安徽众源新材料股份有限公司 2023 年年度股东大会 会议资料 二〇二四年五月 1 | | | | 2023 年年度股东大会会议须知 | | 3 | | --- | --- | --- | | 2023 | 年年度股东大会会议议程 | 5 | | 议案一：2023 | 年度董事会工作报告 | 7 | | 议案二：2023 | 年度监事会工作报告 | 15 | | 议案三：2023 | 年度独立董事述职报告 | 19 | | 议案四：2023 | 年度财务决算报告 | 38 | | 议案五：2023 | 年度利润分配预案 | 44 | | 议案六：2023 | 年度内部控制评价报告 | 45 | | 议案七：关于续聘会计师事务所的议案 51 | | | | 议案八：募集资金存放与实际使用情况的专项报告 55 | | | | 议案九：2023 | 年年度报告及其摘要 | 62 | | 议案十：关于预计 | 2024 | 年度担保额度的议案 63 | | 议案十一：关于预计 | 2024 | 年度日常关联交易的议案 65 | | 议案十二：关于修订《公司章程》的议案 66 | | | | 议案十三：关于修订《董事会 ...

公司代码：603527 公司简称：众源新材 安徽众源新材料股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 安徽众源新材料股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化 ...

安徽众源新材料股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为加强安徽众源新材料股份有限公司（以下简称"公司"）投资的 决策与管理，控制投资方向和投资规模，拓展经营领域，保障公司权益，依据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》《上海证 券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》《安徽众源新材料股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称投资，是指根据国家法律、法规规定，公司及控股子公 司为实现扩大生产经营规模的战略，达到获取长期收益为目的，以货币出资，或 将权益、股权、技术、债权、厂房、设备、土地使用权等实物或无形资产作价出 资的经济行为。 第三条 对外投资分为短期投资和长期投资。 （一）短期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一 年）的投资，包括但不限于各种委托理财、股票、短期债券、基金等。 （二）长期投资主要指：公司出资在一年以上不能随时变现或不准备变现的 各种投资，包括债券投资、股权投资和其他投资等，包括但不限于： 1、公司独立兴办的企 ...

国元证券股份有限公司 关于安徽众源新材料股份有限公司 2023 年持续督导工作现场检查报告 上海证券交易所： 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引 11 号——持续督导》等有关 法律、法规的规定，国元证券股份有限公司（以下简称"国元证券"、"保荐机 构"）作为正在履行安徽众源新材料股份有限公司（以下简称"众源新材"、"上 市公司"、"公司"）持续督导工作的保荐机构，对公司 2023 年度持续督导期 间（以下简称"本持续督导期间"）的规范运作情况进行了现场检查，现就现场 检查的有关情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构 国元证券股份有限公司 （二）保荐代表人 陶传标、杨少杰 （三）现场检查时间 保荐机构于 2024 年 4 月 18 日至 2024 年 4 月 19 日对众源新材进行了现场检 查。 （四）现场检查人员 本次现场检查的参加人员为杨少杰、丁帅。 （五）现场检查内容 现场检查人员查阅了众源新材公司章程、股东大会、董事会和监事会的议事 规则及其他公司治理相关的制度和文件，审阅了本持续督导期间召开的董事会、 监事会和临时股东大会的会议通知、决议和其他会议资料，与公司部分高级管理 人 ...

经核查公司独立董事孙益民先生、万尚庆先生、张冬花女士的任职经历以 及签署的相关自查文件，上述人员不属于《上市公司独立董事管理办法》第六条 规定的相关人员；其均未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主 要股东处担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨 碍其进行独立客观判断的关系。董事会认为 2023 年度独立董事均符合《上市公 司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》关于独立董事独立性的相关要求，不存在影响其独立性的情形。 安徽众源新材料股份有限公司董事会 2024 年 4 月 25 日 安徽众源新材料股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况专项报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》，安徽众源新 材料股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事孙益民先生、万尚庆先生、张 冬花女士对照《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》等公司适用的监管规定中关于独立董事所应具备的 独立性要求进行自查，公司董事会对自查情况进行评估并出具如下专项意见： ...

募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 安徽众源新材料股份有限公司 容诚专字[2024]230Z0706 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 容诚专字[2024]230Z0706 号 外经贸大厦 15 层 / 922-926 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.global/china/ 安徽众源新材料股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的安徽众源新材料股份有限公司（以下简称众源新材）董事会 编制的 2023 年度《募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。 一、 对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供众源新材年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为众源新材年度报告必备的文件，随其他文件一起报送 并对外披露。 二、 董事会的责任 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号— ...

| | | | | | 生产量 | 销售量 | 库存量 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 主要产品 | 单位 | 生产量/ | 销售量 | 库存量 | 比上年 | 比上年 | 比上年 | | | | 采购量 | | | 同期增 | 同期增 | 同期增 | | | | | | | 减（%） | 减（%） | 减（%） | | 铜板带 | 吨 | 26,576.91 | 26,635.68 | 2,509.97 | 10.80 | 11.34 | 31.62 | | 铜箔 | 吨 | 772.57 | 770.14 | 47.25 | -13.25 | -15.43 | 18.61 | | 其他业务（涂 | 吨 | 267.73 | 245.72 | 82.56 | 74.89 | 89.96 | 247.87 | | 料） | | | | | | | | | 其他业务（汽 | 套 | 30,202.00 | 30,511.00 | 4,682.00 | 680.62 | 484.73 | -31.13 | | 车电池托盘） | （件） | ...

证券代码：603527 证券简称：众源新材 公告编号：2024-019 安徽众源新材料股份有限公司 续聘会计师事务所公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"容诚会计师事务所"）由原 华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）更名而来，初始成立于 1988 年 8 月， 2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业 务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成 门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26，首席合伙人肖厚发。 2.人员信息 截至 2023 年 12 月 31 日，容诚会计师事务所共有合伙人 179 人，共有注册 会计师 1395 人，其中 745 人签署过证券服务业务审计报告。 3.业务规模 容诚会计师事务所经审计的 2022 年度收入 ...

安徽众源新材料股份有限公司 独立董事制度 第一章 总则 第一条 为了规范安徽众源新材料股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）独立董事行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，维护公司整体 利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害，依据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简 称《上市规则》）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 《安徽众源新材料股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制 定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事应当保持身份和履职的独立性。在履职过程中，不受公司及其主要 股东、实际控制人等单位或个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、 上海证券交易所（以下简称"上交所"）业务规则规定和《公司章程》的要求， 认真履行职责，在董事会中发挥参与决 ...

Financial Performance - The company's adjusted basic earnings per share for 2023 is CNY 0.43, a decrease of 25.86% compared to CNY 0.58 in 2022[23]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 is CNY 114,898,557.48, down 18.17% from CNY 140,405,690.23 in 2022[24]. - The operating cash flow for 2023 shows a significant decline, with a net cash flow of -CNY 351,403,295.44, a decrease of 179.21% compared to CNY 443,626,376.88 in 2022[24]. - The company's total assets increased by 41.13% to CNY 3,060,307,757.94 at the end of 2023, compared to CNY 2,168,500,762.12 at the end of 2022[24]. - The net assets attributable to shareholders rose by 67.52% to CNY 1,930,386,218.99 in 2023, up from CNY 1,152,357,238.92 in 2022[24]. - The company achieved a revenue of 7.582 billion yuan, a year-on-year increase of 6.35%, while net profit attributable to shareholders decreased by 18.17% to 115 million yuan[34]. - The company reported a quarterly revenue of CNY 2,057,014,811 in Q4 2023, reflecting a 2.74% increase from Q3 2023[26]. Dividend Distribution - The company plans to distribute a cash dividend of 1.5 RMB per 10 shares, totaling 47,545,680 RMB (including tax) based on a total share capital of 316,971,200 shares as of December 31, 2023, resulting in a cash dividend payout ratio of 96.55%[6]. - The cash dividend distribution plan for the year includes a total cash dividend of 63,394,240.00 RMB, with a per-share distribution of 0.2 RMB[126]. - The cash dividend amount represents 41.38% of the net profit attributable to ordinary shareholders in the consolidated financial statements[130]. Corporate Governance - The company has received a standard unqualified audit report from Rongcheng Accounting Firm, ensuring the authenticity and completeness of the financial report[5]. - The company has maintained independence from its controlling shareholder, with no related party transactions occurring during the reporting period[95]. - The company has established a transparent performance evaluation and incentive mechanism for senior management, ensuring fairness and compliance with regulations[96]. - The company held 3 shareholder meetings during the reporting period, ensuring compliance with legal requirements and allowing all shareholders, especially minority shareholders, to exercise their voting rights[94]. - The board of directors convened 6 times, with independent directors providing valuable opinions on related transactions and profit distribution plans[96]. Operational Strategy - The company has maintained a consistent operational strategy without any significant changes in its registered or office addresses[18]. - The company has engaged Yongjie Copper Industry and other subsidiaries for its operational activities, indicating a diversified business structure[13]. - The company is focusing on high-quality development and enhancing its core competitiveness through technological innovation and product quality improvement[38]. - The company is actively expanding its production capacity and diversifying its product offerings in the non-ferrous metal sector[71]. Research and Development - Research and development expenses increased by 10.28% to 74.58 million RMB, reflecting the company's commitment to innovation[44]. - The company holds 19 invention patents and 82 utility model patents in the new materials sector, enhancing its competitive edge[40]. - Ongoing R&D projects include the development of high-precision copper foil for 5G base stations and high-wear, low-resistance silver-copper alloy strips[60]. Environmental Compliance - The company has implemented carbon reduction measures, including the use of energy-efficient equipment and advanced annealing processes to improve thermal efficiency[144]. - Yongjie Copper Industry has established a wastewater treatment plant and a waste emulsion treatment facility, both achieving stable and compliant treatment results[138]. - The company has made commitments to avoid competition with its controlling shareholders and related parties, ensuring no production or development of competing products during the commitment period[147]. Investment and Financing - The company raised CNY 717,440,680.11 through a non-public offering of ordinary shares, contributing to the increase in net assets[24]. - The total amount of raised funds is 725,620,224.00, with a net amount after deducting issuance costs of 717,440,680.1[170]. - The company has approved two major investment projects: a production line for 100,000 tons of high-precision copper alloy strips and 50,000 tons of copper strip billets, and a production line for 50,000 tons of battery foil[71]. Market Position and Sales - The company is expanding its market presence through strategic partnerships and technology services, aiming to enhance its competitive edge in the energy sector[81]. - The company has reported a significant increase in direct labor costs for other businesses (battery trays) by 41.27% to 11,234,675.85 CNY[53]. - The company achieved a total revenue of 7.582 billion RMB in 2023, representing a year-on-year growth of 6.35%[43]. Risk Management - The company faces risks from exchange rate fluctuations affecting export pricing and import costs, and will implement risk management strategies to mitigate these impacts[90]. - The company’s production costs are significantly influenced by the price of electrolytic copper, which constitutes a high proportion of operating costs, necessitating effective price-locking strategies[92]. Employee and Management Structure - The total number of employees in the parent company and major subsidiaries is 1,154, with 509 in the parent company and 645 in subsidiaries[122]. - The company has a structured salary system for its directors, supervisors, and senior management, with independent director allowances based on shareholder meeting approvals[109]. - The total number of shares held by directors and senior management at the end of the reporting period is 122,553,871 shares, unchanged from the beginning of the year[100].