上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 广州好莱客创意家居股份有限公司 2023 年员工持股计划（草案） 之 二、本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，依 据客观公正的原则，对本持股计划事项进行了尽职调查义务，有充分理由确信所 发表的专业意见与上市公司披露的文件内容不存在实质性差异。并对本独立财务 顾问报告的真实性、准确性和完整性承担责任。 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二〇二三年九月 | 目录 | | --- | | 第一章 | 声明 2 | | --- | --- | | 第二章 | 释义 4 | | 第三章 | 基本假设 5 | | 第四章 | 本员工持股计划的主要内容 6 | | | 一、本员工持股计划的持有人确定依据和范围 6 | | | 二、本员工持股计划的资金来源、股票来源、规模和购买价格及合理性说明 | | | 7 | | | 三、本员工持股计划的存续期限、锁定期限和业绩考核 9 | | | 四、存续期内公司融资时员工持股计划的参与方式 12 | | | 五、本员工持股计划的管理模式 12 | | | 六、本员工持股计划的变更、终止及持有人权益的处置 17 | | | ...

| 证券代码：603898 | 证券简称：好莱客 | 公告编号：2023-048 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113542 | 债券简称：好客转债 | | 广州好莱客创意家居股份有限公司 关于召开 2023 年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： （网址：http://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心视频录播和网络文字互动 投资者可于 2023 年 9 月 20 日(星期三)至 9 月 26 日(星期二)16:00 前登录上 证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱（ir@holike.com） 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 广州好莱客创意家居股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 8 月 29 日发布公司 2023 年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年半年度经营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 9 月 27 日 13 ...

广州好莱客创意家居股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 会议资料 广东 广州 二〇二三年九月二十五日 1 目录 | 广州好莱客创意家居股份有限公司 年第二次临时股东大会会议议程 3 2023 | | --- | | 广州好莱客创意家居股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议须知 4 | | 广州好莱客创意家居股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会表决办法 5 | | 关于续聘会计师事务所的议案（议案一） 6 | | 关于修订公司章程并办理相应工商变更登记的议案（议案二） 9 | | 关于《广州好莱客创意家居股份有限公司 2023 年员工持股计划（草案）》及其摘要的议 | | 案（议案三） 10 | | 关于《广州好莱客创意家居股份有限公司 2023 年员工持股计划管理办法》的议案（议案 | | 四） 11 | | 关于提请股东大会授权董事会办理公司 2023 年员工持股计划有关事项的议案（议案五） | | 12 | 2 广州好莱客创意家居股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议议程 本次股东大会所采取的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式。采用上海证券交 易所网络投票系统，通 ...

证券简称：好莱客 证券代码：603898 债券简称：好客转债 债券代码：113542 广州好莱客创意家居股份有限公司 1 2023 年员工持股计划 声明 本公司及全体董事、监事保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 （草案） 二〇二三年九月 （一）广州好莱客创意家居股份有限公司（以下简称"好莱客"、"公 司"）2023 年员工持股计划（草案）须经公司股东大会批准后方可实施，本 员工持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性； （二）本员工持股计划设立后将由公司自行管理，但能否达到计划规模、 目标存在不确定性； （三）有关本员工持股计划的具体的资金来源、出资金额、实施方案等属 初步结果，能否完成实施，存在不确定性； （四）若员工认购资金较低时，本员工持股计划存在不成立的风险；若员 工出资额不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险； （五）股票价格受公司经营业绩、宏观经济周期、国内外政治经济形势及 投资者心理等多种复杂因素影响。因此，股票交易是有一定风险的投资活动， 投资者对此应有充分准备； （六）敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。 3 特别 ...

广州好莱客创意家居股份有限公司 证券代码：603898 证券简称：好莱客 公告编号：2023-044 债券代码：113542 债券简称：好客转债 第五届董事会第四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 广州好莱客创意家居股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第四 次会议通知和材料已于 2023 年 9 月 4 日以书面方式发出，会议于 2023 年 9 月 8 日上午 10:00 在公司会议室以现场表决方式召开。会议由董事长沈汉标先生主持， 会议应出席董事 5 人，实际出席董事 5 人，公司全体监事及高级管理人员列席了 会议。本次会议的召集和召开程序符合《公司法》等有关法律、行政法规、部门 规章、规范性文件和《公司章程》的相关规定，会议形成的决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事认真审议，以记名书面投票表决方式一致通过以下决议： （一）以 5 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过《关于调整回购股份用 途的议案》。 董事会同意对回购股份用途进行调整，由"8, ...

| 证券代码：603898 | 证券简称：好莱客 | 公告编号：2023-045 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113542 | 债券简称：好客转债 | | 广州好莱客创意家居股份有限公司 第五届监事会第三次会议决议公告 经审核，监事会认为，公司 2023 年员工持股计划（以下简称"本次员工持 股计划"）有利于建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，进一步改善公司 治理水平，提高员工的凝聚力和公司竞争力，促进公司长期、持续、健康发展， 充分调动公司员工对公司的责任意识。本次员工持股计划内容符合《关于上市公 司实施员工持股计划试点的指导意见》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》 的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形，亦不存在以摊派、强行分配等 方式强制员工参与本次员工持股计划的情形。 公司全体监事均参与本次员工持股计划，需对该议案回避表决。该议案直接 提交公司股东大会审议。 《广州好莱客创意家居股份有限公司 2023 年员工持股计划（草案）》详见 2023 年 9 月 8 日上海证券交易所网站（www ...

| 证券代码：603898 | 证券简称：好莱客 | 公告编号：2023-046 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113542 | 债券简称：好客转债 | | 2019 年 11 月 4 日，广州好莱客创意家居股份有限公司（以下简称"公司"） 第三届董事会第三十次会议审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份 的方案》，同意公司以人民币 15,000 万元至 30,000 万元的自有资金通过集中竞价 的交易方式回购公司发行的人民币普通股（A 股）股票，回购期限自董事会审议 通过回购股份方案之日起 12 个月内。 截止 2020 年 11 月 3 日，公司回购股份实施届满，公司通过集中竞价交易方 式累计回购股份 11,115,580 股，全部存放于公司回购专用证券账户。根据回购股 份方案，回购的股份将用于转换公司发行的可转换为股票的公司债券、员工持股 计划或者股权激励。回购股份各用途具体对应的股份如下表所示： | 序号 | 回购用途 | 股份数量（股） | | --- | --- | --- | | 1 | 用于转换公司可转债 | 8,892,464 | | 2 | 用于员工持股计 ...

| 证券代码：603898 | 证券简称：好莱客 | 公告编号：2023-047 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113542 | 债券简称：好客转债 | | 广州好莱客创意家居股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第二次临时股东大会 召开的日期时间：2023 年 9 月 25 日 14 点 30 分 召开地点：广州市天河区科韵路 18 号好莱客创意中心会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 9 月 25 日 至 2023 年 9 月 25 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 网投票平台的投票时间为股东大会召开当 ...

独立董事就第五届董事会第四次会议相关事项 发表的独立意见 根据《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规 范性文件及《公司章程》的相关规定，我们作为广州好莱客创意家居股份有限公 司（以下简称"公司"）的独立董事，本着独立审慎、实事求是的原则，在认真 审议了会议材料后，就公司第五届董事会第四次会议中的以下事项发表独立意见 如下： 一、关于调整回购股份用途的议案 经核查，公司调整回购股份用途，充分考虑了公司实际情况、公司和员工利 益等客观因素，调整后的回购股份全部用于公司实施员工持股计划或股权激励， 有利于改善公司治理水平，提高职工的凝聚力和公司竞争力，充分调动员工对公 司的责任意识，促进公司长期、持续、健康发展。公司调整股份回购用途符合《中 华人民共和国公司法》《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第7号——回购股份》等相关法律法规、规范性文件的规定，相关决策 程序符合法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及公司股东特别是中 小股东利益的情形。因此一致同意《关于调整回购股份用途的议案》。 广州好莱客创意家居股份有限公司 公司制定的《广州好莱客创意家居股份有限公司 ...

2023 年员工持股计划 （草案）摘要 证券简称：好莱客 证券代码：603898 债券简称：好客转债 债券代码：113542 广州好莱客创意家居股份有限公司 声明 本公司及全体董事、监事保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 2 风险提示 （一）广州好莱客创意家居股份有限公司（以下简称"好莱客"、"公 司"）2023 年员工持股计划（草案）须经公司股东大会批准后方可实施，本 员工持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性； （二）本员工持股计划设立后将由公司自行管理，但能否达到计划规模、 目标存在不确定性； （三）有关本员工持股计划的具体的资金来源、出资金额、实施方案等属 初步结果，能否完成实施，存在不确定性； 二〇二三年九月 1 （四）若员工认购资金较低时，本员工持股计划存在不成立的风险；若员 工出资额不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险； （五）股票价格受公司经营业绩、宏观经济周期、国内外政治经济形势及 投资者心理等多种复杂因素影响。因此，股票交易是有一定风险的投资活动， 投资者对此应有充分准备； （六）敬请广大投资者谨慎决策，注意投 ...