一、独立董事的基本情况 科沃斯机器人股份有限公司 2023 年独立董事沐职报告 (桑海) 作为科沃斯机器人股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事,在2023 年度,本人按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事 管理办法》以及《公司章程》和《科沃斯机器人股份有限公司独立董事工作制度》 等相关规定,认真、勤勉、谨慎地履行职责,认真审议公司董事会的各项议案,充 分发挥独立董事的作用,维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2023年度 履行独立董事职责工作情况汇报如下: 作为公司的独立董事,本人拥有良好的专业资质及能力,并在所从事的专业领 域积累了丰富的经验,本人工作履历、专业背景以及任职情况如下: 桑海,男,中国籍,1957年 4 月出生,理学博士学位,无境外永久居留权。 1982 年 7 月毕业于南京大学,获理学学士学位;1985年 7 月毕业于南京大学,获 理学硕士学位:1993年3月至 1996年7月在职读博士研究生,并获理学博士学位。 1985年7月 至 1987年7月,南京大学物理系助教;1987年7月至 1995年 4 月, 南京大学物理系讲师:1995年 4 月至 200 ...

科沃斯机器人股份有限公司 期货和衍生品业务管理制度 1．目的 为规范科沃斯机器人股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）期货和衍生 品交易业务，有效防范和控制外币汇率风险，加强对期货和衍生品交易业务的管理，防 范投资风险，健全和完善公司期货和衍生品交易业务管理机制，确保公司资产安全，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国期货和衍生 品法》《上海证券交易所股票上市规则》《中华人民共和国外汇管理条例》《中国人民 银行远期结售汇业务暂行管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号—— 交易与关联交易》及《公司章程》等相关规范性文件规定，结合公司实际，制定《期货 和衍生品业务管理制度》（以下简称"本制度"）。 2．范围 本制度适用于公司及其控股子公司的期货和衍生品业务。控股子公司进行期货和衍 生品交易业务视同本公司期货和衍生品交易业务，适用本制度。但未经公司总部同意， 公司下属控股子公司不得操作该业务。同时，公司应当按照本制度的有关规定，履行有 关决策程序。 3．职责 公司董事会、股东大会在相应的权限范围内负责期货和衍生品交易业务的审议。 总经理在授权额度内负责期货和衍生品 ...

中国上海石门一路 288 号兴业太古汇香港兴业中心一座 26 层 邮编：200041 电话：（86-21）5298 5488 传真：（86-21）5298 5492 junhesh@junhe.com 君合律师事务所上海分所 关于科沃斯机器人股份有限公司 本法律意见书系根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委 员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公司股权激励管理办法》（以下 简称"《管理办法》"）等在本法律意见书出具日以前中国（仅为出具本法律意 见书之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区）正式公布并 实施的法律、法规及规范性文件和《科沃斯机器人股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）、《科沃斯机器人股份有限公司 2021 年限制性股票激励 计划（草案）》（以下简称"《激励计划》"）的相关规定而出具。 为出具本法律意见书，本所审查了公司提供的有关文件及其复印件，核对了 其中相关文件的原件，并取得公司向本所作出的如下保证：公司已提供了出具本 法律意见书所必须的、真实、完整的原始书面材料、副本材料、 ...

证券代码：603486 证券简称：科沃斯 公告编号：2024-031 转债代码：113633 转债简称：科沃转债 科沃斯机器人股份有限公司 关于召开2023年度暨2024年第一季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 科沃斯机器人股份有限公司（以下简称"公司"）已于2024年4月25日召开第三 届董事会第十六次会议、第三届监事会第十二次会议分别审议通过了《2023年年度 报告及摘要》《2023年年度利润分配预案》及《2024年第一季度报告》，相关公告 于2024年4月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）进行了披露。 二、说明会召开的时间、地点 1、会议召开时间：2024 年 5 月 31 日（星期五）下午 13:00-14:30 2、会议召开网址：上海证券交易所上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com） 以视频录播和文字互动结合的方式召开。 三、出席会议人员 1 ● 会议召开时间：2024年5月31日（星期五）下午13:00-14:3 ...

科沃斯机器人股份有限公司 内部控制评价管理办法 二○二四年四月 1．目的 为维护科沃斯机器人股份有限公司（以下简称"科沃斯"或"公司"）股东合法权益， 提高营运效率，推动实施公司发展战略，加强规范公司内部控制，增强防范经营风险意识， 及时识别风险发生概率，全面评价内部控制体系，规范公司内控评价程序，根据财政部等五 部委《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制评价指引》和《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》以及其他有关法律法规的规定，特制定本内部控制评价 管理办法。 2．范围 本管理办法所称内部控制评价，是指科沃斯遵循财政部等五部委下发的《企业内部控制 基本规范》、《企业内部控制评价指引》等相关规定要求，对内部控制设计合理性与执行有 效性进行测试、评价、编制工作底稿、出具评价报告的过程。 4．职责 4.1 科沃斯董事会是内部控制评价工作的最高决策机构和最终责任者，负责批准内部 控制评价的相关制度，批准内部控制重大缺陷标准，批准内部控制重大缺陷整改方案及验 收整改成果，批准内部控制评价报告等,对内部控制评价报告的真实性负责。 4.2 科沃斯审计委员会对建立与实施内部控制及内部控制评价的情 ...

证券代码：603486 证券简称：科沃斯 公告编号：2024-021 转债代码：113633 转债简称：科沃转债 科沃斯机器人股份有限公司 ● 对外担保逾期的累计金额：无。 ● 预计为资产负债率70%以上的合并报表范围内的全资子公司Ecovacs US、 Yeedi Tech、机器人科技分别提供总额不超过100万美元、100万美元、500万元 关于为全资子公司提供担保预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ● 被担保人名称：科沃斯机器人股份有限公司（以下简称"公司"或"科沃 斯"）的全资子公司TEK(HONG KONG)SCIENCE&TECHNOLOGY LIMITED（以下简称 "TEK-HK" ） 、 TINECO INTELLIGENT TECHNOLOGY LIFE USA INC （ 以 下 简 称 "Tineco USA"）、Ecovacs Robotics Inc.（以下简称"Ecovacs US"）、YEEDI TECHNOLOGY LIMITED（以下简称"Yeedi T ...

科沃斯机器人股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总则 信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何 单位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。 在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不得 公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不 得非法要求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露的信息。 第四条 信息披露义务人，是指公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际 控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、 1 第一条 为规范科沃斯机器人股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露，促进 公司依法规范运作，维护公司和投资者的合法权益，依据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）、《上市公司自律监管指引第 2 号—信息披露 事务管理》等法律、法规和规范性文件以及《科沃斯机器人股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关要求，特制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露是指达到 ...

科沃斯机器人股份有限公司关于回购注销部分 激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 科沃斯机器人股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 召开了第 三届董事会第十六次会议审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除 限售的限制性股票的议案》。鉴于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予的王剑 等 11 名激励对象因个人原因离职，已不具备激励对象资格，其未解锁限制性股票 125,650 股将由公司按照 41.99 元/股的价格回购注销。同时根据《2021 年限制性股 票激励计划（草案）》（以下简称"2021 年激励计划"）的规定，公司首次授予的 107 名激励对象因第三个解除限售期未达到业绩考核要求，未解锁限制性股票 2,333,450 股和预留授予的 19 名激励对象因第二个解除限售期未达到业绩考核要 求，未解锁限制性股票 356,800 股，合计未解锁限制性股票 2,690,250 股，将由公 司分别按照 41.99 元/股、85.23 ...

中国上海石门一路 288 号兴业太古汇香港兴业中心一座 26 层 邮编：200041 电话：（86-21）5298 5488 传真：（86-21）5298 5492 junhesh@junhe.com 君合律师事务所上海分所 关于科沃斯机器人股份有限公司 终止实施 2023 年股票期权与限制性股票激励计划暨注销股票期 权与回购注销限制性股票等相关事项的 法律意见书 本法律意见书系根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委 员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公司股权激励管理办法》（以下 简称"《管理办法》"）等在本法律意见书出具日以前中国（仅为出具本法律意 见书之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区）正式公布并 实施的法律、法规及规范性文件和《科沃斯机器人股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）、《科沃斯机器人股份有限公司 2023 年股票期权与限制 性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划》"）的相关规定而出具。 1 为出具本法律意见书，本所审查了公司提供的有关文件及其复印件，核对了 其 ...

关于科沃斯机器人股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 科沃斯机器人股份有限公司 2023 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来的 专项说明 | 索引 页码 | | --- | | 专项说明 | | 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 1-1 | α会计师事务所 北京市东城区朝阳门北大街 联系申话· +86 (010) 6554 2288 8 号富华大厦 A座 9 层 telephone +86 (010) 6554 2288 9/F. Block A. Fu Hua Mansion No.8, Chaoyangmen Beidajie, hineWing Dongcheng District, Beijing, 传真 certified public accountants 100027, P.R.China 关于科沃斯机器人股份有限公司 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：科沃斯机器人股份有限公司 审计单位：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：029-63358888 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 X ...