董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理 制度 第一条 为加强宣城市华菱精工科技股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第8号——股份变动管理》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第15号——股东及董事、高级管理人员减持股份》《上海证券 交易所股票上市规则》等有关法律、法规、其他规范性文件及《宣城市华菱精工 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合本公 司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份是指登记在其名下的和利 用他人账户持有的所有本公司股份。从事融资融券交易的，还包括登记在其信用 账户内的本公司股份。 本制度所称高级管理人员是指公司的总裁、副总裁、首席财务官、董事会秘 书及《公司章程》认定的其他高级管理人员。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让： （一）本人离职后半年内； 宣城市华 ...

第一章总则 第一条 为进一步规范宣城市华菱精工科技股份有限公司（以下简称 "公司"）董事及高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制， 合理制定薪酬方案，保证公司董事有效地履行其职责和义务，有效调动公司高级 管理人员的工作积极性，提高公司的经营管理效益，以更好的促进公司健康、稳 定且持续发展。根据 《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等有关法 律、法规和规范性文件规定及《公司章程》的规定，并结合公司实际情况，特制 定本薪酬管理制度。 第二条 本制度适用于以下人员： （一）董事会成员：包括公司非独立董事、独立董事； （二）高级管理人员：包括公司总裁、副总裁、董事会秘书、首席财务官及公司 董事会认定的其他高级管理人员。 第三条 公司薪酬制度遵循以下原则： （一）公平、公开原则，体现收入水平符合公司规模与业绩的原则，同时与 外部薪酬水平基本相符； （二）责、权、利对等统一原则，体现薪酬与岗位价值高低、履行责任义务 大小相符； （三）长远发展原则，体现薪酬与公司持续稳定、健康发展的目标相符；（四） 激励与约束并重原则，体现薪酬发放与考核、与奖惩挂钩、与激励机 制挂 钩； 第四条 公司董事会下设薪酬与 ...

宣城市华菱精工科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为保证公司与关联方之间发生的关联交易符合公平、公正、公开的 原则，确保公司关联交易行为不损害公司和股东的利益，特别是中小投资者的合 法利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券 交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易 与关联交易》及其他有关法律、法规和规范性文件的规定，特制订本制度。 第二条 公司的关联交易是指公司或其控股子公司及控制的其他主体与公司 关联人发生的转移资源或义务的事项。 第三条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）平等、自愿、等价、有偿的原则； （二）公平、公正、公开的原则； （三）关联方如在股东会上享有表决权，均应对关联交易事项回避表决； （四）与关联方有任何利害关系的董事，在董事会就该关联交易事项进行表 决时，应当回避； （五）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利，必要 时应聘请专业评估机构或独立财务顾问发表意见。 第二章 关联人和关联交易的范围 第四条 公司的关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 （一）具有下列情形之一的法 ...

宣城市华菱精工科技股份有限公司 章 程 （2025 年 10 月修订） | | | | | | 宣城市华菱精工科技股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护宣城市华菱精工科技股份有限公司（以下称"公司"或"本 公司"）、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中 华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》（以下简称"《治理准则》"）、 《上市公司章程指引》（以下简称"《章程指引》"）、《上海证券交易所股 票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》和其他有关规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定由宣城市华菱电梯配件有 限公司整体变更成立的股份有限公司，在宣城市工商行政和质量技术监督管理 局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码为 91341800779082563U。 第三条 公司于 2017 年 12 月 28 日经中国证券监督管理委员会（以下简 称"中国证监会"）批准，首次向社会公众发行人民币普通股 3,334 万股，于 2 ...

宣城市华菱精工科技股份有限公司 内幕信息知情人登记及报备制度 第一章 总 则 第一条 为规范宣城市华菱精工科技股份有限公司 （以下简称"公司"）的 内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，提高公司股东、董事、高级管理人员及 其他内幕信息知情人的法制、自律意识，杜绝内幕交易、股价操纵等违法违规行 为，维护证券市场"公开、公平、公正"原则，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引 第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《上海证券交易所股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第2号——信息披露事务管理》 等有关法律、法规和《宣城市华菱精工科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司董事会为内幕信息的管理机构，应当保证内幕信息知情人档案 真实、准确和完整，董事长为主要责任人，董事会秘书负责组织日常实施工作。 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉 及公司内幕信息及信息披露的内容。 第三条 公司董事会办公室是信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登 记备案的日常办事机 ...

第一章 总则 第一条 为规范宣城市华菱精工科技股份有限公司（以下简称"公司"）信 息披露行为，保证公司信息披露真实、准确、完整、及时，维护公司、股东及 其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司信息披露管理办法》（以下简称"《信息披露管理办法》"）、 第二条 公司及相关信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露 的信息应当真实、准确、完整、及时、公平，简明清晰、通俗易懂，不得有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 信息披露应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单位和个人泄露。 但是，法律、行政法规另有规定的除外。 自愿披露的信息应当真实、准确、完整，遵守公平原则，保持信息披露的 持续性和一致性，不得进行选择性披露。信息披露义务人不得利用自愿披露的 信息不当影响公司证券及其衍生品种交易价格，不得利用自愿性信息披露从事 市场操纵等违法违规行为。 第四条 公司及其实际控制人、股东、关联方、董事、高级管理人员、收购 1 人、资产交易对方、破产重整投资人等相关方作出公开承诺的，应当及时披露 并全面履行。 第五条 信息披露文件包括定期报告、临时报告、招股说明书、募集 ...

第一章 总则 第四条 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现 严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，应当及时公告。 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或公司控制 的其他企业实施的，适用本办法的规定。 第五条 公司董事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资 金，确保公司募集资金安全，不得操控公司擅自或变相改变募集资金用途。 第六条 公司董事会应当对募投项目的可行性进行充分论证，确信投资项目 有利于增强公司竞争能力和创新能力，有效防范投资风险，提高募集资金使用效 益。 第七条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由符合《证券法》规 定的会计师事务所出具验资报告。 第八条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公司募 集资金，不得利用公司募集资金及募投项目获取不正当利益。公司发现控股股东、 第一条 为规范宣城市华菱精工科技股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金管理和使用，提高募集资金使用效率，保护投资者合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办 法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券 ...

第二条本制度适用于公司董事（含独立董事）及高级管理人员因任期届满、辞职、 被解除职务或其他原因离职的情形。 第二章 离职情形 第一章总则 第一条为规范宣城市华菱精工科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事及高 级管理人员离职程序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的 合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司章程指引》等法律法规、规范性文件、证券交易所业务规则及《宣城市华菱 精工科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第三条公司董事离职包含任期届满未连任、主动辞职、被解除职务以及其他导致 董事离职等情形。 第四条董事任期届满未获连任的，自股东会选举产生下一届董事会之日自动离职。 董事任期届满未及时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行 政法规、部门规章和《公司章程》的规定，履行董事职务。 第五条董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应当向公司提交书面辞职报告， 公司收到辞职报告之日辞任生效，公司将在两个交易日内披露有关情况。如因董 事的辞任导致公司董事会成员或专门委员会成员低于法定最低人数，董 ...

第一条 为规范宣城市华菱精工科技股份有限公司(以下简称"公司") 对 外担保行为，控制经营风险，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》 《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")、《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及《宣城市华菱精工科技股份有限 公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所述的对外担保系指公司以第三人的身份为债务人对于债权 人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者承 担责任的行为。 第三条 本制度所述对外担保包括公司对控股子公司的担保。担保形式包括 保证、抵押及质押等。 第四条 本制度适用于本公司及控股子公司。 (四)按照担保金额连续12个月内累计计算原则，超过公司最近一期经审计 总资产30%的担保； 第五条 子公司在对外担保事项递交其董事会或股东会审议之前，应提前5 个工作日向公司进行书面申报。公司控股子公司为公司合并报表范围内的法人 或者其他组织提供担保的，公司应当在控股子公司履行审议程序后及时披露， 按 ...

证券代码：603356 证券简称：华菱精工 公告编号：2025-033 宣城市华菱精工科技股份有限公司 关于为控股子公司提供担保的公告 担保对象及基本情况 | | | 被担保人名称 | | 江苏三斯风电科技有限公司 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 本次担保金额 | 万元 2000 | | | 担 保 象 | 对 | 实际为其提供的担保余额 | 0 万元 | | | | | 是否在前期预计额度内 | □是 否 | □不适用：_________ | | | | 本次担保是否有反担保 | 否 □是 | □不适用：_________ | 累计担保情况 | 对外担保逾期的累计金额（万元） | 0 | | --- | --- | | 截至本公告日上市公司及其控股 子公司对外担保总额（万元） | 34,800 | | 对外担保总额占上市公司最近一 期经审计净资产的比例（%） | 64.68 | | 特别风险提示（如有请勾选） | √对外担保总额（含本次）超过上市公司最 | | | 近一期经审计净资产 50% | | | □对外担保总额（含本次）超过上市公司最近 | | | ...