关于提前赎回"大业转债"的提示性公告 | 证券代码：603278 | 证券简称：大业股份 公告编号：2023-116 | | --- | --- | | 转债代码：113535 | 转债简称：大业转债 | 山东大业股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示 ●山东大业股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月5日召开第五 届董事会第四次会议和第五届监事会第四次会议，审议通过了《关于提前赎回"大 业转债"的议案》，决定行使"大业转债"的提前赎回权，对赎回登记日在册的 "大业转债"按照债券面值加当期应计利息的价格全部赎回。公司于2023年12 月6日披露了《关于提前赎回"大业转债"的公告》（公告编号：2023-115）。 公 司将尽快披露《关于实施"大业转债"赎回（暨摘牌）的公告》，明确有关赎回程 序、价格、付款方式及时间等具体事宜。 ●投资者所持可转债除在规定时限内通过二级市场继续交易或按照9.59元 的转股价格进行转股外，仅能选择以100元/张的票面价格加当期应计利息被强制 赎回。 ...

（二）经上海证券交易所自律监管决定书[2019]98 号文同意，公司 50,000 万元 可转换公司债券于 2019 年 6 月 3 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称"大业 转债"，债券代码"113535"。 提前赎回"大业转债"的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为山东大 业股份有限公司（以下简称"大业股份"或"公司"）公开发行 A 股可转换公司债 券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上 市规则》《可转换公司债券管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督 导》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 12 号——可转换公司债券》等相 关法律、法规及规范性文件，对公司本次提前赎回"大业转债"事项进行了认真、 审慎核查，核查情况如下： 一、"大业转债"发行上市概况 （一）经中国证券监督管理委员会证监许可[2018]2100 号文核准，公司于 2019 年 5 月 9 日公开发行"2019 年山东大业股份有限公司可转换公司债券"，债券简称 为"大业转债" ...

| 证券代码：603278 | 证券简称：大业股份 公告编号：2023-115 | | --- | --- | | 转债代码：113535 | 转债简称：大业转债 | 山东大业股份有限公司 关于提前赎回"大业转债"的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示 ●山东大业股份有限公司（以下简称"公司"）股票自2023年11月15日至2023 年12月5日期间，已满足连续30个交易日中至少15个交易日的收盘价格不低于"大 业转债"当期转股价格9.59元/股的130%，已触发"大业转债"有条件赎回条款。 公司本次行使"大业转债"的提前赎回权利，提前赎回"大业转债"。 ●投资者所持可转债除在规定时限内通过二级市场继续交易或按照9.59元 的转股价格进行转股外，仅能选择以100元/张的票面价格加当期应计利息被强制 赎回。若被强制赎回，可能面临较大投资损失。 一、"大业转债"发行上市概况 （一）经中国证券监督管理委员会证监许可[2018]2100号文核准，公司于 2019年5月9日公开发行"2019年山东大业 ...

2023 年 12 月 5 日 山东大业股份有限公司独立董事 对相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、 规范性文件，以及《山东大业股份有限公司章程》等有关规定，我们作为山东大 业股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，对公司提前赎回"大业转债" 相关事项发表如下独立意见： 公司本次对"大业转债"行使提前赎回权，符合《证券法》《可转换公司债 券管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 12 号——可转换公司 债券》等相关法律法规、规范性文件及《山东大业股份有限公司公开发行可转换 公司债券募集说明书》中关于有条件赎回的规定，同时履行了必要的审批程序， 不存在损害公司、中小股东和其他利益相关者合法权益的情况，同意公司提前赎 回"大业转债"。 公司独立董事：王磊、丁鸿雁 ...

| 证券代码：603278 | 证券简称：大业股份 | 公告编号：2023-113 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113535 | 转债简称：大业转债 | | 山东大业股份有限公司 关于"大业转债"可能满足赎回条件的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示 山东大业股份有限公司（以下简称"公司"）股票自2023年11月15日至2023 年11月28日已有10个交易日的收盘价不低于"大业转债"当期转股价格9.59元/ 股的130%(含130%)。若在未来20个交易日中，公司股票有5个交易日的收盘价格 不低于当期转股价格的130%（即12.47元/股），将触发"大业转债"的有条件赎 回条款。届时根据《山东大业股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》 （以下简称"《募集说明书》"）中有条件赎回条款的相关规定，公司有权按照 债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的"大业转债"。 一、"大业转债"基本情况 （一）经中国证券监督管理委员会证监许可[2018] ...

| 证券代码：603278 | 证券简称：大业股份 | 公告编号：2023-114 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113535 | 转债简称：大业转债 | | 山东大业股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 山东大业股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 10 月 30 日披露 公司 2023 年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年 第三季度报告经营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 12 月 5 日上午 10:00- 11:00 举行 2023 年第三季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、 说明会类型 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2023 年第三季度报告 的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露 允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。 二、 说明会召开的时间、地点 会议召开时间：2023 年 12 ...

一、可转债发行上市情况 （一）经中国证券监督管理委员会证监许可[2018]2100号文核准，公司于 2019年5月9日公开发行"2019年山东大业股份有限公司可转换公司债券"，债 券简称为"大业转债"，债券代码"113535"。本次发行的可转换公司债券500 万张，每张面值为人民币100元，按面值发行，实际发行规模为50,000万元，期 限5年。 | 证券代码：603278 | 证券简称：大业股份 公告编号：2023-112 | | --- | --- | | 转债代码：113535 | 转债简称：大业转债 | 山东大业股份有限公司 关于大业转债转股数量累计达到转股前公司已发行股份总额 10%暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示 （二）经上海证券交易所自律监管决定书[2019]98号文同意，公司50,000 万元可转换公司债券于2019年6月3日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称 "大业转债"，债券代码"113535"。 （三）根据有关规定和公司《公开发行可转换公司债券募集说明书 ...

证券代码：603278 证券简称：大业股份 公告编号：2023-111 山东大业股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 4 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 179,312,589 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 60.1234 | | 份总数的比例（%） | | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次会议由公司董事会提议召开。公司董事长窦勇先生主持会议。会议召集 及召开程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。 (一) 股东大会召开的时间：2023 年 11 月 20 日 (二) 股东大会召开的地点：公司会议室 (五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 ...

北京德和街律师事务所 关于山东大业股份有限公司 2023年第四次临时股东大会的 法律意见书 致:山东大业股份有限公司 北京德和衡律师事务所(以下简称"本所")接受山东大业股份有限公司(以下简称"公 司"）的委托,指派本所律师出席贵公司 2023年第四次临时股东大会。本所律师依据《中华 人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《上市公司股东大会规则》(以下简称"《股 东大会规则》")、《山东大业股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")及相关法 律法规,就本次股东大会的有关事宜出具本法律意见书。 德和衡证见意见(2023)第 236 号 BEIJING DHH LAW FIRM 北京德和街律师事务所 关于山东大业股份有限公司 2023年第四次临时股东大会的 法律意见书 德和衡证见意见(2023)第236号 2023 年 10 月 30 日以公告方式在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn) 上发布了召开本次 股东大会的通知。会议公告载明了本次股东大会的召开时间、召开地点、召集人、会议审议的 事项及会议采用现场投票和网络投票相结合的方式,说明了股东有权出席会议,并可委托代理 人出席和行使表决权 ...

山东大业股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会 会议资料 二〇二三年十一月 1 2023 年第四次临时股东大会会议文件目录 | 2023 年第四次临时股东大会大会会议议程 ……………………………………03 | | --- | | 2023 年第四次临时股东大会大会会议须知 ……………………………………05 | | 2023 年第四次临时股东大会大会投票表决办法 ………………………………07 | | 议案一：《关于变更公司注册资本暨修改公司章程的议案》…………………08 | | 议案二：《关于修订〈独立董事工作制度〉的议案》…………………………09 | 2 2023 年第四次临时股东大会会议议程 一、会议召开的日期、时间 1、现场会议时间：2023 年 11 月 20 日下午 14 点 30 分。 2、网络投票时间：采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平 台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30， 13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15- 15:00。 二、会议的表决方式：本次会议采取现场投票与网络投票 ...