河南思维自动化设备股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 （2025 年 12 月） 第一章 总则 第一条 为进一步完善河南思维自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员的薪酬、津贴管理，建立科学有效的激励与约束机制，有效调动公 司董事、高级管理人员的工作积极性，提高公司的经营管理效率，根据《中华人民共和 国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、 规范性文件和《河南思维自动化设备股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）， 结合公司实际，制定本制度。 第二章 薪酬管理机构 第二条 本制度适用于公司全体董事和高级管理人员。 第三条 公司董事和高级管理人员的薪酬分配遵循以下原则： （一）公平原则，薪酬水平与公司经营规模、盈利状况和工作职责相匹配，同时兼 顾地区经济发展状况和行业薪酬水平； （二）责权利统一原则，薪酬水平与岗位价值、责任义务相匹配； （三）激励与约束并重原则，薪酬发放与考核、激励机制相挂钩； （四）长远发展原则，薪酬水平与公司持续健康发展的目标相符； （五）公开、公正、透明原则。 第四条 公司股东会负责审议董事的薪酬考核制度和薪酬方案， ...

关于规范与关联方资金往来的管理制度 （2025年12月） 第一章 总则 第一条 为了规范河南思维自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"）与公 司关联方的资金往来，避免公司关联方占用公司资金，保护公司、股东和其他利益相关 人的合法权益，建立防范公司关联方占用公司资金的长效机制，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《上市公司监管指 引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（证监会公告〔2022〕26号） 等有关法律、行政法规、部门规章及规范性文件的规定，结合《河南思维自动化设备股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定、相关制度和公司实际情况， 特制定本制度。 第二条 本制度所称"关联方"是指根据相关法律、法规和《股票上市规则》所 界定的关联方，包括关联法人和关联自然人。 河南思维自动化设备股份有限公司 第三条 纳入公司合并会计报表范围的子公司与公司关联方之间进行资金往来适 用本制度。 第四条 本制度所称资金占用，包括经营性资金占用和非经营性资金占用两种情 况。 ...

河南思维自动化设备股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 （2025 年 12 月） 第一章 总则 第一条 为规范河南思维自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高 级管理人员的产生，优化董事会成员的组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理 办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等法律、行政法规 及《河南思维自动化设备股份公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，公司 特设立董事会提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司董事、 高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。 第三条 本细则所称的高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会 秘书、财务总监。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应占过半数。 第三章 职责权限 第九条 提名委员会负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高 级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核，并就下列事项向董事会提出建议： （一） 提名或者任免董事 ...

河南思维自动化设备股份有限公司 累积投票实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善河南思维自动化设备股份有限公司(以下简称"公 司")法人治理结构，规范公司董事的选举，切实保障公司所有股东充分行使权 利，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和 国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司章程指引》《河南思维自动化设备 股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)等有关规定，制定本细则。 （2025 年 12 月） 第二章 董事候选人提名 第六条 公司董事会以及单独或者合并持有公司 1%以上股份的股东可以提 名非独立董事候选人。公司董事会、单独或者合并持有公司已发行股份 1%以上 的股东可以提出独立董事候选人。 第七条 董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。被提名人应向公 司董事会提交个人的详细资料，包括但不限于：姓名、性别、年龄、国籍、教育 背景、工作经历、兼职情况、与提名人的关系，是否存在不适宜担任董事的情形 等。 对于独立董事候选人，提名人还应当充分了解被提名人职业、学历、职称、 详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况，并对其符合担任 独立董事的其他条件和独立 ...

河南思维自动化设备股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2025年 12月） 第一章 总则 第一条 为规范河南思维自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息知情人登记管理，加强内幕信息保密工作，保证公司信息披露的公开、 公平、公正， 维护广大投资者的合法权益，根据《公司法》《证券法》《上市公司信 息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管 理制度》《上海证券交易所股票上市规则》《河南思维自动化设备股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）等法律、行政法规、部门规章和规范性文件的有关 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 董事会是公司内幕信息的管理机构，应保证内幕信息知情人档案 真实、准确和完整，并按照相关要求报送。董事长为内幕信息知情人登记管理 工作的主要责任人，董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档 和报送事宜。董事会办公室是内幕信息管理、登记、报送和披露的日常办事机构。 董事长和董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面意 见。审计委员会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。 第三条 未经董事会批准或授权，公 ...

（2025年12月） 第一章 总则 河南思维自动化设备股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一条 为进一步规范河南思维自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会秘书的行为，充分发挥董事会秘书的监督管理工作，完善公司法人治理结构，促 进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（下称《公司法》）、《中华人民共 和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件及《河南思维自动化设备股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合本公司实际情况，制定本工作 制度。 第二条 公司设董事会秘书一名，由董事长提名，经董事会聘任或解聘。董事会 秘书为公司高级管理人员，依据《公司法》及上海证券交易所的有关规定赋予的职权开 展工作，履行职责，对公司和董事会负责。 第三条 董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络人，负责以公司名 义办理信息披露、公司治理、投资者关系管理、公司股票及衍生品种变动管理等其相关 职责范围内的事务。公司设立董事会办公室，为董事会秘书负责管理的信息披露事务部 门。 第二章 任职资格 第四条 董事会秘书的任职 ...

河南思维自动化设备股份有限公司 股东会议事规则 (2025 年 12 月) 第一章 总 则 第一条 为保证河南思维自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"）股东会 的正常秩序和议事效率，提高公司的治理水平及工作效率，维护股东的合法权益，现根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称《证券法》）、《上市公司股东会规则》（以下简称《股东会规则》）、《上海证券交易 所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《河南思维自动化设备股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）及其它有关法律、法规、规范性文件之规定，制定本规则。 第二条 公司股东会由公司全体股东组成。股东会是公司的最高权力机构。 第三条 公司董事会应当严格遵守《公司法》及其他法律法规关于召开股东会的 各项规定，认真、按时组织好股东会；公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会的正常 召开和依法行使职权。 第二章 股东的权利与义务 第四条 公司股东为依法持有公司股份的法人和自然人。所有股东享有平等的权 利并承担相应的义务。股东作为公司的所有者，享有法律、行政法规规定的基本权益。 第五条 公司股东名册是证明股东持有公司股 ...

河南思维自动化设备股份有限公司 总经理工作细则 （2025年12月） 第一章 总 则 第一条 为健全和规范河南思维自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"） 总经理领导下的经营管理层的工作、议事和决策程序，提高总经理及公司总经理领导下 的经营管理层的工作效率和科学决策水平，保证公司日常经营、管理与改革工作的顺利 进行，根据《中华人民共和国公司法》和《河南思维自动化设备股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）及相关规定，并结合本公司实际，制定本工作细则。 第二章 总经理任职资格 第二条 公司设总经理一名，由董事会聘任或解聘，每届任期三年，可以连聘连 任。 公司可以根据实际情况设置副总经理，协助总经理工作。 第三条 总经理任职应当具备下列条件： （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经营管理能 力； （二）具有一定年限的企业管理或经济工作经历，精通本行业、熟悉相关行业的生 产经营业务和掌握国家有关政策、法律、法规； （三）诚信勤勉、廉洁奉公、民主公道； （四）年富力强，有较强的使命感和积极开拓的进取精神。 第四条 有下列情况之一的，不得担任公司总经理： （一）无民事行为能力或者限制民事 ...

河南思维自动化设备股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （2025 年 12 月） 第一章 总则 第一条 为进一步提高河南思维自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"） 规范运作水平，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，加大对年报信 息披露相关责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量和透明度，根据《公司法》《上 市公司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等有 关法律、法规的规定，并结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所指责任追究，是指在年报信息披露工作中，由于有关人员不履 行或者未正确履行职责、义务以及其他个人原因发生失职、渎职、失误等行为，而导致 年报信息披露出现重大差错或其他不良影响的，公司依照本制度对责任人追究其行政责 任、经济责任。 第三条 本制度所称年报信息披露的重大差错包括年度财务报告存在重大会计 差错、其他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业绩快报存在重大差异 等情形，或出现被证券监管部门认定为重大差错的其他情形。具体包括以下情形： （一）年度财务报告违反《公司法》《证券法》《会计法》《企业会计准则》及其他 相关规 ...

第一条 为规范河南思维自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员离职管理，确保公司治理的稳定性，维护公司及股东的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》《上市公司治理准则》等 法律、法规及规范性文件及《河南思维自动化设备股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事、高级管理人员因主动辞职、任期届满、 被解除职务以及其他导致其实际离职的情形。 河南思维自动化设备股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 （2025 年 12 月） 第一章 总 则 第二章 离职情形与生效条件 第三条 公司董事、高级管理人员可以在任期届满以前提出辞职。董事、高 级管理人员辞任应当提交书面辞职报告，辞职报告中应说明辞职原因。非独立董 事和高级管理人员辞任的，自董事会收到辞职报告时生效。有关高级管理人员辞 职的具体程序和办法由其与公司之间的劳动合同规定。 第七条 非职工董事由股东会选举和更换，职工董事由职工代表大会选举和 更换。非职工董事任期届满未获连任的，自相关股东会决议通过之日自动离职； 职工董事任期届满未获连任的 ...