广州好莱客创意家居股份有限公司 对外投资管理制度 2、长期股权投资，是指公司购入的不能随时变现或不准备随时变现的投资，即 以现金、实物资产、无形资产等公司可支配的资源，通过合资合作、联营、兼并等 方式向其他企业进行的、以获取长期收益为直接目的的投资。 3、委托理财、委托贷款。 第三条 公司投资应遵循以下原则：遵守国家法律、法规，符合国家产业政策； 符合公司发展战略；合理配置企业资源；促进要素优化组合；创造良好经济效益。 第二章 投资决策及程序 第四条 公司股东会、董事会为投资的决策机构，各自在其权限范围内行使投 资决策权： 投资金额占公司最近一期经审计净资产10%以下的投资，董事会授权董事长审 核批准；投资金额占公司最近一期经审计净资产的10％以上，且绝对金额超过1000 万元，由公司董事会审议批准；投资金额占公司最近一期经审计净资产50%以上的， 且绝对金额超过5000万元，由公司股东会审议批准。 第五条 涉及与关联人之间的关联投资，除遵守本制度的规定外，还应遵循公 第一章 总则 第一条 为规范投资行为，降低投资风险，提高投资收益，维护公司、股东和 债权人的合法权益，根据《公司法》《上海证券交易所股票上市规 ...

广州好莱客创意家居股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为加强和规范广州好莱客创意家居股份有限公司（以下简称"公 司"）内部控制，提高公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司规范运作和 可持续发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《企业内部控制基本规范》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等法律、法规和及公司章程的规定，制定本制度。 第二条 公司内部控制制度是为防范经营风险，保护资产的安全与完整，促 进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理方法与控制措施的 总称。 第三条 内部控制的职责： 董事会：全面负责公司内部控制制度的制定、实施和完善，定期对公司内部 控制情况进行全面检查和效果评估，董事会应当对公司内部控制制度的制定和有 效执行负责； 总经理：全面落实和推进内部控制制度相关规定的执行，检查公司职能部门 制定、实施和完善各自专业系统的风险管理和控制制度的情况； 公司职能部门：具体负责制定、完善和实施本专业系统的风险管理和控制制 度，配合完成对公司各专业系统风险管理和控制情况的检查。 第二章 内部控制的原则和目标 ...

广州好莱客创意家居股份有限公司 独立董事及审计委员会年报工作制度 第一章 独立董事年报工作制度 为进一步规范独立董事在公司编制和披露年度报告期间的工作，促进公司规 范运作，根据《上市公司独立董事规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号——业 务办理》《上海证券交易所股票上市规则》以及《公司章程》等有关规定，特制 定公司独立董事年报工作制度如下： 第一条 独立董事应在公司年度报告的编制和披露过程中，切实履行独立董 事的责任和义务，勤勉尽责。 第二条 公司应当提供独立董事履行职责所必须的工作条件，公司相关部门 应积极配合独立董事工作。 第三条 公司管理层应在年度报告编制前向独立董事全面汇报公司本年度的 生产经营情况和重大事项的进展情况。同时，公司应安排独立董事进行实地考察， 上述事项应有书面记录，必要的文件应有当事人签字。 第四条 公司管理层应在为公司提供年报审计的注册会计师（以下简称"年 审注册会计师"）进场审计前向独立董事书面提交本年度审计工作安排及其它相 关资料。 第五条 公司应在年审注册会计师出具初步审计意见后和召开董事会审议年 报 ...

广州好莱客创意家居股份有限公司 第二章 累积投票制的投票原则 第五条 股东会对董事候选人进行表决时，每位股东拥有的投票权总数等于 其持有的有表决权的股份数与应选董事总人数的乘积。 第六条 股东会对董事候选人进行表决时，股东可以集中行使投票权，将其 拥有的全部投票权集中投给某一位或某几位董事；也可将其拥有的投票权分别投 给全部董事候选人。 第七条 每位与会股东所投票的董事候选人数不能超过应选董事人数。 累积投票制实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，充分维护中小股东的合法权益， 根据《上市公司治理准则》《公司章程》和《股东会议事规则》等有关规定，特 制定本细则。 第二条 本细则所称累积投票制，是指股东会选举两名（含两名）以上的董 事时，每一股份拥有与应选董事人数相同的表决权，股东拥有的投票权总数等于 该股东所持有的有表决权的股份数与应选董事总人数的乘积。股东拥有的投票权 可以集中使用，也可以分散投票数位候选董事，按照董事候选人得票多少的顺序 和应选人数，由得票多者当选。 第三条 本细则所称的"董事"包括独立董事和非独立董事，职工代表担任 的董事由公司职工代表大会民主选举产生或更换，不适用 ...

广州好莱客创意家居股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责， 提高董事会科学决策水平，根据《公司法》《证券法》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》《上市公司独立董事管理办法》和《广州好莱客创意家居股份有限公 司章程》（以下简称"公司章程"）以及其他相关法律、行政法规和规范性文件的规定，制定 本规则。 第二条 董事会的议事方式是召开董事会会议。 第四条 董事会应认真履行有关法律、法规和公司章程规定的职责，确保公司遵守法律、 法规和公司章程的规定，公平对待所有股东，并关注其他利益相关者的利益。 第三条 董事按规定参加董事会会议是履行董事职责的基本方式。 第五条 董事会下设董事会秘书办公室（简称"董秘办"）为董事会的日常办事机构。董 秘办负责公司股东会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露 事务等事宜，处理董事会的日常事务。 第二章 董事会的职权 第六条 董事会对股东会负责，行使下列职权： （八）决定公司内部管理机构的设置； （九） 决定聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书及其他高级 ...

广州好莱客创意家居股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为进一步提高广州好莱客创意家居股份有限公司（以下简称"公 司"）规范运作水平，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性， 加大对年报信息披露相关责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量和透明 度，根据《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》《上海 证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规的规定，并结合公司的实际情况， 特制定本制度。 第二条 本制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行或者不正确履行职 责、义务以及其他个人原因，造成年报信息披露出现重大差错，并对公司造成重 大经济损失或不良社会影响时的追究与处理制度。 第三条 本制度适用范围：公司董事、高级管理人员、各子公司负责人以及 与年报信息披露工作有关的其他人员。 第四条 年报信息披露发生重大差错的，公司应追究相关责任人的责任。实 施责任追究时，应遵循以下原则：实事求是、客观公正原则；有错必究、有责必 问原则；过错与责任相适应；责任与权利相对等原则。 第五条 公司董事会审计委员会负责收集、汇总与追究责任有关的资料，按 制度规定提出相关处理方案 ...

广州好莱客创意家居股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善广州好莱客创意家居股份有限公司（以下简称"公司"） 选聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财 务信息质量，促进公司规范运作，依据《公司法》、中国证券监督管理委员会（简 称"中国证监会"）《证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办 法》及《广州好莱客创意家居股份有限公司公司章程》（以下简称"公司章程"） 等，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据有关法律法规的要求， 聘任会计师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告及内部控制 报告的行为。公司聘任会计师事务所从事其他法定审计业务的，可以参照本制度 执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当先经董事会审计委员会（以下简称"审 计委员会"）审核同意，再经董事会、股东会审议，不得在董事会、股东会审议 决定前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 持有公司 5%以上股份的股东、控股股东以及实际控制人不得在公司 董事会、股东会审议决定前指定会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行审 核职责。 第二章 会计师事务 ...

广州好莱客创意家居股份有限公司 对外担保制度 第一章 总 则 第一条 为维护广州好莱客创意家居股份有限公司(以下简称"公司")投资 者的利益，规范公司的对外担保行为，控制公司资产运营风险，确保公司稳健经 营，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和 国民法典》（以下简称《民法典》）《上海证券交易所股票上市规则》《上市公 司监管指引第 8 号--上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等有关法律法规、 规范性文件及公司章程（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司制定本制度的目的是强化公司内部监控，完善对公司担保事项 的事前评估、事中监控、事后追偿与处置机制，最大限度防止因对外担保等原因 给公司造成的或有负债风险。 第三条 本制度适用于公司及控股子公司（以下简称"公司"）为第三方提 供依法应当承担担保责任的担保行为（以下简称"对外担保"）。 第四条 公司一旦发生对外担保行为，应根据《证券法》《公司章程》及其 他相关规定，及时履行信息披露义务。 第二章 对外担保的审批权限及程序 第七条 公司对外担保均应由公司财务部对被担保方进行资格及财务审查， 并出具书面报告，必要时董 ...

广州好莱客创意家居股份有限公司 内部审计制度 内部审计的目的是为了建立高效率的内部审计监督机制，保证政策和制度得 到有效的贯彻和执行；不断完善内部控制制度；降低成本消耗；提高工作效率， 保证工作质量；及时堵塞漏洞，防止舞弊；促进公司及投资企业改善经营管理， 提高经济效益，实现组织目标。 第三条 内部审计应遵循"独立、客观、公正"的原则，保证其工作合法、 合理、有效，完善公司内部约束机制，加强内部管理，提高经济效益。 第四条 公司董事、高级管理人员、公司各职能部门及分公司的财务收支、 经济活动均接受本制度规定的内部审计的监督检查。 第二章 内部审计部门的设立 第五条 公司设立审计部，依照国家法规政策和公司内控制度要求，独立行 使审计职权，对董事会负责，向董事会审计委员会报告工作。内部审计部门在监 督检查过程中，应当接受审计委员会的监督指导。内部审计部门发现公司重大问 题或线索，应当立即向审计委员会直接报告。 第一章 总 则 第一条 为规范广州好莱客创意家居股份有限公司（以下简称"公司"）内 部审计工作，建立健全内部审计制度，明确内部审计机构和人员的职责，根据《中 华人民共和国审计法》《企业内部控制基本规范》《上 ...

广州好莱客创意家居股份有限公司 独立董事工作制度 总 则 为进一步完善广州好莱客创意家居股份有限公司（以下简称"公司"）的法 人治理结构，促进公司规范运作，依据《公司法》、中国证券监督管理委员会（简 称"中国证监会"）《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董事办 法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《监 管指引》"）、《上市公司独立董事履职指引》及《广州好莱客创意家居股份有 限公司公司章程》（以下简称"公司章程"）等，制定本制度。 第一章 独立董事 第一条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与本公司 及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其 进行独立客观判断关系的董事。 第二条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照法律、行政法规、中国证监会规定、上海证券交易所（以下简称"交易所"） 业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制 衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 独立董事 ...