上海海利生物技术股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善上海海利生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）法人 治理结构建设，为独立董事创造良好的工作环境，促进公司规范运行，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《上市公 司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董事办法》"）、《上海证券交易所股票 上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第1号——规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）、《上市公司独立董 事履职指引》等法律、法规、规章、规范性文件及《上海海利生物技术股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在上市公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或个人 的影响。公司应当为独立董事依法履职提供必要保障。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律 ...

募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或公司控制 的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或控制的其他企业遵守其募集资金管 理制度。 上海海利生物技术股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范上海海利生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的使用与管理，提高募集资金的使用效率，防范资金使用风险，确保资金使用 安全，保护投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、《首次公开发行股票注册管理办法》、《上市公司证券发行注册管理办法》、 《监管规则适用指引——发行类第 7 号》、《上市公司募集资金监管规则》、《上海 证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》等法律法规、法规、规范性文件，以及《上海海利生物技术股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的要求，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过向不特定对象发行证券（包括首 次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公 司债券等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括公司实施股权激励 ...

第一章 总则 第一条 为进一步提高上海海利生物技术股份有限公司（以下简称"公司"） 规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露质量 和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国会计法》（以 下简称"《会计法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《公开发行证券的公司信 息披露内容与格式准则第 2 号——年度报告的内容与格式》、《上海证券交易所 股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等有关法律、法规、规章、规范性文件和《上海海利生物技术股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）、《上海海利生物技术股份有限公司信息披露管理制 度》（以下简称"《信息披露管理制度》"）的有关规定，并结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则——基本准则》及相关 规定，严格遵守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允 地反映公司的财务状况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审 计机构及相关注册会计师独立、客观地进行 ...

上海海利生物技术股份有限公司 内幕信息知情人登记备案制度 第一章 总则 第一条 为规范上海海利生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信息管 理行为，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的"公开、公平、公正"原则，保护广 大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所 股票上市规则》、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司 监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》和《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规及《上海海利生物技术 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人 第二条 本制度所称内幕信息知情人，是指根据《证券法》第五十一条规定，公司 内幕信息公开披露前能直接或者间接获取内幕信息的人员，包括但不限于： （一）公司及其董事、高级管理人员； （二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司 的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员； （三）公 ...

上海海利生物技术股份有限公司 章 程 二〇二五年八月 | 总则 | 2 | | --- | --- | | 经营宗旨和范围 | 3 | | 股份和注册资本 | 3 | | 第一节 股份发行 | 3 | | 第二节 股份增减和回购 | 6 | | 第三节 股份转让 | 7 | | 股东和股东会 | 8 | | 第四节 股东的一般规定 | 8 | | 第五节 控股股东和实际控制人 | 11 | | 第六节 股东会的一般规定 12 | | | 第七节 股东会的召集 | 14 | | 第八节 股东会的提案与通知 16 | | | 第九节 股东会的召开 | 17 | | 第十节 股东会的表决和决议 20 | | | 董事和董事会 | 24 | | 第十一节 董事的一般规定 24 | | | 第十二节 董事会 | 28 | | 第十三节 独立董事 | 33 | | 第十四节 董事会专门委员会 36 | | | 高级管理人员 | 37 | | 财务会计制度、利润分配和审计 39 | | | 第十五节 财务会计制度 39 | | | 第十六节 内部审计 | 43 | | 第十七节 会计师事务所的聘任 43 | | | 通知 ...

上述事项应当有书面记录，必要的文件应有当事人签字。 第四条 独立董事对公司拟聘的会计师事务所符合《中华人民共和国证券法》 规定以及为公司提供年报审计的注册会计师（以下简称"年审注册会计师"）的从 业资格进行核查。 第五条 公司财务负责人应在年审注册会计师进场审计前向独立董事书面提 交本年度审计工作安排及其他相关材料。其中，应当特别关注公司的业绩预告及 业绩预告更正情况。 第六条 年审注册会计师出具初步审计意见后和召开董事会会议审议年报前， 公司应至少安排一次独立董事与年审注册会计师的见面会，沟通审计过程中发现 的问题，独立董事应履行见面的职责。 上海海利生物技术股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善上海海利生物技术股份有限公司（以下简称"公司"） 治理机制，强化内部制度建设，明确独立董事在公司年报编制和披露过程中的职 责，根据中国证券监督管理委员会的有关规定、中国上市公司协会的《上市公司 独立董事履职指引》以及《上海海利生物技术股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）、《上海海利生物技术股份有限公司独立董事工作制度》（以下简 称"《独立董事工作制度》"）、《上海海利生物 ...

上海海利生物技术股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为了规范上海海利生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）内 部审计工作，提高内部审计工作质量，明确内部审计机构或审计人员的责任，进 一步强化和规范公司内部控制管理，提升公司经营管理水平和风险防范能力，促 进公司可持续发展，更有效地保护投资者合法权益。根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国审计法》《中国内部审计准则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》《企业内部控制基 本规范》《企业内部控制应用指引》《企业内部控制评价指引》《企业内部控制审 计指引》及《上海海利生物技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内部 控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性、完整性和准确性以及经营活动的 效率和效果及内部控制等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、管理层和全体员工实施 的旨在实现下列控制目标的过程： （一）保证公司经营管理遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定 ...

上海海利生物技术股份有限公司 董事和高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事，下同）及高级管理人员 因任期届满、辞职、被解除职务或其他原因离职的情形。 第三条 公司董事、高级管理人员离职管理应遵循以下原则： （一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及《公司章程》的 要求； （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事、高级管理人员离职相 关信息； （三）平稳过渡原则：确保董事、高级管理人员离职不影响公司正常经营和 治理结构的稳定性； （四）保护股东权益原则：维护公司及全体股东的合法权益。 第二章 离职情形与程序 第四条 公司董事、高级管理人员的任期按《公司章程》规定执行，任期届 满，除非经股东会选举或董事会聘任连任，其职务自任期届满之日起自然终止； 董事、高级管理人员任期届满未及时改选或聘任，在新董事、高级管理人员就任 前，原董事、高级管理人员仍应当依照法律、法规和规范性文件以及《公司章程》 的规定，继续履行董事、高级管理人员职务。 第五条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应向董事会提交书面辞职 报告，公司收到辞职报告之日辞任生效，公司将在两个交易日 ...

上海海利生物技术股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范上海海利生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）财务与风险管 理体系，做到事前审计、专业审计，强化公司董事会专业决策功能，确保对管理层的 有效监督，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公 司治理准则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和 《上海海利生物技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《上海海 利生物技术股份有限公司董事会议事规则》以及其他相关规定，董事会设立审计委员 会（以下简称"审计委员会"），并制订本规则。 第二条 审计委员会是公司董事会下设的专门工作机构，主要负责公司内、外部审 计的沟通、监督和核查工作，审查及监管公司财务和风险管理体系，监督公司董事和 高级管理人员执行职务，向董事会负责并报告工作。 第三条 本规则适用于审计委员会及本规则中涉及的有关人员和部门。 第二章 审计委员会组成 第四条 审计委员会由 3 名董事组成，其中至少 2 名为独立董事。审计委员会委员 由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一提名，董事会选举产生。 审计委 ...

第三条 股东（含代理人）出席股东会，依法享有知情权、发言权、质询权 和表决权等各项权利。 上海海利生物技术股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 上海海利生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）为保障股东能 够依法行使权利，确保股东会能够高效规范运作和科学决策，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》 等有关法律、行政法规、规范性文件和《上海海利生物技术股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制订本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。公司董事会应当切实履行职责， 认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依 法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依法行使 下列职权： （一）选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项； （十）审议公司在一年内购买、出售重大资产金额超过公司最近一期经审计 总资 ...