河南思维自动化设备股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （2025 年 12 月） 第一章 总则 第一条 为进一步提高河南思维自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"） 规范运作水平，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，加大对年报信 息披露相关责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量和透明度，根据《公司法》《上 市公司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等有 关法律、法规的规定，并结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所指责任追究，是指在年报信息披露工作中，由于有关人员不履 行或者未正确履行职责、义务以及其他个人原因发生失职、渎职、失误等行为，而导致 年报信息披露出现重大差错或其他不良影响的，公司依照本制度对责任人追究其行政责 任、经济责任。 第三条 本制度所称年报信息披露的重大差错包括年度财务报告存在重大会计 差错、其他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业绩快报存在重大差异 等情形，或出现被证券监管部门认定为重大差错的其他情形。具体包括以下情形： （一）年度财务报告违反《公司法》《证券法》《会计法》《企业会计准则》及其他 相关规 ...

第一条 为规范河南思维自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员离职管理，确保公司治理的稳定性，维护公司及股东的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》《上市公司治理准则》等 法律、法规及规范性文件及《河南思维自动化设备股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事、高级管理人员因主动辞职、任期届满、 被解除职务以及其他导致其实际离职的情形。 河南思维自动化设备股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 （2025 年 12 月） 第一章 总 则 第二章 离职情形与生效条件 第三条 公司董事、高级管理人员可以在任期届满以前提出辞职。董事、高 级管理人员辞任应当提交书面辞职报告，辞职报告中应说明辞职原因。非独立董 事和高级管理人员辞任的，自董事会收到辞职报告时生效。有关高级管理人员辞 职的具体程序和办法由其与公司之间的劳动合同规定。 第七条 非职工董事由股东会选举和更换，职工董事由职工代表大会选举和 更换。非职工董事任期届满未获连任的，自相关股东会决议通过之日自动离职； 职工董事任期届满未获连任的 ...

河南思维自动化设备股份有限公司 总经理工作细则 （2025年12月） 第一章 总 则 第一条 为健全和规范河南思维自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"） 总经理领导下的经营管理层的工作、议事和决策程序，提高总经理及公司总经理领导下 的经营管理层的工作效率和科学决策水平，保证公司日常经营、管理与改革工作的顺利 进行，根据《中华人民共和国公司法》和《河南思维自动化设备股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）及相关规定，并结合本公司实际，制定本工作细则。 第二章 总经理任职资格 第二条 公司设总经理一名，由董事会聘任或解聘，每届任期三年，可以连聘连 任。 公司可以根据实际情况设置副总经理，协助总经理工作。 第三条 总经理任职应当具备下列条件： （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经营管理能 力； （二）具有一定年限的企业管理或经济工作经历，精通本行业、熟悉相关行业的生 产经营业务和掌握国家有关政策、法律、法规； （三）诚信勤勉、廉洁奉公、民主公道； （四）年富力强，有较强的使命感和积极开拓的进取精神。 第四条 有下列情况之一的，不得担任公司总经理： （一）无民事行为能力或者限制民事 ...

第一条 为适应河南思维自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展 需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性， 提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构。根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股 票上市规则》等法律、法规和规范性文件及《河南思维自动化设备股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）及其它有关规定，公司特设立董事会战略委员会（以下简称 "战略委员会"），并制定本工作细则。 第二条 战略委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司中长期发展战 略和重大投资决策进行研究并提出建议。 （2025 年 12 月） 第一章 总则 河南思维自动化设备股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由五名董事组成，其中包括至少1名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以上的全 体董事提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员一名，负责主持委员会工作。主任委员在委员内选 举，并报请董事会批准产生。 第六条 战略委 ...

第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构，主要负 责制定公司董事及高管的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高管的薪酬 政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事，高管是指董事会聘任的总 经理、副总经理、董事会秘书及财务总监。 河南思维自动化设备股份有限公司 薪酬与考核委员会工作细则 （2025 年 12 月） 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全河南思维自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"） 董事及高级管理人员（以下简称"高管"）的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》 《河南思维自动化设备股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定， 公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应当过半数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董 ...

对外投资管理制度 （2025年12月） 第一章 总则 第1条 为规范投资行为，降低投资风险，提高投资收益，维护河南思维自动化设备 股份有限公司（以下简称"公司"）、股东和债权人的合法权益，根据《公司法》以及 《公司章程》的规定，制定本制度。 第2条 本制度所称投资包括： 2.1 风险性投资，是指公司购入能随时变现的投资品种或工具，包括股票、债券、 投资基金、期货、期权及其它金融衍生品种等。 2.2 长期股权投资，是指公司购入的不能随时变现或不准备随时变现的投资，即以 现金、实物资产、无形资产等公司可支配的资源，通过合资合作、联营、兼并等方式向 其他企业进行的、以获取长期收益为直接目的的投资。 河南思维自动化设备股份有限公司 2.3 委托理财、委托贷款。 第3条 公司投资应遵循以下原则：遵守国家法律、法规，符合国家产业政策；符合 公司发展战略；合理配置企业资源；促进要素优化组合；创造良好经济效益。 第二章 投资决策及程序 第 4 条 公司股东会、董事会为投资的决策机构，各自在其权限范围内行使投资决策权。 公司对外投资事项达到以下标准之一的，应经公司董事会审批： 4.1 交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值 ...

河南思维自动化设备股份有限公司 内部审计制度 （2025 年 12 月） 第一章 总 则 第一条 目的和依据 第五条 内部审计部门保持独立性，不得置于财务部门的领导之下或者与财务部 门合署办公。 第六条 公司设内部审计部门负责人 1 名，并依据公司规模、生产经营特点及有 关规定，配置专职人员从事内部审计工作。 第七条 内部审计人员应当具备的条件： 1 / 7 为规范河南思维自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工作，建 立健全内部审计体系，提升内部审计工作质量，充分发挥内部审计作用，提高企业风险 预警及防范能力，促进企业可持续健康发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《中华人民共和国审计法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 定义及适用范围 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计部门工作人员对公司内部控制和风险管 理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的审查和评 价活动。 本制度适用于对公司及各内部机构、分公司、控股子公司以及具有重大影响的参股 公司。 第二章 审计机构设 ...

河南思维自动化设备股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （2025 年 12 月） 第一章 总则 第一条 为进一步规范河南思维自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"）选 聘（含续聘、改聘）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息披露质量， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等有关法律法规和规范性文件，以 及《河南思维自动化设备股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求，聘任 会计师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司选聘会计 师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可以视重要性程度比照 本制度执行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所时，应当由董事会审计委员会（以下简称 "审计委员会"）全体成员过半数审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公 司不得在董事会及股东会审议批准前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会及股东会 ...

河南思维自动化设备股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （2025 年 12 月） 第三条 审计委员会成员须保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责，勤勉尽 责，切实有效地监督公司的外部审计,指导公司内部审计工作，促进公司建立有效的内 部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第四条 公司须为审计委员会提供必要的工作条件，配备专门人员或机构承担审计 委员会的工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等日常工作。审计委员会履行职责 时，公司管理层及相关部门须给予配合。 第二章 人员组成 第五条 审计委员会成员由三名及以上董事组成，独立董事委员应当占审计委员会 成员的 1/2 以上。审计委员会成员原则上须独立于公司的日常经营管理事务，且应当为 不在公司担任高级管理人员的董事。 第六条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以上的全 体董事提名，并由董事会选举产生。审计委员会全体成员均须具有能够胜任审计委员会 工作职责的专业知识和商业经验。 第七条 审计委员会设主任委员一名，由独立董事中的会计专业人士担任，负责召 1 集和主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。审计委员会主 任委 ...

河南思维自动化设备股份有限公司 第五条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制担保 风险。 对外担保管理制度 （2025年12月） 第一章 总则 第一条 为了维护投资者的利益，规范河南思维自动化设备股份有限公司（以下 简称"公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司资金安全，根据 《中华人民共和国民法典》（以下简称《民法典》）、《中华人民共和国公司法》《上 市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易 所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等有关法律、法规、规范性文件和《河南 思维自动化设备股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，结合公司 实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司以第三人的身份为债务人对于债权人所负 的债务提供担保，当债务人不按时履行偿债责任时，由公司按照担保约定承担相应责任 的行为。担保形式包括保证、抵押及质押。公司提供担保的种类包括银行的流动资金借 款或固定资产投资借款及商业承兑汇票。 本制度所称对外担保总额是指包括公司对控股子公司担保在内的公司对外担保总 额与公司控股子公司对外担保总额 ...