浙江嘉澳环保科技股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第三条 公司董事和高级管理人员可以在任期届满以前辞职，董事和高级 管理人员辞职应当向公司提交书面辞职报告，辞职报告中应说明辞职原因，公 司收到辞职报告之日辞职生效，公司将在两个交易日内披露有关情况。 第四条 如存在下列情形，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、 行政法规、部门规章和《公司章程》的规定，继续履行董事职责，但存在相关法 规另有规定的除外： （一）董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞任导致董事会成员 低于法定最低人数； （二）审计委员会成员辞任导致审计委员会成员低于法定最低人数，或者 欠缺会计专业人士。 （三）独立董事辞任导致公司董事会或者其专门委员会中独立董事所占比 例不符合法律法规或者《公司章程》规定，或者独立董事中欠缺会计专业人士。 4 第五条 董事提出辞职的，公司应当在提出辞任之日起60日内完成补选，确 保董事会及其专门委员会构成符合法律、行政法规和《公司章程》的规定。 第一章 总则 第一条 为规范浙江嘉澳环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员离职相关事宜，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护 ...

浙江嘉澳环保科技股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为了加强和规范公司内部控制管理，提高经营效率和盈利水平，增 强财务信息可靠性，维护公司资产安全防范和化解各类风险，提升公司经营管理 水平，保证国家法律法规切实得到遵守，根据《企业内部控制基本规范》、中国 证监会及上海证券交易所相关规定，结合本公司实际，制定本制度。 第二条 内部控制是指由公司董事会、经营管理层和全体员工实施的、为实 现内部控制目标而提供合理保证的过程。 第三条 公司内部控制的目标 （一）确保国家有关法律法规和公司内部规章、制度的贯彻执行； （二）提高公司经营效率和效果，提升风险防范和控制能力，促进实现公司 发展战略； （三）保障公司资产安全，提升管理水平，增进对公司股东的回报； （四）确保财务报告及相关信息披露真实、准确、完整、及时和公平。 第四条 公司董事会负责公司内部控制制度的制定、实施和完善，并定期对 内部控制执行情况进行全面检查和效果评估。 第五条 董事会审计委员会负责监督公司内部控制制度的建立与执行，对发 现的重大内部控制缺陷，可责令公司进行整改。 第六条 经营管理层负责经营环节的内部控制体系的相关制度建立和完善， 全 ...

浙江嘉澳环保科技股份有限公司 重大事项报告制度 第一章 总则 第六条 公司重大事项报告义务人包括：公司董事、高级管理人员以及各部 门、分支机构负责人；公司控股股东及持有公司 5%以上股份的股东；全资子公 司、控股子公司董事、高级管理人员；其他负有信息披露义务的单位、人员和部 门。 第七条 报告义务人负有向董事会、董事长和董事会秘书报告本制度规定的 重大事项并提交经过其核对的相关文件资料的义务。报告义务人应当保证其所提 供的相关文件资料真实、准确、完整、及时，无虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏。 第八条 公司各部门、分支机构、全资子公司、控股子公司指定专人为重大 事项报告责任人，确保及时、完整地上报公司董事会、董事长和董事会秘书；确 保公司董事会及时了解、知悉和掌握重大事项。 第九条 公司董事会应采取必要的措施，在信息公开披露前，将信息知情者 控制在最小范围内。公司董事、董事会秘书、其他高级管理人员及因工作关系知 悉重大事项的人员，在公司重大信息事项未公开披露前负有保密义务。 第一条 为了加强浙江嘉澳环保科技股份有限公司(以下简称"公司")与投 资者之间的联系、确保公司信息披露的及时、准确、完整、充分，根据《公 ...

浙江嘉澳环保科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为保证浙江嘉澳环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）与关 联方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不 损害公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》等有关法律、法规、规范性文件及公司章程的有关规定，制定本 制度。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性 文件和公司章程的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第二章 关联方和关联关系 第三条 公司关联方包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人（或者其他组织），为公司的关联法人（或 者其他组织）： （一）直接或间接地控制公司的法人（或者其他组织）； （二）由前项所述法人（或者其他组织）直接或间接控制的除公司、控股子 公司及控制的其他主体以外的法人（或者其他组织）； （一）直接或间接持有公司5%以上股份的自然人； （二）公司的董事、高级管理人员； （三）本制度第四条第（一）项所列法人的董事、监事及高级管理人员； （四）本条第（一）、（二）项所述人士的关系密切的家庭成员， ...

超募资金是指实际募集资金净额（以下简称"募集资金净额"）超过计划募 集资金金额的部分。 第三条 公司应当提高科学决策水平和管理能力，严格依照有关法律、法规、 规范性文件和公司章程的规定，对募集资金投资项目的可行性进行科学分析、审 慎决策，着力提高公司盈利能力。 浙江嘉澳环保科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范浙江嘉澳环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金管理，提高募集资金使用效率，切实保护广大投资者的利益，依据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《首次公开发行股票注册管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（以下简称"《监管指引》"） 等法律、法规、规范性文件以及《浙江嘉澳环保科技股份有限公司章程》（以下 简称"公司章程"），结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计 划募集的资金监管。 公司董事、高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范运用 ...

第二条 本委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定董事、高级 管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬政策与 方案。 第三条 本规则所称董事是指在公司领取薪酬的董事（非独立董事），高级 管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书以及董 事会认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 本委员会由三名董事组成，其中独立董事二名。 浙江嘉澳环保科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全浙江嘉澳环保科技股份有限公司（以下简称"公 司"）董事 （非独立董事） 及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《浙江嘉 澳环保科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关规定，公 司设立董事会薪酬与考核委员会（以下简称"本委员会"），并制订本工作细则。 第五条 本委员会由董事长、二分之一以上的独立董事或全体董事的三分之 一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 本委员会成员应当具备以下条件： （一）熟悉国家有关法律、法规、熟悉公司的经营管理； （二 ...

浙江嘉澳环保科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强浙江嘉澳环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）与投 资者之间的信息沟通，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投资 者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司投资者关系管理工作指引》、《上海证券交易所股票上市规则》（以 下简称《上市规则》）、《浙江嘉澳环保科技股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程"）及其他有关法律、法规的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的目的是： （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解 和熟悉； （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持； （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化； 第二章 投资者关系管理的内容和方式 （四）促进公司整体利益最大化 ...

浙江嘉澳环保科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江嘉澳环保科技股份有限公司（以下简称"本公司"或 "公司"）及子公司的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》《上海 证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件和《浙江嘉澳环保科 技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"重大信息"是指对公司证券及其衍生品种交易价格 可能或已经产生较大影响的信息以及证券监管部门、上海证券交易所要求披露的 信息，包括但不限于： (一) 与公司业绩、利润等事项有关的信息，如经营业绩、盈利预测和利润 分配及公积金转增股本等； (二) 与公司收购兼并、重组、重大投资、对外担保等事项有关的信息； (三) 与公司证券及其衍生品种发行、回购、股权激励计划等事项有关的信 息； (四) 与公司经营事项有关的信息，如新产品的研制开发或获批生产，新发 明、新专利获得政府批准，主要供货商或客户的变化，签署重大合同，与公司 ...

第二条 独立董事专门会议是指全部由独立董事参加的专门会议。独立董事 是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、实际控制人不 存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断的关系的董 事。 浙江嘉澳环保科技股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善浙江嘉澳环保科技股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司规范运作，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《上市公 司独立董事管理办法》、《浙江嘉澳环保科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）及其他有关规定，并结合公司的实际情况，制定本工作细则。 （二）向董事会提议召开临时股东会； （三）提议召开董事会会议； （四）依法公开向股东征集股东权利； （五）对可能损害公司或者中小股东权益的事项发表独立意见； 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、上海证券交易 所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会、董事会专门委员 ...

浙江嘉澳环保科技股份有限公司 独立董事制度 为进一步完善浙江嘉澳环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治 理结构，改善董事会结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制，保护中 小股东及债权人的利益，促进公司的规范运作，根据中国证券监督管理委员会颁 布的《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》及公司章程等有关规 定，特制订本制度。 第一条 公司设独立董事： 1、独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 2、独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按照相 关法律法规和公司章程的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监 督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 3、独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人或者 其他与公司存在利害关系的单位和个人的影响。公司独立董事最多在三家境内 上市公司兼任独立董事，并确保有足够的时间和精力有效履行职责。 4、公司聘任适当人员担任独立董事，独立董事占董事会成员的比例不得低 于三分之一，其中 ...