山东大业股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第一章 总则 第一条 为规范山东大业股份有限公司（以下简称公司）的信息披露行为， 确保公司及相关信息披露义务人依法合规履行信息披露义务，保护投资者的合法 权益，根据《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理 规定》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、规范性文件和《山东大业股份有限公 司章程》（以下简称公司章程）等规定，制定本制度。 第二条 公司及相关信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证监会和上海证券交易所规定或者要求披露的内容，适 用本制度。 第三条 公司及相关信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地 披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实 施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第四条 本制度适用于公司及全资、控股子公司（以下简称子公司）。 第二章 适用情形与条件 第五条 公司及相关信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息涉 及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项 ...

山东大业股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强山东大业股份有限公司（以下简称公司）与投资者之间的 信息沟通，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及 《山东大业股份有限公司章程》（以下简称公司章程）的规定，结合本公司实 际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者 对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资 者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的目的： （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了 解和熟悉； （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持； （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化； （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念； （五 ...

第五条 审计委员会下设审计部作为公司的内部审计机构，审计部在董事 会审计委员会的领导指导下独立行使审计职权，并向董事会审计委员会报告工 作。审计部负责人为专职，由董事会审计委员会提名，董事会任免。 山东大业股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为了规范山东大业股份有限公司（以下简称公司）内部审计工 作，加强公司及控股子公司内部控制，保护投资者合法权益，促使公司持续健 康发展，根据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件及《山东大业股份有限公司章程》 （以下简称公司章程）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对其内部控 制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效 果等开展的一种评价活动。 第三条 本制度适用于公司及其全资子公司、控股子公司（以下统称控股 子公司）。 第二章 内部审计机构及职责 第四条 公司在董事会下设立审计委员会，依据法律法规、规范性文件及 公司章程的规定指导和监督公司内部审计制度的建立和实施 ...

第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应当按照中国证监会及上海证 券交易所相关规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息 知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。 第三条 董事会秘书是公司内幕信息管理工作负责人，负责办理公司内幕信 息知情人的登记入档和报送事宜。公司证券部为公司内幕信息知情人登记备案 的日常工作部门，协助董事会秘书做好内幕信息知情人的登记备案工作。 山东大业股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总则 第一条 为加强山东大业股份有限公司（以下简称公司）内幕信息管理，做 好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信 息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号—上市公司内幕信息知情人登记管 理制度》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第1号—规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第2号—— 信息披露事务管理》等有关法律、法规、规范性文件，以及《山东大业股份有 限公司章程》（以下简称公司章程）的规定，结合公司实际情况，制定本制 度。 第二章 ...

山东大业股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范山东大业股份有限公司（以下简称公司）董事和高级管理人 员的选聘工作，强化董事会决策能力，完善公司治理结构，根据《中华人民共和 国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易 所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》 等有关法律法规、规范性文件及《山东大业股份有限公司章程》（以下简称公司 章程）的规定，公司董事会设立提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司 董事及须由董事会聘免的高级管理人员的人选、选择标准和程序进行研究并提出 建议。 第三条 公司人力资源部协助提名委员会工作。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会成员由 3 名董事组成，其中应至少包括 2 名独立董事。 （二） 拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序； （三） 对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核； （四） 对提名和任免公司董事向董事会提出建议； （五） 对聘任或者解聘公司高级管理人员向董事会提出建议； 第五条 提名委员会委员由董事长、1 ...

山东大业股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为加强山东大业股份有限公司（以下简称公司）重大事件信息内 部报告管理，明确公司重大事件内部报告的方法和流程，确保公司合法、真 实、准确、完整、及时地披露重大事件的相关信息，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券 交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运 作》等法律法规、规范性文件及《山东大业股份有限公司章程》（以下简称公 司章程）的规定，并结合公司具体情况，制定本制度。 第二条 重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司 股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的任何情形或事件时，按照本制度 负有报告义务的有关人员和部门，应及时将有关信息向公司报告的制度。 第三条 本制度所称内部信息报告义务人包括： （一）公司董事、高级管理人员、各部门负责人； （二）公司控股子公司的董事、监事、高级管理人员及下属分公司或分支 机构（以下统称分支机构）的负责人； （三）公司派驻参股公司的董事、监事和高级管理人员； （四）公司控股股东和实际控制人； （五）持有公司5%以 ...

山东大业股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应山东大业股份有限公司（以下简称公司）战略发展需要，增 强公司核心竞争力，确定公司发展规划，加强决策科学性，提高重大投资决策的 效益和决策的质量，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市 公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等有关法律法规、规范性文件及《山东大 业股份有限公司章程》（以下简称公司章程）的规定，公司董事会设立战略委员 会，并制定本工作细则。 第二条 战略委员会是董事会设立的专门机构，对董事会负责。战略委员会 主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员构成 第三条 战略委员会由 3 名董事组成，其中独立董事 1-2 名。 第四条 战略委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或全体董事 1/3 以上 提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任。 第六条 战略委员会设主任委员负责召集和主持战略委员会会议，当召集人 不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其 ...

山东大业股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范山东大业股份有限公司（以下简称公司）信息披露的管理， 提高公司信息披露的质量，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等法律法规、规范性文件 及《山东大业股份有限公司章程》（以下简称公司章程）的规定，并结合公司具 体情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称信息是指所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产 生较大影响的信息以及证券监管部门要求或公司主动披露的信息。如公司相关 部门和人员不能确定其所涉及的事项是否属于本制度所称信息，应及时与公司 董事会秘书联系，或通过董事会秘书向证券监管机构咨询。 本制度所称披露是指在规定的时间内、用规定的方式向社会公众公布前述 的消息，并按规定报送证券监管部门。 第三条 本制度适用于如下人员和机构： （一）公司董事会秘书和信息披露事务管理部门； （二）公司董事、审计委员会； （三）公司高级管理人员； （四）公司各部门、各分公司及子公司的负责人； （五）公司控股股东和持股 5%以 ...

山东大业股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范山东大业股份有限公司（以下简称公司）董事会的 议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范 运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-规范运作》等 法律法规、规范性文件及《山东大业股份有限公司章程》（以下简称公司章 程）的规定，制定本规则。 第二条 公司董事会是公司的常设性决策机构，行使法律、行政法规、公司 章程及股东会授权的职权，对股东会负责。 第三条 董事会会议是董事会议事的主要形式，董事按规定参加董事会会议 是履行董事职责的基本方式。 第二章 董事会的组成和职权 第四条 董事会由 5 名董事组成，其中 2 名独立董事，1 名职工代表董事。 董事会设董事长 1 名。董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。 第五条 非由职工代表担任的董事由股东会选举或更换，并可在任期届满前 由股东会解除其职务。董事会中的职工代表董事由公司职工通过职工代表大 会、职工大 ...

山东大业股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总则 第一条 为完善山东大业股份有限公司（以下简称公司）法人治理结构，规 范公司选举董事的行为，切实保障社会公众股东权利，根据《中华人民共和国公 司法》《上市公司治理准则》《上市公司股东会规则》《上海证券交易所股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-规范运作》等法律法规、 规范性文件及《山东大业股份有限公司章程》（以下简称公司章程）的规定，制 定本细则。 第二条 本细则所谓累积投票制，是指公司股东会在选举 2 名以上董事时， 股东所持的每一有效表决权股份拥有与该次股东会应选董事总人数相等的投票 权，股东拥有的投票权等于该股东持有股份数与应选董事总人数的乘积，并可以 集中使用，即股东可以用所有的投票权集中投票选举一位候选董事，也可以将投 票权分散行使、投票给数位候选董事，最后按得票的多少决定当选董事。 第三条 股东会就选举 2 名以上董事进行表决时，应当实行累积投票制。 第四条 本实施细则所称董事包括独立董事和非独立董事。 本细则中所称董事不包括由职工代表出任的董事。由职工代表担任的董事由 公司职工民主选举产生或更换，不适用于本细则的相关 ...