司 2023 年第三季度报告》，具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《山东大业股份有限公司 2023 ...

山东大 山东大业股份有限公司 独立董事工作制度 山东大业股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，促进公司规范运作，保障公司独 立董事依法独立行使职权，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第1号—规范运作》等法律法规、规范性文件和《山东大业股份有限公司公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制订本制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其它职务，并与其所受 聘的公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 公司独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应 当按照相关法律法规、监管规定和《公司章程》的要求，认真履行职责，维护公 司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。 第四条 公司独立董事独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人、或 者其它与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第五条 公司董事会成员中应有三分之一以上的独立董事，其中至少有一名 会计专业人士。 第二章 独立董事的任职条件 第 1 页 共 6 页 山东大 ...

重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 召开的日期时间：2023 年 11 月 20 日 14 点 30 分 召开地点：公司五楼会议室 | 证券代码：603278 | 证券简称：大业股份 公告编号：2023-109 | | --- | --- | | 转债代码：113535 | 转债简称：大业转债 | 山东大业股份有限公司 关于召开 2023 年第四次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 股东大会召开日期：2023年11月20日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第四次临时股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 11 月 20 日 至 2023 年 11 月 20 日 ...

| 股票代码：603278 | 股票简称：大业股份 公告编号：2023-105 | | --- | --- | | 债券代码：113535 | 债券简称：大业转债 | 山东大业股份有限公司 第五届董事会第三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 山东大业股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第三次会议于 2023 年 10 月 29 日在公司会议室采取现场与通讯方式召开。本次董事会应参加会议董 事 5 人，实际参加会议董事 5 人，会议由董事长窦勇先生主持，公司监事和部分 高级管理人员列席会议。会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》 等法律法规、行政部门规章、规范性文件和《山东大业股份有限公司章程》的有 关规定。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》 根据有关法律法规以及中国证监会、上海证券交易所有关要求及公司 2023 年第三季度生产经营情况，公司编制了《山东大业股份有限公司 2023 年第三季 度报告》，具体 ...

证券代码：603278 证券简称：大业股份 公告编号：2023-107 转债代码：113535 转债简称：大业转债 山东大业股份有限公司 关于变更公司注册资本暨修改公司章程的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 2023 年 10 月 29 日，山东大业股份有限公司（以下简称"公司"）召开了第五届 董事会第三次会议，审议通过了《关于变更公司注册资本暨修改公司章程的议案》，具 体情况如下： 一、变更注册资本具体情况 1、回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票 鉴于公司 2021 年限制性股票激励计划中 9 名激励对象已经离职，不再具备激励对 象资格，根据《上市公司股权激励管理办法》以及《山东大业股份有限公司 2021 年限 制性股票激励计划（草案）》的相关规定，公司回购注销其已获授但尚未解除限售的 33,500 股限制性股票。 2、因公开发行可转换公司债券转股引起的股份变动 综上原因，公司总股本由 28,981.2096 万股变更至 29,553.6367 万股，注册资本由 28,981.2096 万元变 ...

股票简称：大业股份 股票代码：603278 关于山东大业股份有限公司 向特定对象发行股票申请文件的 第二轮审核问询函的回复 7-1-2-1 如无特殊说明，本问询函回复中简称与募集说明书中简称具有相同含义，涉及对申 请文件修改的内容已用楷体加粗标明。 黑体 问询函所列问题 宋体 对问询函所列问题的回复 （成都市青羊区东城根上街 95 号） 上海证券交易所： 根据贵所于 2023 年 8 月 29 日下发的《关于山东大业股份有限公司向特定对象发行 股票申请文件的第二轮审核问询函》（上证上审（再融资）〔2023〕627 号）（以下简称 "问询函"）的要求，山东大业股份有限公司（以下简称"发行人""公司"或"大业股 份"）会同保荐机构国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）、 发行人律师北京德和衡律师事务所（以下简称"德和衡""发行人律师"或"律师"）、 申报会计师中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中兴华""申报会计师" 或"会计师"），本着勤勉尽责、诚实守信的原则，就问询函所提问题逐条进行了认真核 查和讨论，并完成了《关于山东大业股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的第二 轮审核问询 ...