广东联泰环保股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 二零二五年八月 | | | 广东联泰环保股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广东联泰环保股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管 理，加强内幕信息保密工作，有效防范内幕交易等违法违规行为，维护信息披露 的公开、公平、公正原则，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司信 息披露管理办法》及《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登 记管理制度》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"） 等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《广东联泰环保股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）、《广东联泰环保股份有限公司信息披露事务管理 制度》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会应当保证内幕信息知情人登记名单和信息的真实、准确、 及时和完整。公司董事长为内幕信息登记管理工作的主要责任人，公司董事会秘 书负责组织实施、办理 ...

广东联泰环保股份有限公司 投资者关系管理制度 二零二五年八月 | | | 广东联泰环保股份有限公司投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为完善公司治理结构，规范公司投资者关系管理工作，加强广东联泰环 保股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者和潜在投资者（以下简称"投资者"） 之间的信息沟通，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益。根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指 引》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，结合公司实际，制定 本制度。 第二条 投资者关系管理工作是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公 司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投 资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的目的： （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和 熟悉； （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持； （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念； （五）增加公司信息披露透明度， ...

广东联泰环保股份有限公司 董事会议事规则 二零二五年八月 | 第一章 | 总则 1 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 董事会的职权 | 1 | | 第三章 | 董事会会议的召集、主持及提案 | 4 | | 第四章 | 董事会会议通知 5 | | | 第五章 | 董事会会议的召开 | 6 | | 第六章 | 董事会会议的表决 | 8 | | 第七章 | 附则 12 | | 广东联泰环保股份有限公司董事会议事规则 第二章 董事会的职权 第四条 董事会会议是董事会议事的主要形式。董事按规定参加董事会会议是履行董 事职责的基本方式。 第五条 董事会行使以下职权： （五） 制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； （六） 拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形式 的方案； （七） 在股东会授权范围内，决定公司未达到股东会审议标准的购买或出售资产、 对外投资（含委托理财、对子公司投资）、提供财务资助（含有息或者无息借款、委托 贷款等）、租入或租出资产、委托或者受托管理资产和业务、赠与或受赠资产（含对外 共 12 页，第 1页 第一章 总则 第一条 ...

广东联泰环保股份有限公司提名委员会工作制度 广东联泰环保股份有限公司 提名委员会工作制度 二零二五年八月 | | | 第一章 总则 第一条 为规范广东联泰环保股份有限公司（以下简称"公司"）领导人员的 产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、 《广东联泰环保股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")及其他有关规定， 公司特设立董事会提名委员会，并制定本工作制度。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责拟定董 事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格 进行遴选、审核，并就下列事项向董事会提出建议： （一）提名或者任免董事； （二）聘任或者解聘高级管理人员； （三）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他事项。。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设召集人一名，由独立董事委员担任，负责主持委员会 工作；召集人在委员中选举，并报请董事会批准产生。 第六条 不符 ...

广东联泰环保股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用管理制度 二零二五年八月 | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 防止控股股东、实际控制人及关联方的资金占用 | 1 | | 第三章 | 公司董事会和高管人员的责任 | 3 | | 第四章 | 责任追究及处罚 | 5 | | 第五章 | 附则 | 6 | 广东联泰环保股份有限公司防范控股股东及关联方资金占用管理制度 第一章 总则 第一条 为建立防范控股股东、实际控制人及关联方占用广东联泰环保股份 有限公司（以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东、实际控制人及 关联方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督 管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司监管指引第 8 号——上市公司 资金往来、对外担保的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称 "《股票上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》等法律、法规及规范性文件和《广东联泰环保股份有限公司章程》（ ...

广东联泰环保股份有限公司 战略委员会工作制度 二零二五年八月 | | | 广东联泰环保股份有限公司战略委员会工作制度 第一章 总则 第一条 为适应广东联泰环保股份有限公司（以下简称"公司"）的战略发展 需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策 科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》、《广东联泰环保股份有限公司章程》（下称"《公司章程》 "）及其他有关规定，公司特设立董事会战略委员会，并制定本工作制度。 第二条 董事会战略委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司 长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员构成 第三章 职责权限 第八条 战略委员会的主要职责权限： （一）对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议； 第三条 战略委员会成员由 3 名董事组成，其中应至少包括一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设召集人一名，由公司董事长担任。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 ...

广东联泰环保股份有限公司 董事会秘书工作细则 二零二五年八月 | | | 广东联泰环保股份有限公司董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为促进广东联泰环保股份有限公司(以下简称"公司")的规范运作， 充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等有关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件及《广东联泰环保股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，特制定《广东联泰环保股份有限公司董事会秘书工作细则》（以下简称"本 细则"）。 第二条 董事会秘书为公司高级管理人员，对董事会负责。 （二） 具有良好的个人品质和职业道德，严格遵守有关法律、法规和规章， 能够忠诚地履行职责； 共 6 页，第 1页 （三） 具备履行职责所必需的工作经验； （四） 取得上交所认可的董事会秘书资格证书； 第六条 具有下列情形之一的，不得担任公司的董事会秘书： （一） 有《公司法》第一百七十八条规定情形之一的； （二） 最近三年受到过中国证监会的行政处罚； （三） 被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满； 第三条 董事会秘书是公司与上海证券交易所（ ...

| | | 广东联泰环保股份有限公司总经理工作细则 广东联泰环保股份有限公司 总经理工作细则 二零二五年八月 第一章 总则 第一条 为了完善广东联泰环保股份有限公司（以下简称"公司"）的公司治 理机制，根据《中华人民共和国公司法》等法律法规和《广东联泰环保股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定《广东联泰环保股份 有限公司总经理工作细则》（以下简称"本细则"）。 第二条 本细则对公司总经理、副总经理、财务总监、总工程师等高级管理 人员具有约束力。 第三条 总经理是对公司日常经营管理活动进行总控制的主管人员，是董事 会决议的执行者，在董事会的授权范围内依法行使职权，主持公司日常经营和管 理工作，以公司经营绩效对董事会负责。 公司设置副总经理若干名，财务总监一名、总工程师一名，副总经理、财务 总监以及总工程师协助总经理工作。 总经理因故不能履行其职责时，董事会应授权一名副总经理代行总经理职责。 第四条 总经理、副总经理、财务总监、总工程师等高级管理人员应当遵守 法律、行政法规、部门规章等规范性文件和《公司章程》的有关规定，履行诚信 和勤勉的义务。 第二章 总经理的任免 第五条 总经理由董事 ...

广东联泰环保股份有限公司 审计委员会工作制度 二零二五年八月 | | | 广东联泰环保股份有限公司审计委员会工作制度 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》(以下 简称"《公司法》")、《广东联泰环保股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》") 及其他有关规定，经股东会决议同意，广东联泰环保股份有限公司（以下简称"公 司"）特设立审计委员会，并制定本工作制度。 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，行使《公司法》 规定的监事会的职权，主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部 审计工作和内部控制工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由至少 3 名不在公司担任高级管理人员董事组成， 其中独立董事应占多数，且至少有一名独立董事为专业会计人士。 第四条 审计委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者全体董事的 1/3 提 名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设召集人 1 名，由独立董事委员（会计专业人士）担任， 负责主持委员会工作；召集人在委员内选举，并报请董事会批 ...

| | | 广东联泰环保股份有限公司会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第 一 条 为更好地开展广东联泰环保股份有限公司（以下简称"公司"）会计 师事务所的选聘工作，切实维护股东利益，提高财务信息质量，保证财务信息的 真实性和连续性，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《国有 企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》和《上海证券交易所股票上市规则》 等有关法律法规和规范性文件，以及《广东联泰环保股份有限公司章程》（以下 简称"公司章程"）的有关规定，并结合公司的实际情况，制定本制度。 广东联泰环保股份有限公司 会计师事务所选聘制度 二零二五年八月 第 二 条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。选 聘包括新聘、续聘与改聘等。 公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务 的，可以比照本制度执行。 第 三 条 公司选聘会计师事务所，应当经董事会审计委员会（以下简称"审 计委员会"）审议同意并做出决议后，提交董事会审议同意，由股东会决定。公 司不得在董事会、股东会审议批准前聘请会计师事务 ...